银行业大额交易和可疑交易报告材料大数据接收平台-报送前相关操作说明书

1、中国反洗钱监测分析系统银行业大额交易和可疑交易报告数据接收平台报送前相关操作说明目录1系统安装与设置11.1报送机环境要求11.2浏览器的设定232系统操作42.1系统登录42.2通知公告62.3法规文件82.4设置WEB地址82.5修改登录密码 102.6退岀系统113机构用户管理-机构网点管理113.1 网点查询113.2网点新增133.3网点修改153.4网点删除153.5网点数据导入164数据报送174.1数据报送18报送步骤18其他操作224.2 回执查询234.3回执下载254.4报送日志清理275业务管理285.1报送概要296代码管理30试报送时请按如下步骤操作：1、检查本行的

2、报送环境是否满足人行要求2、设置浏览器3、安装插件4、设置web地址5、修改密码6、增加机构7、数据报送8、回执下载正式报送时请按如下步骤操作：1、填写正式报送申请单，并提交给人行反洗钱监测中心2、 设置浏览器如果与试报送是一台服务器如此此步骤可省略3、 安装插件如果与试报送是一台服务器如此此步骤可省略4、 设置web地址 如果与试报送是一台服务器，如此根据 设置web地址 标题最后的红色备 注进展修改web地址。5、修改密码6、增加机构7、数据报送8、回执下载详细的银行业大额交易和可疑交易报告数据接收平台操作，请参考银行业大额交易和可 疑交易报告数据接收平台报告机构操作手册.doc1系统安装

3、与设置1.1 报送机环境要求操作系统：Microsoft Win dows XP SP2 简体中文版浏览器：IE 6分辨率：1024*768建议报送机器必须安装正版操作系统，定期更新系统安全补丁，安装正版杀毒软件并定期更新病毒库。浏览器上不应安装任何与报送无关的插件。此外，报送机器应做到专机专用，不安装和运行与报送无关的程序，并保证网络通畅1.2浏览器的设定请按以下步骤进展设定：1、打开IE,从IE的“工具菜单中选择“ In ternet 选项；2、选择“安全选项卡，再选择“ In ternet 区域，点击“自定义级别；1.选择安全选顼卡幻到laterne t 届性3、在安全设置中将“ Act

4、iveX控件和插件下的所有选项设置为启用，完成后按【确定】按钮;安全设置设置S）：強.BET Framework相关姐件创AaizeX控件和插件O禁用0启用厘对标记为可安全执行脚本的AeUveI控件执行脚乏 朝 对投有标说为安全的Active控件进行初始化和& 圍二进帚（I和脚本行肯 回下载未签名的Active徑件 应 下载已签名的Active揑件 刨 运行Active控件和插件Java VMEi II ”重置自定义设置重養为I宜全级-中取消|确定点确定完成设置1.3本系统使用MSXML4.组件作为报文规如此的客户端检查，为防止 在显示报文错误信息时显示英文，请安装MSXML4.0勺中文简体版

5、。安装文件请从微软下载，地址如下：.microsoft./dow nloads/details.aspx?displayla ng=zh-&Famil ylD=3144b72b-b4f2-46da-b4b6-c5d7485f2b422系统操作2.1系统登录要登录到本系统，步骤如下：1. 打开IE浏览器，输入相应的地址后回车；2. 浏览器显示如下所示的登录画面，那么就已经进入了报送系 统。这时需要输入在本系统中的用户名由中心统一分配 登录密码首次登录时，默认为“ 11111T ；01国反遥转曲涮分祈miy银行叫穴飯受島闸可選交島抠吿甌探殂阪草吕米*CHINA ANTI-MONEY W、 SUND

6、ERING MONITORG & ANALYSE 沁M3. 如果通过验证，系统会进入以下的页面，帮助报告机构完成报送工作。报告机构操作任其他操作银行业人额交易和可疑交I片1*:怔(11 “3也L3宜辄仝兰巧lIlj laLL/lj ISltl/13通知公告列表ItMJ3 is：U!tef4&bttLL3J :人幻廿珥如啊LIZ 13 in u：阿匾虹粧0 PDCy?FW151LIBiM05416-：r)(l711 L3-20L8 XT j|- 132时11巧1*凸囲悒U PQ?ow mt i ibcwm-swTi i L3-aoi3门 n2tnil3IEK6lIB1 Fl间 FDCTtElff

7、l I iOLI liXWOWffl-aMTlI L3-1O021 2OT 1L/13 蚩 smusiKiajs谯 FOQ!EI|IIO5tce-SIT1 JL3-J4l j：r 1M3 WllalSSKS&曲 FKfacIJJL111X(05O6-2JC713L3-DOI: JJ.i L-13 牌 P IJJLI Uli U&U.咀血待处理回执列表 211鈕 yDLJhSmIjlIao I mL3XE 05US-Z3D71 L3 -ZOO 訂EEEMLmlLNM曲 3LMJ2DQ1 3a-iit.n中r hpridJ 51/T页面中：?其他操作包括进入首页、注销、退出系统等操作；?工作任务列

8、表包括数据报送、回执查看和下载、数据补正和报告情况概要查询、网点管理、代码下载等操作；?通知公告列表显示中心发布的最新的通知公告列表，点击“更多进入通知公告查询页面;?法规文件列表显示中心发布的最新的法规文件列表，点击“更多进入法规文件查询页面；?待处理回执列表显示最新的待处理的错误回执和警告回执列表，点击某个回执，弹出回执明细查看页面；?疑难问题解答显示中心向报告机构提供的各类疑难问题的解答文件，点击文件名即可下载该文件；2.2 通知公告通知公告由中心向各家报告机构发布，分为公开和非公开两种。?公开的通知公告，一般为中心发布给所有的报告机构的通知 公告；?非公开的通知公告，一般为中心发布给个

9、别的报告机构的通 知公告；报告机构在首页上只能看到公开和发布给本机构的非公开的通知 公告。在首页和通知公告查询页面中，通知公告是否为公开或非公开通 过标题显示颜色不同来区分：?标题为蓝色：公开的通知公告，且报告机构未阅读；?标题为黄色：非公开的通知公告；?标题为灰色：已被阅读的通知公告；点击标题，系统弹出通知公告的详细内容，如如下图：点击首页通知公告旁边的“更多按钮，系统进入通知公告查询页面，报告机构可以查询历史的通知公告。如果不指定查询条件，系 统默认为是全部查询腿:|左柑日期：丨-Z厂1-帥占或it?浬：查询条件输入域，支持模糊查询巳皿Jt一 ：占廿密n8 叮 W12已闻哎2DDT/CM/

10、12咒*吿港対1*舟J5WQT 炳口2巳闻哎g曲尸皆和恥叮屬！胆EHH*旳叮ATT门2巳WLtmtn 胸 iz巴闻恋丄匕；占Mi廿.墊卅ZSDT/n/lZ.S*：-2-SirSlO2WTWi2己DD*a 阳t花眾】：2DnT/3/12己贰玄7 / 33伽Jt.5 甩：1屮 J 決上图的查询条件中：?标题：输入要查询的通知公告的标题，此项支持模糊查询， 可以只输入标题中的任何一段内容，系统将查询出标题含有 此输入内容的通知公告；?发布日期：指定通知公告发布的日期 X围；?阅读状态：设置阅读状态；系统将把符合查询条件的结果显示在通知公告列表中，列表各列 的说明如下：?标题：通知公告标题；?发布日期

11、：通知公告的发布时间，按时间倒序排列；?阅读状态：分为已阅读和未阅读两种状态；2.3法规文件法规文件由中心向各家报告机构发布， 与通知公告不同的是，法 规文件不区分公开或非公开，其它的与通知公告一样。法规文杵11M IT;Q5;$T】法规文件彳Lll/OS 1T：O5 21注规交件比11/03 1T;OS;OSL11/0& lT：04：SZi5SlSm11/03文件 12.4 设置web地址数据上传需要设置web地址和工作目录，从任务列表中打开【数据报送】画面:银行业大额交易和可疑交易报告数据接收平台(试报送Uii疋咼管理敦据把迸第据补正(11 W31 ：4 32 40 ft作于冊(ll/Of

12、c/15加：5 0J黄于讲巧回执丈件町总逼 掘枚谨的運知呻心M 301123)(1D/OS/10 1 ：4吕实于监布雑財刊k颓据抓 港赴誥规则(n.o.az) 的通知伸右瞳Cza io)闻如果尚未设置，系统会自动提示必须先设定上报站点路径， 如如点击确定，进展上报路径设置点击【确定】按钮后，系统迁移到设定画面，工作目录会自动创下图所示:建默认为，如果想改变系统的默认配置，可以通过【浏览】按钮来设置。Web地址必须设置成数据包上传的服务器站点地址以某某谷城法人行为例，试报送环境为：；正式报送环境为：10.10.128.21/camlmas2009。注意其中的IP地址每个法人行都不同，根据实际情况

13、做调整备注：如果之前已经设置过 web地址，如此直接点【数据报 送】页面的“设定“按钮，进展 web地址的修改2.5 修改登录密码登录用户信息由中心进展统一的登记、注销、变更管理。当中心 为报告机构创建好报送员身份后，默认的登录密码为：111111。因此, 报告机构操作员在首次登录系统后，第一件事情就是：修改登录本系 统的密码。要修改登录密码，请点击画面右上角的【修改密码】按钮。用户名：It腑勰-*确认菊潼砰：画面中：?用户名：显示用户名?旧密码：输入原来的密码?新密码：输入新的密码?确认新密码：再次输入新的密码注：如果看到画面中出现*，这明确系统要求操作者必须对该信息 输入或选择一个明确的值

14、，不可为空,下同。2.6退出系统完成工作后，请按画面右上角的【注销】按钮，这时系统会弹出 确认画面。选择【确定】之后，系统将回到登录画面。3机构用户管理-机构网点管理当报告机构的网点发生网点新增、网点信息更改、网点撤消等变 化时，报告机构需要在系统中通过机构网点管理功能将这些变化更新 到本系统中，以保证应用了新网点的数据包能被系统正确地识别。考虑到报告机构可能会有大量的网点数据，使用录入的方式费时 费力，系统为报告机构提供了网点数据的导入功能。 报告机构可以按 系统的要求准备好网点数据导入文件，使用网点数据导入功能批量地 将网点数据导入到系统中。3.1 网点查询在维护网点信息时需要首先查询出要

15、维护的网点。选择“机构用户管理-机构网点管理功能后，页面如下所示:在查询区上半局部中填写要查找网点的条件，然后点击【查 询】按钮，系统会查询出符合所填写的查询条件的网点信息，如果不 输入任何条件，系统默认为全部查询，查询的结果将显示在机构网点 信息列表下半局部中。在查询条件中：?报告机构代码、报告机构名称：显示报告机构的 15位机构编 码和机构名称；?机构网点代码：输入要查询的机构网点的代码，支持模糊查询；?机构网点名称：输入要查询的机构网点的名称，支持模糊查询；?最近更新时间：当网点信息被更新时，系统会记录更新操作的时间，指定一个日期X围，系统将显示在此日期X围内被更新 过的网点；?最近更新

16、人：当网点信息被更新时，系统会记录更新操作的用户，输入用户的某某，系统将显示该用户更新过的网点；在机构网点信息列表中：?报告机构名称：显示机构网点所属的报告机构；?网点代码：显示报告机构向中心报备的能唯一标示该网点的代 码，点击网点代码，将会显示该网点的详细信息；?网点名称：显示该网点的名称；?所在地区：显示该网点的行政区划所在地；3.2网点新增当报告机构有新网点时，需要将新网点的信息录入到系统中。 以 便于应用了新网点信息的数据包能被系统正确识别。在机构网点管理页面中点击【新增】按钮，系统显示如下页面。页面中：?报告机构：显示所属的报告机构名称;?网点名称必填：填写新网点的名称；?内部网点代

17、码必填，即行内机构号：填写报告机构向中心 报备的能唯一标示新网点的代码；?现代化支付系统行号：填写新网点在现代化支付系统中的行号；?账户管理系统行号：填写新网点在账户管理系统中的行号；?其他类型网点代码：此为预留项，用于填写报告机构对新网点分配了除以上三种代码之外的代码；?所在地区：指定新网点所在的行政区划地；?网点地址：填写新网点的地址信息；其中，所在地区可以通过点击该项输入框后面的，在弹出的行政区划选择页面中选择网点所在的行政区划来指定。该页面支持查询功能，如如下图所示，可以在查询区中填写要选 择的行政地区的代码或名称，然后点击【查询】按钮，系统将查询结 果显示在列表中，要选择某个行政地区

18、，只要点击行政地区后面的【选 择】按钮即可完成网点所在行政地区的选择。孑冇歧it世医怦 - 冏貞列仏框fj旌娠怖;|行砖审区书酢；査応123 45LLOHXI 4.321A&叱丽me杳询条件输入域，支持模糊杳.J曲1曲暮L10】国韬刘鬥*Off厂 15i2J1bL-diJd43Ll山耒lrj占击选择彳政地区点山选1择政地区12235L：OlLn-i3ia山函i2M&LiOCn4i?i；前1匕世番JEJ4&LEU1OH3ZII妄推E3 4SLLClai-iL3ED豆门|择：；XH1闿定 莘“出頁肖工：淨i弁 tJ I I; J1 I sj I :14 / 33信息填写完毕后，点击【保存】按钮，系

19、统将保存新增的网点信 息，并且将操作者作为更新人、当前时间作为更新时间记录下来。3.3网点修改当报告机构的网点信息有变化时，需要在系统中更新该网点的信息。在机构网点管理页面中，点击按钮【修改】，系统进入以下页面。该页面上网点的各个数据项的填写规如此与新增页面一致，依照新增方式进展修改完毕后，点击按钮【保存】，系统将按新的信息来更新 该网点，并且将操作者作为更新人、将当前时间作为更新时间记录下 来。3.4网点删除当报告机构的网点被撤销后，需要在本系统把这些撤销的网点信 息删除。在机构网点管理页面中查询出要删除的网点信息后，选定这些网点信息，然后点击按钮【删除】，完成网点删除操作。系统支持 一次删

20、除多个网点。3.5网点数据导入当报告机构有大量的网点信息需要录入到系统中时， 可以使用导 入功能。在机构网点管理页面中点击【导入】按钮，系统显示如下页面。丰功能榨愷用酚增是的數据文件尿覆歪氛有酌塾据.旦耳2处功，.累育瑟掘擀壬力谙煩區便用p 矩例瞎一暂力你题寸：观代优市ft累肺篙诽頁炳行号.內邹代码.瓦他茅刖代咼网点名翫斯茬琳17暫政区划曰糾点堆 址1234鬼654321 J：llllr 232222,猱机枸的某网点.110KO,京世某街勰号1报告机构必须按照以下规定的格式填写好网点导入文件。?文件为CSV格式逗号分隔符格式，各列之间使用“，半 角字符分隔；?文件的第一行为各列的标题文字，第二

21、行开始为有效的数据；?文件各列必须按照页面中X例提供的列的顺序编写；?当列提供不了数据时，可以不填，但逗号分隔符不可省略；?内部代码、网点名称、所在地区行政区划码、网点地址这四列 的数据不能为空；?列的数据不得出现逗号；?网点所在地区行政区划码必须填写系统中的行政区划代码可 使用代码下载功能获得最新的行政区划码数据；?各列的长度限制为：现代化支付系统行号字符型，12位账户管理系统行号字符型，12位内部代码字符型，12位其他类型代码字符型，12位网点名称字符型，128位所在地区行政区划码字符型，6位行政区划代码网点地址字符型，256位网点导入文件准备好后，点击【浏览】按钮，在弹出文件选择对 话框

22、中选定网点导入文件，再点击【导入】按钮。系统将清空原有网 点数据，并批量创建网点导入文件中的网点数据。4数据报送在报告机构按照下发的数据接口规 X，生成了需要上报的大 额交易和可疑交易报告数据包后，可通过工作任务列表中的数据报送 功能来完成。选择【数据报送】功能后，页面如下所示：眼番器责iS!挣绘攔去凰圖目1恥20当it井发抿送轨怦數：o枚扳包文件列喪扰喜上fW刻上传週度肝面imnj 109-J234. liF-上传成功14:45:24: u : n ElMrllii sb. IlWCWft.11|：好1亚甘成_1阳1“ *Z4 T hl -l i-xrT l f i lmi 导 jjiLl

23、dU1 L)UHi.i訓i也iAiKvini 独iL._Id_ 1j u_J 20. diiiilfljll CwpIf-iM-te14i*Hrl 如好丹屛”ff Itl EFi IkLi t ClTck iIF I LLl i _Q i t)l diei LjiLiafc点击【返回】按钮将返回到报文上传的页面4.2 回执查询在完成了数据上传工作后，系统会对数据包进展解析和入库，最终将产生报文回执。报告机构操作员可以通过工作任务列表中 【回执查询】功能，查看报文回执，来了解数据包上传后的情况陌：sure点击下载CTFLXMJS点击查看回执详细内容先址理=?底CIFL I CTPLCIEL查询条

24、件输入域，支持模糊查询?汪冃辛：-riUJk ml II111 nil r .t. ! ; Ttffl ,| E； - KlJ4z：.Li,iFL I.L2I JUS IUttiifi 匚？r -nin ran 石rm 2:-rtT?lncrr：i 221 兀了北FU-Firr -miif.iir;Fiutisin11(mraumm iE：E-imdRjiEEi ii.吕吕FDTFlLfT -milimiSL&i如122-EnMjZWW?11inFli V ； I 1 i i I 1I I:; i-a i .毎罚*ijCTSL复】戌出11 fea1 a 贡StjTtrrr?!上图的查询条件中：

25、?报告机构代码、报告机构名称：显示报告机构的 15位机构编 码和机构名称；?报送日期：指定查询的日期X围；?数据包名：输入要查询的数据包名。此项支持模糊查询，可以 只输入包名中的任何一段内容，系统将查询出包名含有此输入 内容的数据包所对应的报文回执。?处理状态：指定数据包的处理状态。如果不输入报送日期、数据包名、处理状态等查询条件，系统认为是全部检索。查询到的报文回执显示在“报文回执信息列表中：?回执名：显示数据包所对应的回执名称，由回执类型+数据包 名+回执生成时间组成。?回执标志：回执的标志，通常SUC（代表成功，CTFL代表错误， WAR代表警告。?成功文件数：当回执标志为SUCC寸，显

26、示此包成功入库的XML 文件数。?错误文件数：显示解析时发现错误的 XML文件数。?警告文件数：当回执标志为 WARI时，显示此包需要报告机构 确认的报文数。?处理状态：对于成功回执回执标志为sue处理状态为空；对于错误回执回执标志为 CTFL和警告回执回执标志为 WARN处理状态为“未处理，当错误回执和警告回执所对应的数据包修改后进展重发并上传成功后， 原回执的处理状态 为“处理完毕。?数据包下载：点击“下载按钮，可以下载此数据包的报文。 点击回执名，可以查看具体的回执内容：描述以99开始的为警告 回执，以01, 02, 03开始的为错误回执。4.3 回执下载服务器提供回执的下载，下载的文件

27、是报告机构在一天内报送的 数据包在服务器端产生的回执的 ZIP压缩包。上图为回执下载页面。页面的上半局部为查询条件：?报告机构代码、报告机构名称：显示报告机构的 15位机构编码和机构名称；?回执生成日期：可以指定回执生成的日期 X围；如果不输入条件，系统默认为全部查询。查询结果显示在报文回执信息列表中。?回执生成日期：显示回执包的日期；?报告机构名称：显示报告机构名称；?回执下载：点击“下载可以将对应的回执包下载到报送机， 用解压缩软件如 Win RAF或Win Zip丨解压此文件，用普通的 文本软件如记事本即可查看报文回执内容。4.4 报送日志清理在报送机的工作目录中，存放了系统产生的一些临

28、时和日志文 件，可以通过该功能来清理、备份这些文件。b3Uin Q3T冲AHDI41 芒吧门DI如站 2 M7 ilXlWap toq N0H 151 icn C133 ?3-2gon J&JXJ5-3D IW hgZ門瓯畑iiw 1 芒肿 Tai c i ms? n? 1 wiw 测 e NBH123151 jDI C1939-2ITiniX&J367-Zp.ki NBHISISl iiOiai9999-2aQ7ilK13i： 諒 g INBUl看15丁呵1|阳吁曲Mu mL a 将汨 Jj.n .吐“妙那 tg i.-l. -jp i-i.fir i?siv m IN 0111233511口叭阳羽200门01无己叩.心 NHH1Z-45I iiffl G1j-U 11711J5 JX f 3p 嵋NOH 121511： 139-271GiNBH123I5T101 呱躬鸦2 i.i/1 jii-.ijlJr 那 toVifi理?备份：可以把日志文件、上传成功文件、上传失败文件备份到其他地方。?清理：备份