建设工程竣工验收备案管理

1、广西水利电力职业技术学院建设工程竣工验收备案管理毕业论文封面书姓名：简美珍学号：专业：07建筑工程管理专业院系：水利与建筑工程系指导教师：刘萍张宪明目录一、摘要二、关键词、八 、'三、前言四、第一章 建设工程竣工验收备案管理概述1、建设工程竣工验收备案的定义2、建设工程竣工验收备案的目的3、建设工程竣工验收备案的内容五、第二章 建设工程竣工验收备案管理前期重要工作1、建设工程竣工验收与工程备案管理工作的关系 （1）竣工验收阶段施工单位的本职工作 （2）竣工验收阶段协助建设单位的工作2、档案工作的重要性 第一要重视工程档案工作，理解档案工作的意义。 第二，要建立领导负责制，配置专门的档案

2、室，专人严格履行档案工作各项制 度。第三，要在工程有关合同中订立档案管理条款，加强档案的合同管理。 第四，平时要作好工程文件材料的立卷工作，与时检查发现解决问题。 第五，与时收回、归档工程建设资料。六、第三章 建设工程竣工验收备案管理的现状1、完整率低2、效率低3、案卷质量不高七、第四章 如何做好建设工程竣工验收备案管理工作1、明确工程备案工作由谁来管2、明确工程备案资料该怎么管。3、建立健全工程技术备案管理体系（ 1） 加强工程档案的收集工作（ 2） 将工程备案管理工作纳入工程项目管理过程中（ 3） 工程备案整理立卷质量是工程备案管理和利用工作的保证（4）做好备案管理工作验收、报送工作（5）

3、加强档案人员的业务培训工作（6）信息化时代给工程档案工作带来了新的课题八、第五章 建设工程竣工验收备案管理的意义1、促进了国家和地方法律、法规、规章制度的设立和完善。2、保证了国家对建设工程质量实行全过程的监督管理3、界定政府对工程质量的监督管理责任4、进一步的加强政府对工程强制性监督；5、为提高建设工程质量提供了可靠保证。6、促使企业主动参与市场竞争，真正脱离计划经济。九、结束语十、参考文献建设工程竣工验收备案管理摘要 ：随着我国社会主义市场经济建设的不断深入和发展， 建设工程项目 也越来越得到深入的发展， 如何加强建设工程竣工验收备案管理工作是提高建 筑工程质量，确保工程顺利完成的一项非常

4、重要的工作。工程档案资料的备案 是反映建设项目管理的一个真实过程， 工程档案资料的备案为单位事业的发展 提供了依据和条件。面对当今世界的发展机遇，国家工程项目建设管理体制改 革进一步深化，政府越来越重视对建设工程竣工验收备案管理此项工作。传统 的工程档案资料成为建设工程竣工验收备案管理工作的一项重要内容， 同时也 存在着问题和困难。加强工程工程竣工验收备案管理工作，采取有效措施，提 高对其重要性的认识。 做好工程竣工验收备案管理工作对实现工程竣工验收备 案管理工作自身价值具有重要意义。关键词： 竣工验收 工程备案 档案管理 前言： 随着我国社会主义市场经济建设的不断深入和发展，建设工项目建 设

5、越来越得到深入的发展， 与此同时， 建设工程的质量问题也是人们最关注的， 工程是否交付使用则必须通过工程竣工验收确认以后才能进一步决定。 在工程 竣工验收通过以后，工程竣工备案则是其中一个重要的环节，也是真实反映工 程项目管理的真实过程。在工程备案管理过程中，建设工程档案管理起着重要 的作用。建设工程项目在国家经济发展中起着重要作用，要不断的完善我国建 设管理体制改革，加强工程档案管理与工程竣工验收备案管理，确保工程质量 有保障。第一章 建设工程竣工验收备案管理概述1、 建设工程竣工验收备案的定义 建设工程竣工验收备案是建设工程竣工验收的一项重要组成部分，是指 整个工程在建设工程中直接形成的具

6、有文字价值的和对工程质量具有直接控 制意义的文字、图表、声像等各种形式的历史记录。建设工程的竣工验收，是指建设工程已按照设计要求完成全部工作任务， 准备交付给发包人投入使用时，由发包人或者有关主管部门依照国家关于建 设工程竣工验收制度的规定，对该项工程是否合乎设计要求和工程质量标准 所进行的检查、考核工作。建设工程的竣工验收是工程建设全过程的最后一 道程序，是对工程质量实行控制的最后一个重要环节。工程竣工验收备案是 伴随着工程竣工验收后产生的，它真实的、准确的记述和反映着一个工程质 量真正合格并交付使用的实际情况和历史过程。是各种建设活动的原始记录 和历史证明。这是工程竣工备案的根本特性。2、

7、建设工程竣工验收备案管理目的 为进一步规范我国建设工程竣工验收备案管理工作，根据建设部发布的2000142 号文房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收暂行规定与建 设部令第 78 号房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办 法的颁布，建设工程竣工验收由核验制改革为备案制，沿用多年的由建设工 程质量监督机构对竣工验收的工程进行质量等级核定改为由建设单位组织参 建单位和有关专家组成验收组对竣工工程进行检查验收， 通过办理备案手续得 到确认。3、建设工程竣工验收备案的内容建设工程虽通过竣工验收但为了进一步证明工程质量的重要性，反映一个工 程质量真正合格并交付使用的实际情况和历史记录，必须

8、在竣工验收以后收 集一下各项资料交到建设规划委员会进行存档：3.1 建设工程质量监督登记书（或建设工程质量安全监督登记书）3.2 施工图设计文件审查报告3.3 建设工程质量监督登记告知书3.4 建设工程质量管理体系登记表3.5 建设工程施工许可证3.6 工程竣工验收监督通知书3.7 竣工验收方案3.8 特殊部分工程质量验收报告3.9 单位（子单位）工程质量竣工验收记录汇总表3.10 地基验槽记录3.11 地基与基础分部工程质量验收记录3.12 主体结构分部工程质量验收记录3.13 建筑装饰装修分部工程质量验收记录3.14 竣工验收存在问题整改验收意见书3.15 建设工程质量竣工验收意见书3.1

9、6 建设工程竣工验收报告3.17 勘察文件即使是请款检查报告3.18 设计文件与实施情况检查报告3.19 监理单位工程竣工质量评价报告3.20 房屋建筑工程质量保修书以上各项文件资料是工程竣工验收以后必须交到城市建设质量监督站的 资料，并由该机构告知备案资料合格并通过方可进行下一步工作，这是我在 工作中接触并自己完成过的一项工作。第二章 建设工程竣工备案管理前期重要工作1、建设工程竣工验收与工程备案管理工作的关系 工程竣工验收是工程备案管理的前期工作， 只有完成竣工验收才能进行工程备 案，才能确保工程已经顺利完成。工程的竣工验收是由建设方、施工单位以与 监理单位一起完成的，其中施工单位必须做好

10、以下各项工作：（1）竣工验收阶段施工单位的本职工作1.1 组织和整理工程技术资料，并对工程质量进行竣工预验收1.2 要求监理对工程质量进行评估，并且要求监理提出工程质量评估报告。并 在提 交的工程竣工报告与工程竣工报验单上签署意见。1.3 参加由建设单位组织的竣工验收。1.4 在竣工验收会议上，汇报合同履约情况与工程质量情况。1.5 接受有关方面对现场所有资料的审查。1.6 在验收各方人员共同签署的竣工验收报告与竣工验收备案表上签字。 （2）竣工验收阶段协助建设单位的工作2.1 就竣工验收的程序和内容向建设单位提出建议与咨询，协助建设单位制订 竣工验收方案、确定验收组成员名单与竣工验收程序。2

11、.2 协助取得城乡规划、公安消防、环保等部门的认可文件或准用文件。2.3 协助通知当地建设工程质量监督机构。2.4 协助组织竣工验收。2.5 记录、归纳建设、勘察、设计、施工、监理等参与各方的工程合同履约情 况和 执行法律、法规和标准等情况的汇总材料。2.6 协助审阅上述各参与方的工程档案资料。2.7 协助组织实地工程质量查验。2.8 协助建设单位对工程勘察、设计、施工、设备安装质量和管理环节等方面 作出全面评价，协调各方意见，起草竣工验收意见。2.9 协助建设单位向当地建设行政主管部门报送竣工验收备案文件待竣工验收完成以后主要由施工单位收集竣工资料并交到建设单位一方， 此项工作十分重要是竣工

12、验收完成以后备案资料的重要组成部分，施工单位 工程竣工验收完成以后工程资料质量的好坏直接决定竣工验收后备案工作的 完成，施工单位必须配合和协助建设单位完成此项重要的工作。2、档案工作的重要性工程档案室工程竣工验收备案资料的主要来源，工程档案收集的完整性直 接影响工程竣工验收备案管理工作的完成。 只有充分认识工程档案资料与建设 工程“一一对应” ，是工程不可缺少部分的本质属性，我们才可能真正做好档 案资料工作，完成工程备案管理工作。 第一要重视工程档案工作，理解档案工作的意义。搞好工程档案的意义至少有三层。其一、工程档案是工程建设的一个缩影， 因此与时回收档案资料 ,加强档案管理， 有利于与时了

13、解工程建设情况， 并加强 工程管理。工程档案的前期工作为工程建设管理提供必要的工程决策信息，因 此工程档案管理的好坏反映工程管理工作的好坏。其二、加强工程档案工作的 管理，有利于加强对工程的监督。 因此加强作为工程管理基础的工程档案管理， 将有利于抑制当前工程领域的腐败。其三、真实的档案资料是一个工程项目的 历史，是一种重要的资源，通过档案积累有利于对其研究，提高以后的工程管 理理论水平。由此可见工程档案的重要性。如果我们不重视工程档案工作，则既不利于工程管理、工程监督，也不利 于工程管理理论水平提高。相反，如果我们能在思想上充分认识工程档案工作 的重要性与其意义， 那么我们就容易在实践中从工

14、程起步、 档案工作建章立制、 合同管理、立卷、归档等多方面的工作中夯实档案工作基础。第二，要建立领导负责制，配置专门的档案室，专人严格履行档案工作各 项制度。在建设工程中，不少工程管理人员都不重视工程档案建设，认为工程档案 资料就那么回事，走过场，走形式，甚至做假资料。这些行为都在不断损坏着 工程管理和工程质量，并且让工程领域不正之风有机可乘。工程建设必须在工程初始起步时即严格按照规定建立档案工作领导负责制， 并有专人做档案工作。便于对工程档案工作加强研究，并按照有关工程档案工 作规定严格执行。在实践中，充分学习、研究有关工程档案制度。配置专门档 案室，依据有关国家、行业档案规章，制定适合自己

15、的实用的工程档案工作 制度、立卷工作制度、归档工作制度，对整体档案整理工作进行指导。工程档案的产生有其严格的过程，基本上反映工程的每一项工作、每一位 职员的工作。因此，工程档案包含最重的两个字便是“责任”。忽视工程档案工作的人，是在忽视自己的责任。因此，做好工程档案工作有利于工程管理责 任的进一步明确，并将有利于工程领域的不正之风得到控制。第三，要在工程有关合同中订立档案管理条款，加强档案的合同管理。工程合同有“计划”的功能和“工程法律”的功能。如果能在工程合同中 增加订立有关工程档案管理条款，将使得之后的工程档案管理做到“有法可 依”。从工程合同的层面上有效管理工程档案，那当然会显著提高了工

16、程档案 管理的水平和工程整体管理的水平。在实际工程管理中鲜有合同中订立档案管 理条款，这就需要我们努力做好档案工作， 在积累一定经验后逐步实践这一条。第四，平时要作好工程文件材料的立卷工作，与时检查发现解决问题。工程建设中所涉与的所有工程建设单位工作人员，往往档案资料工作不在 同一水平线上。因此与时调查了解各单位的具体情况，可以做到宣传先进，让 后进向先进学习。这样有利于提高工程档案的整体水平，也有利于提高工程管 理水平。实践中，往往由于我们归档不与时，给立卷阶段的工作留下了空隙，从而 影响到了整个工程档案工作和工程管理工作效果。这主要是由于工程建设中不少工程管理人员存在工程建设与工程档案“两

17、张皮”的思想，从而严重影响到 了工程资料建立工作的质量。因此，要把立卷阶段的工作做出成效，我们必须提高工程建设所有参与人 员对工程档案的认识水平，坚持严格的工程管理，并且要加快后一阶段的归档 回收工程资料工作。第五，与时收回、归档工程建设资料。 实践中发现与时收回归档工程资料是相当有必要的。 如果工程交工一段时间后 再向各施工监理单位收集档案资料，存在以下难题：一是短缺不少应有资料， 二是缺少监理等签字盖章。由于施工监理各单位人员已离开工地而分散各地， 实际上这些工作已难以真正尽到责任，最后不了了之。给工程档案资料和整个 工程留下“尾巴” 。正常情况下，我们不应在工程交工较长一段时间后才回收、

18、归档工程档案资 料。在工程款支付与时、工程档案资料已经过初验的条件下，工程交工资料至 少应在工程交工时同时移交业主。这样的话，工程档案资料相当于工程质量保 证资料。这样会有利于维护工程质量，也可避免日后工程档案的拖拖拉拉，也 有利于防治在工程资料中做手脚。第三章 建设工程竣工验收备案管理的现状根据中华人民共和国建设部令第 78 号文件房屋建筑工程和市政基 础设施工程竣工验收备案管理暂行办法已于 2000 年四月四日经第二十 二次部常务会议通过，现予发布，自发布之日起施行。工程竣工验收备案 管理已成为工程建设项目管理中的一项重要工作。工程竣工验收备案管理工 作也越来越得到重视并取得一定的成果，但

19、也存在着一些不良的现象，主要表 现如下：1. 完整率低。 多数多数材料分散在各个部门或个人手中保存，没有实行集 中统一管理；有的单位工程已经完工，但文件材料尚未整理立卷；一些重要的 材料，如工程立项后生产的各种来往函件与批文、项目预算、概算与招标、监 理文件等材料收集不齐。2. 效率低。 问题主要反映在资料的移交问题上。有的竣工资料经认真核对 后发现施工单位盖的不是本施工单位的公章而盖的是分公司的章， 质量监督站 不承认其分公司的公章具有法律效力， 责令施工单位重新交一份盖有施工单位 本公司的具有法律效力的材料，却一拖就是几个月；有的在施工中作了变更却 没有在资料上面做修改就直接交到建设单位等

20、。3. 案卷质量不高。 有的工程文件随已整理立卷，但案卷组卷不规范、不合 理；保管期限区分不准确；档案的制成材料、书写材料不符合规范要求。出现以上问题，主要有三个方面原因：1. 领导不够重视。没有把备案工作列入领导议事日程，对备案工作中存在 的实际问题没有与时帮助解决。2. 备案工作未能与时在竣工验收完成以后进行。没有把备案工作纳入工程 建设程序，也没列入岗位责任进行考核。3. 没有设置与工程建设相适应的备案管理部门和备案工作人员，备案工作 没有实行集中统一管理。第四章如何做好建设工程竣工验收备案管理工作工程竣工验收备案管理工作的重要性要求我们必须做好工程备案管理工 作。做好管理工作首先要明确

21、管理的任务、内容与目的，具体问题具体分析， 处理好人际关系，明确人才是管理的第一要素。1、明确工程备案工作由谁来管。 就是要明确工程备案管理由哪个部门管、由 谁主管、由谁专门具体负责。因此，除了要以文件或正式通知的形式明确具体 负责单位外，具体来说，还要做到三个专的标准，即“专责、专职、专业”。专责，就是要由一名领导同志主管全部工程备案的全过程管理，对整个工 程建设备案管理资料的接收、保管、借阅等方面工作进行业务上指导，工作上 把关，责任上负责；专职，就是要指派责任心强、综合素质高的同志，专门负 责备案资料的收集、整理等方面工作，并从资金、材料等方面给予保证，确保 整个工作有较好的延续性；专业

22、，要明确，备案管理员既要管，更要理，决不 是一个保管员。就是要体现出备案管理的专业性。备案管理是一项十分重要的 工作，涉与到建设方、施工方与监理单位的利益和职责问题。决不是某些人所 说的那种“只要是把接收到的东西全都看住了就行”。为此，应选派具有较强 专业知识的人员负责此项工作，做到高起点、严要求，以利于工程备案管理的 完整性和时效性。2、明确工程备案资料该怎么管工程备案管理主要涉与到接收与保管两个方面。在接收上，要突出三个方面工作。与时性，工程备案资料的承接人员是第 一责任人，承接单位的领导是主要责任人，承接单位应该负起工程备案资料接 收后，“在第一时间内，通知相关专业的验收人员、资料使用部

23、门或单位以与 具体负责档案管理人员参加统一验收和接收”的义务；阶段性，在一个技术项 目完成或告一段落后，负责单位都要与时整理项目系统资料，由技术主管审查 后与时向备案管理部门移交归档，在技术人员移交工程备案资料时，交接双方 应该按规定办理交接手续，并签字归档备查；完整性，在因为运输原因造成工 程备案资料接收单位在接到资料时已经破损、缺失，接收单位应该以书面形式 向备案管理部门说明情况并与时与工程备案资料来源单位沟通、增补缺失部 分，确保工程备案资料的完整、齐全、无损和满足正常使用的需要。在工程备案的保管上，同样也要突出做好三个方面的保证。安全性，要根 据中华人民共和国档案法和中华人民共和国保密

24、法的规定，将工程备 案资料的原件统一由档案管理部门保管并存放于安全保密的场所，做到防火、 防盗、防毒、防虫、防潮等标准，同时，具体负责人员应该保证档案室内的清 洁通风；科学性，工程备案的管理人员应对接收来的工程备案资料依据档案类 型，进行分类、编目、登记、统计和严格管理，编辑档案查阅目录，并做 好数据库的建立和整理工作，做到备案资料实体定位存放、妥善保管，方便利 用，数据库准确无误，与时更新；合法性，工程档案是集团的宝贵财富，任何 单位和个人都无权占为己有。因此，在因工作需要，确需要保存本单位的工程 档案，可以由本单位提出申请，单位领导签字确认，并报请单位主管理领导审 批，履行相关手续后，方可

25、留存资料复印件。留存工程备案管理资料的单位主 要领导是该备案关资料的保密工作的第一责任人，必须要指定专人负责，建立 完备的借阅查阅制度，保证该工程档案在工程建设以与日后的生产、维护和检 修工作中发挥应有的作用。3、建立健全工程技术备案管理体系做好工程竣工验收备案管理工作，建立工程备案管理机制。工程备案管理 业务工作是工程档案管理工作的重要部分，严格按照工程档案管理程序、标准 进行备案管理和保管利用工作。（1）加强工程档案的收集工作，基建工程各阶段相互衔接，一个环节 连着一个环节，档案资料收集不完整，可能影响其他阶段工作的幵展，所以， 制定工程档案收集范围、归档质量要求、归档时间等规定的具体分解

26、图表，抓 住工程关键阶段进行收集，档案部门要实行全过程跟踪服务，改进工作方法和 态度，贯彻落实工程备案管理工作的规定和措施，采取业主负责制、奖惩制、 岗位责任制等工作机制，分工明确，责任到人，确保各参建单位履行工程档案 归档移交的责任。（2）将工程备案管理工作纳入工程项目管理过程中，工程备案管理工 作与工程建设进程同步，建设项目申请立项时，即幵始备案文件的收集、 整理、 审查工作，建设项目竣工验收时，完成项目文件的归档、验收工作，从工程建 设源头控制工程档案管理质量。 建立工程合同制、监理制、契约制等约束机制， 在签订合同时，明确需移交的工程档案材料数量、套数、归档时间和质量要求 等事项，并规

27、定工程款的百分之五作为工程档案归档的准备金，不提交齐全完整的工程档案不予付款，有效的控制、监督、检查工程备案管理工作的质量。 采取工程备案管理工作“三纳入”、“四同步”措施，即工程备案管理工作纳 入工程计划中，纳入工程规章制度中，纳入岗位责任制中；工程备案管理工作 与工程立项同步，与工程建设进度同步，与工程工作检查同步，与工程竣工验 收同步。保证档案归档工作顺利进行，从而保证了工程质量。（3）工程备案整理立卷质量是工程备案管理和利用工作的保证，各参建单位应严格做好职责范围内的工程备案整理、组卷、编目、保管、利用工作，遵循工程备案管理工作的形成规律，保持档案资料有机联系，单项工程又相互 独立，便

28、于利用的原则，构成分类清晰、连续成套的一个整体。通过工程项目 技术会议、技术交底等形式，解决工程备案管理工作问题，形成工作会议纪要、备案工作总结、简报等文件，得到有效的沟通和效果，采取档案工作专家现场 演示、业务咨询等方式，对工程备案管理工作进行指导，规范工程备案整理立 卷工作，统一工程备案管理标准、操作方法。（4 ）做好备案管理工作验收、报送工作。国家档案局颁布了建设项目（工程）档案验收办法，加强备案资料的管理，贯彻工程档案备案制度、验 收制度，执行工程备案工作检查、预验收步骤，备案管理资料必须经城建档案 管理部门验收合格后，才可进行工程办理房产证的系一个步骤，工程竣工验收 后3个月内做好工

29、程备案的移交工作， 通过城建档案管验收工作， 提高了工程 备案管理和档案管理水平。（5 ）加强档案人员的业务培训工作，增强档案工作思想、政治、文化等 素质。组织各参建单位档案人员参加档案业务培训，掌握档案整理立卷规范操 作方法，使工程人员了解工程备案管理方面的内容，档案人员了解工程建设程 序和档案专业知识，优化知识结构，拓宽知识面。与时俱进，学习、档案管理 业务、管理理论和方法、网络和计算机知识，培养现代复合型人才。档案人员 应树立服务第一的意识，找准途径，扎实工作，己所不欲，勿施于人，提高档 案工作的自豪感、责任感，为单位发展做出更大的贡献。（6 ）信息化时代给工程档案工作带来了新的课题，工

30、程竣工验收备案管 理应推行计算机管理技术，适应工程项目现代管理模式，探索档案信息资源体 系，根据工程和单位信息化管理实际情况，使用档案管理软件，实行档案网络 远程传输、查阅、保管，逐步实现电子档案的收集、保管、利用工作规范、有 序，建立电子档案数据库，提高工程备管理效率。第五章建设工程竣工验收备案管理的意义实行建设工程竣工验收备案制，是我国建设工程质量管理制度的一项重大改革 措施，具有十分重要的意义。建设工程竣工验收实行备案制度， 是我国自1984 年建立政府对建设工程质量监督制度以来监督机构的一次重大调整，体现了社会主义市场经济条件下，政府对建设工程质量监督管理制度的重要改革。按照建设部房屋

31、建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法的要 求，从2001年在全国范围内全面推行竣工工程备案制。其重要意义主要表现 在以下几个方面：1、建设工程竣工验收备案管理制度的法律、法规、规章是国家法律、法规、 规章的重要组成部分。为贯彻建设工程竣工验收备案管理制度，就国家完善了 有关法律、法规、规章，同时有些地方也制定了相应的规章。因而促进了国家 和地方法律、法规、规章制度的设立和完善。2、建设工程竣工验收备案管理制度成为国家法律、法规的强制性规定后，强 化了国家对建设工程质量结果的监督管理，使工程从立项到幵工、从施工到竣 工、从验收到交付使用的全过程始终在质量监督控制下，真正保证了国家对建 设工程质量实行全过程的监督管理3、实行工程竣工验收备案管理制度后，由政府对建设工程由微观监督转变为宏观监督，由阶段性监督转变为全过程监督，由直接监督转变为间接监督。从 而正确界定了政府对工程质量的监督管理责任。即政府对工程质量承担监督管理责任，工程质量监督机构对工程质量承担监督工作质量责