信息化建设项目管理办法-修订2016年11月22日

1、信息化建设工程管理方法1. 总 那么1.1 目的：为标准设计院、中心以下简称“院信息化工程管理，遵循建设程序，推进信息化建设有序开展，制定本规定。1.2 适用范围：院应用系统、网络根底设施和运行软环境等信息化建设工程。1.3 根本建设原那么1.3.1统一规划,分步实施。从院开展战略的全局出发，统筹规划、统一部署，根据业务的轻重缓急和资金技术条件，分阶段、分步进行建设。1.3.2需求主导, 注重实效。紧密结合院开展战略要求，重点建设院生产、经营、管理中需求迫切、条件具备、效益明显的应用工程，以点带面、有序推进。充分利用已有院内和中国交建的资源，以业务为主线，促进信息资源整合与共享，实现业务协同，

2、探索低本钱、高效率的开展模式，提高信息化建设的质量和效率。1.3.3先进实用,开放扩展。采用成熟的先进技术，保证具有较好的先进性、实用性和较长的生命周期。充分考虑现代信息技术的飞速开展和中国交建通检系统要求，使系统具有较强的开放性和扩展性，为技术更新、功能升级、系统对接留有余地。1.3.4统一标准,保障平安。参照并执行中国交建统一的信息化标准体系，推进标准的贯彻落实。建立完善的网络与平安保障体系，确保系统运行有高度的可靠性和平安性。1.4 责任部门：科技与信息化处18信息化建设工程管理方法2. 管理结构及管理职责2.1 管理结构 院信息化工作领导小组 信息化建设工作组科技与信息化处、运维中心

3、业务部门含子公司、分院及技术支撑单位。2.2 管理职责2.2.1 院信息化工作领导小组是在院长统一领导下的信息化建设决策机构，负责制定信息化开展战略，组织编制总体规划，审查重大信息化工程，审查年度建设方案和预算，监督检查规划和年度方案的实施。2.2.2 信息化建设工作组负责统筹推进信息化建设与管理工作，信息化建设技术方向和实施方式、实施方案，协调业务板块与部门间信息化工作。2.2.3 科技与信息化处是院信息化工程的建设主管部门，负责组织工程建设方案审查、招标采购、过程控制与管理、以及成果验收评估，是院年度信息化建设方案和工程预算的归口管理部门。2.2.4 信息化运维中心是院信息化运维实施部门，

4、负责院日常信息化设备采购、信息系统根底环境搭建以及系统运维工作。2.2.5 各部门为本部门信息化建设的主办单位，根据院信息化建设规信息化建设工程管理方法划和业务需求，负责工程立项申请、需求分析和确认、工程成果内部审查、成果推广使用及制订应用系统管理制度等。3. 管理程序3.1 信息化总体规划3.1.1 科技与信息化处组织编制院信息化总体规划，报院信息化工作领导小组审批。3.1.2 信息化总体规划以院总体开展规划与目标为根底，制定信息化建设开展目标、总体框架和工作内容，明确总体建设方案和实施方案。 信息化总体规划是信息化建设的纲领性文件，原那么上每5年编制一次，每年可根据院的开展要求和实际工作需

5、求进行动态调整。3.1.3 信息化建设工程应符合信息化总体规划的要求，采用统一的技术体系和应用体系标准。3.2 年度方案与预算审批3.2.1 各部门根据信息化总体规划和本部门建设需求，于每年年末提出下一年度信息化建设方案与预算，报科技与信息化处汇总。3.2.2 科技与信息化处编制院信息化建设年度方案和预算，经信息化主管院领导审核后，报院信息化工作领导小组及预算委员会审定。3.2.3 信息化建设预算作为专项资金，纳入院预算管理，集中投入，统一管理。3.2.4 方案外信息化工程原那么上不予安排建设。对于未纳入年度方案又急需的工程，由需求部门提出书面申请，审批流程同年度方案申请，经批准后由科技与信息

6、化处记录并适时调整年度方案与预算。3.3 工程立项3.3.1 根据院信息化年度方案，主办部门编制?工程需求分析报告?附件1，提出立项申请，报科技与信息化处备案并审核。3.3.2科技与信息化处依据信息化总体规划及院信息化建设情况，在信息化建设工作组的指导下，组织技术专家、相关业务部门、技术支撑单位进行评估，提出技术选型、系统集成、经费估算、建设模式等立项意见，并组织完善形成?信息化工程建设方案?附件2，报院信息化主管院领导和院长审批。3.4 工程招标采购3.4.1信息化工程委托外单位开发时,需进行公开招标，对其信息化工程方案设计能力、软件开发能力、设备供给能力及相应资质、同类工程成功经验等进行评

7、估。3.4.2科技与信息化处组织工程签报上报院领导审批，并组织开展招标活动，根据专家评审意见择优选择中标单位。3.4.3工程招标完成后，科技与信息化处会同业务部门对招标情况进行总结并汇报信息化主管院领导和院长审批，组织与中标单位签订工程开发合同，明确各方的责任、权利、义务，进行工程实施。3.4.5信息化工程自主开发时，根据生产管理要求和院信息化建设工作组意见，直接委派信息中心资源开发所或信息集成所或信息设计所按照部门生产工程运行与管理。3.5 实施过程控制3.5.1 主办部门、科技与信息化处、相关业务部门配合开发商进行深度需求调研，开发商编写?需求规格说明书?，经主办部门、科技与信息化处确认后

8、，进行系统深化设计与开发。3.5.2信息化建设工程应严格按审批的设计方案实施，不得擅自变更。特殊原因确需更改的，须报主管院领导审批同意。3.5.3 科技与信息化处依据工程合同和国家信息化工程建设相关标准标准对工程实施全过程管理，保证工程进度、工程质量和相关技术文档的完整性，协调并处理工程实施过程中出现的问题。3.5.4根据工程实施情况和合同条款，主办部门提出费用支付申请，填写?信息化工程合同付款单?附件3，经科技与信息化处会签，报信息化主管院领导、院长审批后，由财务资金处支付相应款项。3.6 工程成果试运行3.6.1 主办部门负责系统成果的上线、推广与应用，包括：准备运行数据、明确权限、制订系

9、统相应管理制度等。3.6.2 科技与信息化处配合主办部门组织技术培训，信息化运维中心提供给用系统运行环境支持，保障系统正常运行。3.7 工程验收3.7.1 工程完成并上线试运行3个月，相关试运行问题已解决，开发商提出验收申请，经主办部门同意后，科技与信息化处按合同规定组织进行工程验收。3.7.2验收资料：业务应用系统工程应根据合同提交完整工程文档见附件4，网络根底设施等硬件建设工程应提交设备到货验收单、竣工报告、技术文档与财务决算等。3.7.3科技与信息化处对提交的工程成果及相应文档资料的完整性、符合性进行初审。初审合格后填写?信息化工程验收意见表?附件5，报信息化主管院领导批准。3.7.4

10、科技与信息化处组织专家验收组，对工程进行评审验收。专家验收组由院信息化技术委员会和有关部门专家57名组成，必要时可聘请外部专家。3.7.5 评审验收的内容3.7.5.1 提供验收的各类文档的完整性、正确性与一致性。3.7.5.2 工程成果功能、性能与质量，是否到达了合同及相关附件规定的要求。3.7.5.3工程进度是否到达了合同的要求。3.7.5.4工程有关效劳指标是否到达了合同的要求。3.7.5.5 评价工程的技术水平。3.7.6 专家验收组对工程做出总体评价，出具?工程评审意见?并在验收意见中明确指出“通过验收或“不通过验收的结论。3.7.7 未通过验收的工程，开发方应在3个月内完成相关整改

11、工作并申请二次验收。3.7.8 科技与信息化处收集?信息化工程验收意见表?、验收文档、?评审意见?等工程资料，报主管院领导审批后归档保存。4. 后续管理4.1登记、备案4.1.1 业务应用系统验收合格后，科技与信息化处负责登记备案系统名称、开发单位、主要功能、业务部门及上线时间等，形成院有效软件目录。4.1.2 网络根底设施、运行环境等购置的硬件设备，由信息化运维中心按照?资产实物管理规定?进行固定资产登记及入帐。4.1.3 信息化工程技术文档，由科技与信息化处汇总与归档。4.2 运行、维护4.2.1 科技与信息化处组织信息化工程的技术培训，负责信息系统平安管理工作。信息化运维中心负责提供系统

12、技术支持和后期运行维护工作，负责为应用系统的正常运行，提供信息平安保障和数据容灾备份保障。4.3 效果评估4.3.1 信息化工程投入运行1年后，由科技与信息化处组织工程主办部门和使用部门召开工程评估会，对工程成果进行综合评估。4.3.2 评估工作完成后，填写?信息化工程效果评估表?附件6，报信息化工作领导小组审阅，作为后续信息化工程建设的重要参考。5. 附那么5.1 生产过程中使用的专业软件管理，按照院?计算机软件管理规定?执行。5.2 院控股、参股分子公司的信息化建设，可参照本规定执行。5.3 本规定由科技与信息化处负责解释。5.4 本规定自发布之日起施行，替代以前所有版本。附件：1 信息化

13、工程需求分析报告信息化工程建设方案2 信息化工程合同审批表3 信息化工程付款单4 验收资料清单5 信息化工程验收意见表6 信息化工程效果评估表二一六年十月二十日主题词：信息化 工程 管理附件1设计院信息化工程需求分析报告信息化工程建设方案工程名称： 主办部门： 申报时间： 1概述主要介绍业务现状及对应的信息化系统应用现状及缺乏。2 建设必要性主要论证建设的必要性和迫切性。3 建设方案3.1建设目标主要从业务角度论证建设系统后能够实现的整体业务目标、管理目标或解决业务开展瓶颈与问题。3.2主要建设内容从业务角度论述建设内容包括哪几方面，分别解决哪些问题，实现哪些具体目标。3.3系统功能从系统本身

14、出发，描述系统应具有的功能模块，包括模块下属子模块。3.4具体建设方案主要介绍系统建设要求、每个模块实现的功能及对应的相应操作流程、系统采集哪些信息、输出哪些信息、以何种方式输出、系统中的角色和权限、应用范围及责任分工、对接及接口开发、硬件环境要求、设备采购及集成安装等。 “系统功能及信息采集与输出可参照以下实例编写：一、 系统功能要求功能名称1.1 功能说明及与其它相关联功能的关系功能的描述，以及与其它功能的关联关系1.2 参与本功能的角色及其可操作数据分另列出哪些角色可以参与本功能，以及可操作1.5中哪些操作和1.4中哪些数据项，数据项按可见和可修改描述1.3 业务审批流程及说明本功能业务

15、操作流程图和审批流程图，并对特殊情况进行文字说明。1.4 录入信息项序号信息项名长度取值范围或计算公式必填说明50列出本功能需要录入的全部数据项。需要控制必填的请在“必填栏打；对于信息项取值为字典的，直接在“取值范围或计算公式列给出字典名；长度如未指明将使用默认长度，50个英文字符或25个汉字。1.5 功能操作及限制如：新增、修改、删除，以及什么情况下允许操作1.6 功能操作结果及对其它功能或数据影响说明描述1.5中各功能操作后产生的结果，以及对关联功能或数据的影响1.7 界面呈现：列表查询条件、信息项排列及列表排序方式配以相应的图片说明该功能的界面布局样式，如：列样中所需的字段信息及排列顺序

16、、新增、修改、审批界面的信息排列样式二、系统统计报表要求1 报表名称1.1 报表用途描述报表针对人群，作用1.2 查询统计条件设置描述用来进行查询数据所需的查询条件1.3 报表操作功能描述针对报表可进行操作，如：打印、导出等1.4 报表表样及导出EXCEL样式以具体报表表样形式给出报表表样1.5 报表样式及数据来源说明序号信息项名数据来源或计算公式描述报表中所需的信息项，并给出相应项的数据来源说明4费用预算由主办部门提出费用预期金额，包括硬件、软件、人工、管理费、税费、其他费用等等可预估的费用。5 工程实施主要描述组织实施过程，包括：工程组组成及责任分工、实施方案表等。6 其他内容主要包括工程

17、风险、可能的变动及对特殊要求等等。附件2 信息化工程合同审批表工程名称工程进度 工程负责人： 日期： 采购方式招标 议标 指 定 其 它 采购情况合同价格 万元是否列入年度预算是 否供方单位联系人及联系方式主办部门意 见同意 不同意 其它：部门负责人： 日期：科技与信息化处 意 见同意 不同意 其它：部门负责人： 日期：主管院领导意见同意 不同意 其它：签字： 日期： 院长审批同意 不同意 其它：签字： 日期： 经办人： 日期：附件3信息化工程合同付款单编号： 合同名称合同编号 合同额元累计付款供方单位本次拟付款元付款情况款项首/预付款进度款尾款全款付款单位院本部信息中心其他：支付方式支票电汇账号：银行汇款汇入地点： 省 市/县其他：汇入行名称：本次付款金额： 元合同工作量与成果质量确认：工程负责人： 日期：主办部门意 见同意 不同意 部门长： 日期：科技与信息化处意 见同意 不同意 部门长： 日期：主管院领导意 见同意 不同意 其它：签 字： 日期： 院长审批 同意 不同意 其它：签 字： 日期： 财务处会签主管会计： 处长：备注经办人： 日期：附件4验 收 资 料 清 单序号资料名称提供单位数量备注1合同书2需求分析报告建设方案3需求规格说明书4系统设计说明书5数据库设计说明书6业务平台设计