供应商质量管理体系审核评价表

1、供应商质量管理体系审核评价表序号评价内容和记录扣分一管理-1-2-31.1供应商是否有业务计划，计划能否反映出目标进展证据：口受控的业务计划；口有固定的方式去实现业务计划目 标；口目标指标是否向良性发展，包括：市场份额、报废/缺陷率、交付质量（PPM、交付可靠性（及时率）、 降低成本、体系规划、质量成本等启效性描述：1.2是否通过管理评审来确定质量目标的达成状态？证据：口质量状况跆、口周期性质量会议、口目标的质量索弓1、口附有根本措施的内部质量审核报告、 口附有纠正措施的产品和过程分析结果、顾客满意度报告启效性描述：1.3管理评审是否对内、外部审核结果做评审？证据：口供应商审核；内部审核（体系

2、、产品审核）；对内、外部审核的评审结果启效性描述：1.4管理评审后是否制定预防性措施和反应措施？证据：口评审的问题清单；根本原因分析；口措施；责任部门明确；口监控机制启效性描述：1.5是否有资源策划过程以提高顾客满意度？证据：口识别和分配资源的方法；资源分配策划方案；口电脑支持；口统计分析启效性描述：1.6供应商是否有提高员工质里息识的过程？证据：改进建议；口零缺陷规划；口质量培训；口质量信息交流会；口质量奖启效性描述：1.7员工的满意度是如何保证的？证据：口员工满意度管理办法；口员工满意度调查；口健康和安全措施；口职业生涯规划；口员工绩效评估；业绩认可和回报机制启效性描述：1.8是否为员工制

3、定文件化的培训和发展规划？证据：口培训程序；培训计划；口新员工的培训材料；口培训制度；口培训记录；教师资格材料；委外培训启效性描述：1.9培训的内容是否满足员工岗位需求?证据：干部专业性管理培训；特殊员工专业培训（焊接、热处理、代、理化分析）；特殊工种资格证书管理；专业测试题库；口专业培训效果测试试卷启效性描述：1.10员工得到了哪些关于顾客需求和目标达成情况的信息？证据：口熟悉客户名称及其所需产品；口不同客户对产品的不同要求；不同客户质量指标的达成情况； 口客户的审核结果；顾客满意度；启效性描述：二技术和开发-1-2-32.1供应商产品开发是否米用先期质量策划管理？证据：UAPQP 项目进度

4、跟踪表； FMEA DFMEA 口流程图；口风险分析启效性描述：2.2供应商是否在制造过程中正确理解和使用控制计划？证据：口生产线人员能识别特殊特性；口顾客特殊要求包含在控制计划中；口作业指导书等操作文件依据控制计 划启效性描述：2.4供应商日常实验能力是否满足产品开发和生产需求?证据：口实验室能满足客户对功能和材料的试验要求；口使用有资质的或经客户批准的实验室；口试验方法经过批准；口试验标准受控、是最新版本启效性描述：2.5供应商是否有能力根据顾客提供的规范来设计产品？证据：能运用特定的3D模型和规范支持产品设计；能运用特定的3D模型和规范支持过程设计；使用汽车行 业标准进行可行性研究启效性

5、描述：2.6供应商是否具备研发能力？证据：UCATIA工作站；口有同类产品的设计人员和设计经历；口设计验证设备；口自主研发的产品在批量供货启效性描述：2.7产品、过程、工艺指标管理过程如何？证据：口指标制定的程序或管理办法；指标的制定过程经 过评估、分析并与具他竞争对手或公司进行比较；口 指标包括：产能、质量状况、效率、报废率、循环时 间、返工、过程时间、不合格成本等启效性描述：2.8是否设置 个程序将内外部客户融入产品和过程开发工程？证据：口设备生产商和重要部件供应商纳入产品和过程开发活动；口供应商后能力与客户合作开发检验程序和标 准；口供应商有母公司或其他具备工程能力的产品和 过程开发的关

6、联公司启效性描述：2.9产品开发过程中是否始终关注客户特殊要求？证据：口产品开发的测试条件必须详细说明并且得到客户书面确认；口产品测试结果必须满足客户要求；口系列产品是否使用相同的工装、过程、外协部件/服务？；口样件生产和策划的检查条件是否受控； 是否在样件生产阶段就确定品产的参数启效性描述：三质量-1-2-33.1质量体系文件完整性和有效性是否得到维护？证据：口质量手册等文件必须是公司管理层批准的最新版本；版本更新和发放的责任单位必须被定义；是否有义件更新计划；版本更新符合规范要求启效性描述：3.2供应商是否对产品、过程，服务和公司业务活动作持续改进？证据：持续改进管理文件化；口改进措施计划

7、有：减少“无价值增加”的活动简化过程/生产方法最佳化缩短工模具更换时间增加产品和设备的使用寿命/循环使用周期提高产品和设备维修或服务优化活动（5S） 后勤供应链厂房设备启效性描述：3.3质量指标是否被有效监控和不断改进？证据：口质量指标定期报告制度；口质量指标改善措施；口奖惩措施启效性描述：3.4产品和使用的材料是否符合法律法规要求？证据：；口相关的法律法规分析部门和人员明确；口标准收集的状况良好； 环保要求有效执行启效性描述：3.5符合法律法规要求的书面证明材料是否有效保存？证据：符合法律法规要求的书面证明材料有追溯性；口文件和记录的保存期限明确；口保存状况良好启效性描述：3.6客户代表的职

8、责是否明确？证据：口客户代表名单；口客户代表职责；口客户代表履行职责的证明材料启效性描述：3.7产品和过程变更后是否有重新生效的过程或程序？证据：口变更是否经过客户的许可；口产品变更结果是否文件化；控制计划、质量记录、检测作业指导书、纠 正措施记录等是否体现变更的结果启效性描述：3.9产品定期审核和型式实验是否正常开展？证据：定期试验和检测在控制计划文件里必须定义；口实验的标准和项目是否符合客户的要求；口产品实验和检 测的结果是否得到确认和改进；口是否按计划执行启效性描述：3.10不合格品的控制程序是否有效执行?证据：口后不合格品的控制程序；按规定对不合格品进行 隔离和标识；让步接受程序有效执

9、行；有发现废 品的奖励制度；启效性描述：3.11对客户生产线退件是否进行分析和改进？证据：有客户生产线退件的收集、分析和处理流程；口分析的结果和采取的措施必须与客户沟通；口纠正和预 防措施纳入设计控制和生产控制中启效性描述：3.12供应商对客户指标是否进行管理和验证？证据：口供应商定期评审和评估顾客指标；口原因分析和措施验证；口客户保证数据和 PPM直跟踪启效性描述：四生产-1-2-34.1是否具有设备和模具预防维护程序？证据：口关键过程的运作设备和机器进行鉴定；口周期性维护监修计划；口是否运用数据分析来监测设备和模具 状况；口机器，设备和测量工具的包装和保养正常；维修条件和报废条件是否明确启

10、效性描述：4.2供应商是否使用精益生产技术?证据：口精益生产技术； 5S; 生产车间的布局有利于精益生产启效性描述：4.3供应商在生产现场是否运用目视化管理？证据：口车间区域进行划分、标识；有图表、排列分析、质量趋势图等；有显示屏、目视化看板启效性描述：4.4模具状态标识、使用管理是否能有利于保证产品质量？证据：口工模具状态标识清楚；口工具储存和标识明显；易损工具预防更换程序；口特殊性更改的书面记录；口使用纪录卡启效性描述：4.5应急反应计划是否能保证有效实施?证据：控制计划和作业指导书里有反应计划；口有单独的应急反应计划；口员工理解并能执行反应计划启效性描述：4.6员工是否知道如何处理车间的

11、不合格产品和可疑产品？证据：有义件化流程；有放行条件和批准权限；明确员工的行为和责任启效性描述：4.7供应商对客户的量具检具设备容器和产品是否有控制程序？ 证据：口客户财产管理办法；口客户财产必须清晰标识和摆 放；口客户的量检具必须按照校正控制程序管理启效性描述：4.8供应商返工是否启效监控？证据：有经批准的返工作业指导书；口返工记录保存完整 并便于追溯；口返工记录完整有效；关键的返工情 况应该通知客户启效性描述：4.9是否对特殊特性进行控制和分析？证据：口特殊特性使用 SPC图监控；口过程审核记录、质量记录中重点关注特殊特性；满足特殊特性要求的预防改进措施启效性描述：4.10检具和测量设备的

12、校正是否有有效控制?证据：口检具和测量设备周期检定管理办法；有周期校正计划并被正常执行；检测间隔时间合理启效性描述：4.11是否使用统计技术控制生产过程?证据：口制造过程使用过程控制图，如：SPC图变量图特性图；口过程控制图是最新状态；口失控状态被定义；口纠正措施文件化启效性描述：4.14对不合格品和可疑原材料是否有专门的隔离和储存区域？证据：口有相关程序；对不合格品和可疑原材料必须隔离；口存放很久的零件必须作为不合格品处理；启效性描述：4.15从原材料入库到产品实现整个供应链是否有批次跟踪过程?证据：有批次管理程序文件；口批次管埋可疑追溯到整个 供应链；口追溯记录（生产数据记录和产品可追溯性

13、分析） 完整；在产品运输工具和义件上的条形码或数字码是否符 合规定要求启效性描述：五产品和过程工程-1-2-35.1是否明确规定研发人员在项目开发过程中与供应商、 客户和生 产车间的业务作用和职责？证据：口项目管理职责；口研发人员在项目开发过程中与供应 商、客户和生产车间的业务作用和职责明确；口项目管理支持 文件启效性描述：5.2是否有个流程保证客户要求在整个供应链中正确传递？证据：有客户信息处理传递流程；能提供更新和分发到相关责任组织的相关文件的过程证据启效性描述：5.3如何配置人力资源以满足客户要求的？证据：口有固定的方式收集、确认人员需求；有解决人力资源短缺问题的方法；启效性描述：5.4

14、供应商是否有一个项目工程预算的管理文件？证据：口管理文件；口产品和资源成本分析文件；口项目预算数据表启效性描述：5.5供应商是如何识别客户的特殊要求的？证据：UCATIA UAUTOCAD口客户的特殊要求培训记录；启效性描述：5.6客户的特殊要求是否文件化管理？证据：口过程标准； AQ总议时间；口客户资源包启效性描述：5.7是否有证实客户相关业绩指标实现的过程?证据：有汇报项目进展的过程或程序，并和客户质量门T;口有 个周期性的质量门评审；口重要事件才法启效性描述：5.8供应商是否有变更控制程序？证据：有变更控制程序；需要变更过程或者产品，有固定方式通知客户；口变更案例检查；作废文件处理启效性

15、描述：5.9分供方的变更管理是如何执行的？证据：口启文件规定；口监控方式；口查笠更记录和PPAP工件启效性描述：5.10变更实施前，是否依据产品要求和顾客要求做了充分的实验验证？证据：有试验验证记录；口变更评审； FME粉析启效性描述：六物流与供应-1-2-36.1供应商是否使用了柔性制造系统？证据：口使用了柔性制造系统；口产品生产进度表；口产品生产规划说明书启效性描述：6.2是否有对柔性制造系统中 特殊特性的研发能力？证据：有分析其制造过程的核心设备和刀具的能力；有工装设计制造维修能力启效性描述：6.3产品订单信息的接受和处理过程能否满足要求？证据：口与客户信息对接顺畅；口有计划外生产安排的

16、管理办法；启效性描述：6.4供应商是否分析顾客的需求?证据：有分析顾客需求的文件；顾客需求包括了产品和服务；启效性描述：6.5是否对报价单、合同实施评审？证据：口报价单、订单或者合同在被接受之前，合同文件应该被完全评审过；口合同文件包括：说明书、图纸、预算说明、标准、质用协议、物流托运等有价格批准程序以及合同文本的检查确认程序启效性描述：6.6从原材料到成品出货过程中，材料供给是否顺畅？证据：口搬运过程FEMA 口材料的标识和追溯性；口返工和返修控制启效性描述：6.7是否有应急计划以保证在设备、器具等发生问题时仍能满足材料供给？证据：口物流应急计划；口运输设备、器具最低定额；口维修、补充计划启

17、效性描述：6.8在存储、运输过程中，材料状态是否始终可被识别？证据：口从制造工序、存储和运输中对零件/产品的状态进行标识？；口标识方法确保不易失真；口实际执行情况良好启效性描述：6.9供应商在整个供货过程中是否遵循“先进先出”的原则？证据：口存货记录显示遵循了 “先进先出” ；口员工知道如何搬运和存储物料；口退回的产品是否及时处理启效性描述：6.10在包装、运输、存储过程中，供应商是否有检查和控制材料或产品污染和损害的过程？证据：口核查材料在运输 存储过程中不易被损坏；口次品的堆放；口过期材料和缺陷材料处理启效性描述：6.11供应商对客户允许让步使用的材料如何办理使用手续？证据：有义件规定；口

18、实际是否按义件操作；口使用该材料的产品有特别管理（如记录让步材料批次信息等）；必要时是否提前通知客户启效性描述：6.12供应商对客户提供质量技术支持吗？证据：口对客户的质量技术支持有程序化的文件； 口当整车制造商有需求，供应商提供质量技术支持；口提供售后现场支持（证据）启效性描述：6.13质量爬坡阶段，是否执行质量评审？证据：UPpk能力研究；口 Cpk能力研究；口 PPA取件编制与管理启效性描述：6.14供应商是否升展达广自查？证据：口达产自查的内容覆盖产品从开发到送达客户的整个过程；自查问题形成问题清单并批准关闭启效性描述：七分供方管理-1-2-37.1非生产性供应商是否纳入供应商的管理？

19、证据：口服务支持（清洁、部件、第三方物流、外部仓库）包涵在供应商管理过程中；口分供方管理过程涵盖供应链中顾客要求的执行启效性描述：7.2其供应商管理文件是否实施更新和修订？证据：口程序手册；口文件控制记录；变更记录启效性描述：7.3客户的要求是否转化到供应商的产品要求中？ 证据：图纸转化；口技术通知、资料传递； 启效性描述：7.4是否明确分供方在客户产品中的任务和责任？证据：第一层次文件中有供应商的责任和任务；口供应商的责任和任务是公平的；启效性描述：7.5是否有评估供应商能力和业绩的程序手册？证据：有评估分供方的质量的管理文件；在供货前供应商被评估（查记录）；评价供应商后明确的准则、目标和指

20、标启效性描述：7.6是否对其供应商业绩实施评审和对产品实施定期审核？证据：口供应商业绩评价标准；口产品定期审核计划；口执行效果启效性描述：7.7是否严格执行进货检验、控制？证据：口检验指导书；口检验报表；处置规定与执行；口质量问题得到改进启效性描述：7.8供应商是否监控其供方产品的T性？证据：有PPM直监控；有质量问题分析、处理的标准格式（如 8D）;口供应商产品质量跟踪卡启效性描述：八成本管理-1-2-38.1单个产品的价格是如何计算的？证据：口有单个产品价格核算标准模式；实施了价格可行性研究；口有跨部门的产品价格核算机构；口包含了研发成本、材料成本、投资（包含硬件、软件）、质量检测 成本、运输成本、包装成本、附加成本、一般管理费用启效性描述：8.2供应商是否有控制其供应链成本变化的管理过程?证据：有贯穿供应链的成本分