合格供方库管理办法

1、合格供方管理办法第一章 总则为加强集团公司及项目部对各供方单位的管理，提高采购招标工作水平，加强公司和项目部对项目各参建单位的管理效率，特制定本办法。本办法适用于公司建设项目中规划、设计、勘察、施工、监理、策划广告、拆迁安置、物业管理、材料和设备等供方的考察、评价和选择。各类供方选择须经专业考察、综合评价、选择推荐、领导批准，并实施保优汰劣的动态控制。集团公司所有的采购业务（含工程、材料、咨询、营销广告、物业管理等）发标，由相关部门从合格供方名录中随机抽取，名录中未能收录的，面向社会招标，事后入库，但响应单位的尽职调查工作，仍然执行本办法的标准及流程。第二章 职责公司指定专人进行供方单位初步资

2、料搜集工作，各职能部门负责组织相应专业供方的考察、评价工作，具体分工如下：1. 规划设计部负责规划、设计、勘察供方的考察、评价，工程管理部、市政管理中心配合；2. 项目/工程部负责施工、监理供方的考察、评价，设计部、营销管理部配合；3. 采购部负责物资、设备供方的考察、评价，工程部、规划设计部配合；4. 营销部负责策划、广告供方的考察、评价，采购部、设计部配合；5. 项目/工程部负责拆迁安置委托方的考察、评价，设计部配合；6. 物业管理/酒店管理负责物业管理委托方的考察、评价，营销部、工程部配合。7. 计划运营部负责组织各类供方的评价审定，并编制各专业合格供方名录。8. 公司总经理批准各专业合

3、格供方名录。第三章 合格供方库名录组成合格供方名录的组成部分：合格供方库由供方质量保证能力调查表、合格供方考察评价表、供方履约评估表和合格供方名录四部分组成；1. 供方质量保证能力调查表1.1. 由供方如实填写调查表格，并加盖单位公章。1.2. 由供方如实提供表格中所提及的各类资质证书附件及详细资料，并填写供方质量保证能力调查表（附件1）。见下表： 1.3. 上表中：方（原材料供应商）及大型生产设备供应商。方（辅料、耐材等，具体以项目物料表分类为准）。代理商或以贸易公司的形式供货的，如提供的产品是 A 、B 类产品，则必须提供 2 家 以上的生产厂家的合共供方资料，其要求与 A 、B 类供方要

4、求一致。2. 合格供方考察评价表（附件4），由各职能部门依照专业分工，在取得供方质量保证能力调查表后，逐项考察填写；3. 供方履约评估表（详见附件2），由采购部、招标办、工程部、物业公司或管理公司工程部配合共同填写供方评定记录表，作为合格供方评价的唯一标准，填写内容必须真实、客观。4. 合格供方名录（详见附件3）4.1. 由计划运营部内勤将已经完成的供方质量保证能力调查表（附供方提供的相关证明资料）、合格供方考察评价表和供方履约评估表整理、分类、排序后按要求填写初步入围名录，保证资料的完整性与真实性。4.2. 将填写好的合格供方初选入围名录交分管副总和总经理签字审核后，计划运营部根据专业划分和

5、供方性质分别交各分管职能部门和项目部进行尽职调查工作，考察过程见第四章。4.3. 考察合格后的供应商，由计划运营部统一入合格供方名录，交总经理签字后备案，并以受控文件形式下发。第四章 供方考察、评价和选择1. 考察分为资料考察和现场尽职调查1.1. 资料考察主要了解供方的基本情况和资质许可，包括：测手段；成果；1.2. 承担复杂项目或重要物资的新供方，除上述基本条件符合要求外，还必须进行现场尽职调查（具体调查内容另行颁布），以了解：水平、人员结构情况；2. 评价方法根据对工程质量的影响程度及价格等因素，可采取下列一种或几种方法对供方进行考察评价：2.1. 基本情况评价，根据书面调查情况对供方能

6、力、业绩、信誉等作出评价；2.2. 成果和样品评价，根据供方已完成项目对其技术装备、成套技术、管理经验、服务能力等作出评价；请供货商提供样品，检验部门检验并出具样品认可书，必要时由项目部进行批量试用后出具使用报告；2.3. 现场评价，由职能部门组织相关专业人员到供方生产、施工、工作现场考察，并进行现场评价；2.4. 以往业绩评价，对有业务往来或合作经历的供方，可根据其以往提供物资或服务的质量状况和信誉，如交付及时性、质量可靠性、价格合理性、后续服务支持能力等进行评价。3. 各职能部门将各专业的供方考察评价情况，逐一填写合格供方考察评价表（附件4），分类提交计划运营部审定，每类供方不得少于3家。

7、4. 计划运营部组织相关部门对各专业合格供方考察评价表进行审核，根据项目类别、规模、技术复杂程度、供方能力、信誉等进行选择，组织编制合格供方名录报公司领导审批。5. 经批准的各专业合格供方名录以受控文件形式下发相关部门使用，各职能部门根据本部门业务需要，在合格供方名录框架下建立相应合格供方档案。第五章 合格供方的控制1. 各专业合格供方由相关职能部门组织进行动态管理，于每年12月15日前及工程竣工(设备材料采购完成，尾款结清 各进行一次考核，考核内容见附件2供方履约评估表，评估总分高于或等于70分者为合格供方，予以保留，不足70分者为不合格供方，予以淘汰，考核成绩归入供方档案。2. 同一项目、

8、同一承包商出现二次质量或安全事故，或该承包商在本年度其他项目出现重大质量安全事故被市级监管部门通报者；同一供货商、同一材料连续二次出现不合格或供货不及时且改进不力，或该供货商在本年度其他项目和地区因重大质量问题被市级监管部门通报者，即可淘汰。3. 需淘汰的合格供方，由职能部门填写合格供方资格取消申请表，交计划运营部审核、原批准领导批准后，从合格供方名录中予以剔除。4. 计划运营部将批准剔除的合格供方名单及时通知相关部门。附件：附件1供方质量保证能力调查表 附件2供方履约评估表 附件3合格供方名录 附件4合格供方考察评价表 附件5合格供方库控制流程图 附件6合格供方资格取消申请表附件1 供方质量

9、保证能力调查表(施工安装 供方质量保证能力调查表(材料设备 附件2供方履约评估表(施工安装 供方履约评估表(材料设备 附件4 合格供方考察评价表设计方 勘察方 施工方 监理方 附件 5 合格供方库控制流程 合格供方库控制流程 责任人的职责分工与审批权限划分 工作重点 董事长 1、 由计划运营部主 持，编写及发布合格供 方库信息收集公告； 2、 计划运营部将收集 的信息， 进行资料初选； 3、 根据供应类别分 类，进行供应商分类， 分类后的供应商资料， 报总经理初审补充后依 照专业划分送各职能部 门和项目部开展调查； 4、 尽职调查分为资料 考察和现场考察两部 分。 1、 考察部门根据考察 结果

10、填写合格供方考 察评价表考察评价表 ， 应附具体考察项目和评 分表； 2、 计划运营部根据考 察结果编入合格供方名 录，所有被考察单位不 论入围与否均需保留考 察报告存档备查； 3、 总经理审核后编入 受控文件下发。 1、 各职能部门、 项目部 根据本部业务需要，在 合格供方名录框架下 建立相应的合格供方档 案； 2、 对建立合作关系的 供应商，由合同执行部门 主持进行评估； 3、 根据评估结果报计 划运营部决定继续入库 或填写资格取消申请。 21 审批， 剔除 20 审核 19 初审 入库 17 14 形成受控 文件下发 15 建立相应的合格供方 档案库，业务执行 16 合格 供方履约评估表 不合格 18 合格供方资格取消 申请表 13 审核 12 18 初审 根据考察结果筛选后 编入合格供方名录 D2 11 10 填写合格供方考察 评价表 9 根据专业分 配现场考察 7 根据专业分 配资料考察 8 施工方现 场考察 5 审核 4 初审 3 供应商分类 6 施工方资 料考察 信息收集，资 2 料初选 D1 分管副总 计划运营部 发布信息收 集公告 各职能部门 项目部 类别 1