不符合纠正措施与预防措施控制程

1、东风汽车有限公司环境/职业健康安全一体化管理体系程序文件文件名称：不符合、纠正措施与预防措施控制程序文件编号：DFL1CP0332编写部门：安技环保部编 写 人：徐 生 日期：2005年6月22日审核：高本忠 日期：2005年8月10日批准： 日期：2005年9月7日会签表部门会签人日期部门会签人日期东风汽车有限公司环境/职业健康安全一体化管理体系程序文件不符合、纠正措施与预防措施控制程序文件编号：DFL1CP0332第2版修订状态：第1页 共4页1 目的与范围1.1 目的为对所有违背或可能违背公司环境/职业健康一体化管理体系要求的行为采取有效的纠正和预防措施，以防止不符合的重复发生或产生新的

2、不符合，特制定本程序。1.2范围本程序适用于东风汽车有限公司（以下简称公司）环境/职业健康安全一体化管理体系覆盖的单位。2 相关文件文件编号 文件标题DFL1CP0042 目标、指标和管理方案管理程序DFL1CP0062 信息交流与协商程序DFL1CP0072 文件管理程序DFL1CP0312 监视、监测和测量控制程序3 术语3.1 不符合：任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致环境影响或环境破坏、伤害或疾病、财产损失或这些情况的组合。3.2 持续改进：强化管理体系的过程，目的是根据组织的方针，改进整体绩效。4 职责4.1 安技环保部是公司不符合、纠正

3、措施与预防措施的主管部门，负责下达公司组织的各种监测中的不符合项报告，监督各职能部门、各工厂（子公司）纠正措施和预防措施的实施和进行验证。4.2 内审组负责体系审核后纠正和预防措施的验证。4.3 各职能部门、各工厂（子公司）负责不符合原因调查与处理，制定本单位纠正措施和预防措施并有效实施。5 工作流程与控制要点5.1 工作流程图见附件。5.2 不符合信息来源：a.内审过程中发现的不符合；b.公司组织的各种检查中发现的不符合；c.国家、省、市行政主管部门或行业协会组织的各种检查中发现的不符合；d.日常监视、监测与测量中发现的不符合；e.内部员工代表、外部相关方的抱怨；f.目标、指标和管理方案未完

4、成；东风汽车有限公司环境/职业健康安全一体化管理体系程序文件不符合、纠正措施与预防措施控制程序文件编号：DFL1CP0332第2版修订状态：第2页 共4页g.体系管理评审作出的要求；h.第三方审核时出现的不符合；i.环境污染事故。5.3 不符合按其性质可分为两类：严重不符合和轻微不符合。 严重不符合的构成情况：a.体系运行出现系统性失效，如某一要素，某一关键过程重复出现失效现象，而又未能采取有效纠正措施加以消除；b.体系运行出现区域性失效，如某一部门的全面失效现象；c.造成严重的环境、职业安全健康危害。d.国家、省、市行政主管部门或行业协会组织的各种检查下达的严重事故隐患； 轻微不符合的构成情

5、况：a.对满足环境/职业健康安全一体化管理体系要素或体系文件的要求而言是个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的问题；b.对保证所审区域的体系有效性而言是个次要的问题。5.4 不符合的纠正与预防 内审过程中发现的不符合：a.对于公司级内审过程中发现的不符合，由内审组向责任单位开出不符合项报告。报告内容要阐明不符合事实、不符合类型、纠正措施完成的时限，一式两份分别交送责任单位和安技环保部。b.对于工厂级内审过程中发现的不符合，由内审组向责任部门开出不符合项报告，并一式两份分别交送责任部门和本单位安技环保部门。c.责任单位（部门）收到不符合项报告后，应对不符合项进行调查，分析原因，制定相应的纠正措施与预

6、防措施，并组织实施，填写纠正措施表。d.纠正措施与预防措施要按不符合项报告要求，在规定时限内完成。若预计纠正措施不能在规定时限完成，责任单位（部门）应向开出不符合报告的内审组书面报告有关原因。内审组应对其情况进行核实并采取相应措施，促使其顺利完成。e.纠正与预防措施实施后，责任单位（部门）完善纠正措施表，上报至开出不符合项报告的内审组。f.内审组收到责任单位（部门）的反馈信息后，组织有关人员进行验证。验证合格后，由验证人员签字，纠正措施结束。若验证不合格，则按照本程序条重新采取纠正措施。 公司组织的各种安全环保检查中发现的不符合，由安技环保部向责任单位发出不符合项报告，由责任单位按照本程序5.

7、4.1条中c款的要求采取纠正和预防措施，纠正与预防措施实施后，将纠正措施表报公司各种检查的组织东风汽车有限公司环境/职业健康安全一体化管理体系程序文件不符合、纠正措施与预防措施控制程序文件编号：DFL1CP0332第2版修订状态：第3页 共4页单位，由其进行验证。 国家、省、市行政主管部门或行业协会组织的各种安全、环保检查中发现的严重不符合，由安技环保部向责任单位发出不符合项报告，由责任单位按照本程序条中c款的要求采取纠正和预防措施，纠正与预防措施实施后，将纠正措施表报公司各种检查的组织单位，由其进行验证。日常监视、监测和测量中发现的不符合：a.属于公司环境监督性监测中发现的不符合，由监测单位

8、填写环境监测信息快报，送被监测单位和安技环保部环保能源科，由被监测单位在三天内填写环境监测信息反馈表报监测单位。同时，依据情况，转化为各工厂（子公司）内部不符合项报告，由各责任单位按照本程序条中c款的要求采取纠正和预防措施，各工厂（子公司）安技环保部门验证，监测单位抽查验证，监测单位在安技环保部内进行信息交流，定期在公司内通报。b.特种设备检验、防雷装置检验中发现的不符合，由检验机构向被检验单位发出信息报告，由被检验单位的责任部门按照本程序条中c款的要求采取纠正和预防措施，各工厂（子公司）安技环保部门验证，然后由检验机构复查验证。同时，检验机构在安技环保部内进行信息交流，定期在公司或工厂内通报

9、。c.职业健康检测中发现的严重不符合，由检测机构向被检测单位发出信息报告。由被检测单位的责任部门按照本程序条中c款的要求采取纠正和预防措施，各工厂（子公司）安技环保部门验证，然后由检测机构复查验证。对于严重不符合项，检测机构及时向安技环保部进行信息交流。d.属于体系日常运行检查发现的不符合项，由公司或各工厂（子公司）的检查部门开出不符合项报告，由责任单位按照本程序条中c款的要求采取纠正和预防措施，纠正与预防措施实施后，检查部门进行验证。 对于员工代表和相关方的抱怨，各接收单位应落实责任单位，由责任单位按照本程序5.4.1条中c款的要求采取纠正和预防措施，其他事项按DFL1CP0062信息交流与

10、协商程序执行。 对目标、指标和管理方案出现的不符合，按DFL1CP0042目标、指标和管理方案管理程序执行。 对于公司级管理评审中发现的不符合，由安技环保部开出不符合项报告，督促各责任单位落实纠正和预防措施，纠正与预防措施实施后，将纠正措施表报安技环保部，由其进行验证。 对于第三方审核时出现的不符合，根据审核方向责任单位发出的有关不符合信息，由安技环保部负责监督责任单位按照规定期限和有关要求完成纠正与预防措施，直至验证合格。东风汽车有限公司环境/职业健康安全一体化管理体系程序文件不符合、纠正措施与预防措施控制程序文件编号：DFL1CP0332第2版修订状态：第4页 共4页 责任单位未能按照规定

11、要求完成纠正和预防措施，且无正当理由，由安技环保部重新向责任单位开出不符合项报告，直至问题解决。5.5 环境污染事故发生，由事故单位采取应急响应的同时，4小时内报告安技环保部，安技环保部到现场进行事故调查、分析以及制定应急措施，提出处理意见。由事故责任单位填写环境事故报告书，报安技环保部。安技环保部和各工厂（子公司）建立环境事故统计台帐。5.6 在纠正与预防措施的实施中，涉及体系文件更改时，按DFL1CP0072文件管理程序执行。6 记录记录编号 记录名称 保存期DFL1C-G042-2 不符合项报告 3年DFL1C-G043-2 纠正措施表 3年DFL1C-H017-2 环境事故报告书 长期

12、DFL1C-H018-2 环境事故统计台帐 长期DFL1C-H019-2 环境监测信息快报 5年DFL1C-H020-2 环境监测信息反馈表 5年7更改记录表更改情况序号更改单编号更改人日 期更改处数更改标记附录：东风汽车有限公司不符合项报告年 月 日 类别： 编号：DFL1C-G042-1被审核（检查）部门陪同人审核（检查）依据：不合格事实陈述：不合格判定结论：违反纠正时限：审核（检查）员/日期被审核（检查）部门负责人/日期东风汽车有限公司纠正措施表 年 月 日 类别： 编号：DFL1C-G043-1单位（部门）名称规定时限不符合项报告编号原因分析：纠正措施：预防措施：完成时间单位（部门）负责人纠正措施验证：验证人员/日期验证负责人/日期东风汽车有限公司环境事故报告书编号：DFL1C-H017-1事故单位发生时间事故主要责任部门人事故经过：事故原因：经济损失：环境危害：整改措施：处理意见：调查组成员签字：填表日期审核日期东风汽车有限公司环境事故统计台帐单位： 编号：DFL1C-H018-1序号地点时间事故类型主要责任部门人环境影响经济损失（万元）事故处理东风汽车有限公司环境监测信息快报单位（公章） 编号：DFL1C-H019-1被监测部门监测对象环境监测异常情况说明：