经营投信业务之会员公司应向公会申报事项一览表

1、經營投信業務之會員公司應向公會申報事項一覽表2005/1/10申報項目申報週期項 次項目內 容 摘 要申報內容申報期限申報方式法令依據公會承辦組別壹、定期申報事項每日申報1基金日報投信公司應於每一營業日向公會申報各基金日報電子資料基金淨值電子檔每一營業日電子檔案申報行政院金融監督管理委員會93.9.22金管證四字第0930143299號函資訊組每週申報1基金週報投信公司應於每週週一向公會申報各基金週報電子資料基金持股類別、債券委託交易、債券投資比率電子檔每週週一電子檔案申報行政院金融監督管理委員會93.9.22金管證四字第0930143299號函資訊組每月申報1基金月報投信公司應於每月第五個營

2、業日前向公會申報各基金月報電子資料各基金月報電子檔每月第五個營業日前電子檔案申報行政院金融監督管理委員會93.9.22金管證四字第0930143299號函資訊組2投信股票型基金月週轉率高投信公司應於接獲公會通知後三個營業日內向公會申報基金週轉率過高相關電子資料基金週轉率過高-理由說明、基金週轉率過高-與前五名券商之交易情形、基金週轉率過高-選擇往來證券商標準之電子檔接獲公會通知後三個營業日內電子檔案申報行政院金融監督管理委員會93.9.22金管證四字第0930143299號函資訊組3基金月報投信事業應於每月終了後10日內編具月報申報基金月報檢查表、資產負債表、庫存明細表等資料（一式二份）每月終

3、了後10日內書面申報證券投資信託基金管理辦法第76條審查組4投信員工及其關係人買賣自己公司基金月報表投信公司之員工及其關係人買賣自己公司基金（含募集中之基金、已成立之基金、定時定額基金），應於每月10日前申報上月份員工及其關係人買賣本公司基金月報表投信員工及其關係人買賣本公司基金月報表每月終了後10日內書面申報原財政部證券暨期貨管理委員會85.1.31.（85）台財證（四）字第11058號函核備之投信暨投顧公會投信事業員工及關係人買賣自己公司基金處理原則審查組每季申報1基金季報投信公司應於每季次月第五個營業日前向公會申報各基金季報電子資料委託券商買賣電子檔每季次月第五個營業日前電子檔案申報行政

4、院金融監督管理委員會93.9.22金管證四字第0930143299號函資訊組每年申報1投信公司次一年度之年度稽核計劃投信公司應於每會計年度終了前申報次一年度之年度稽核計劃年度稽核計畫(或稽核計劃實際執行情形)申報表每會計年度終了前書面申報證券投資信託事業及經營接受客戶全權委託投資業務之證券投資顧問事業建立內部控制制度處理準則第19條審查組2投信公司稽核人員名冊投信公司應於每年一月底前申報稽核人員名冊（如姓名、年齡、學歷、經歷、服務年資及所受訓練）內部稽核人員名冊每年一月底前書面申報證券投資信託事業及經營接受客戶全權委託投資業務之證券投資顧問事業建立內部控制制度處理準則第18條審查組3基金年度財

5、務報告投信事業應於每會計年度終了後二個月內，公告並申報經會計師簽證、並經基金保管機構簽署之基金年度財務報告公告報紙、經會計師簽證之財務報表（一式二份）每會計年度終了後二個月內書面申報證券投資信託基金管理辦法第76條審查組4投信公司上一年度稽核計劃執行情形投信公司應於每會計年度終了後二個月內申報上一年度稽核計劃執行情形年度稽核計畫(或稽核計劃實際執行情形)申報表每會計年度終了後二個月內書面申報證券投資信託事業及經營接受客戶全權委託投資業務之證券投資顧問事業建立內部控制制度處理準則第19條審查組5投信公司上一年度內部稽核所見異常事項改善情形投信公司應於每會計年度終了後五個月內申報上一年度內部稽核所

6、見異常事項改善情形年度內部控制制度缺失及異常事項改善情形申報表每會計年度終了後五個月內書面申報證券投資信託事業及經營接受客戶全權委託投資業務之證券投資顧問事業建立內部控制制度處理準則第19條審查組6投信事業年度財務報告投信事業應於每會計年度終了後三個月內，公告並申報經會計師簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告經會計師簽證之財務報表（一式三份）及董事會議事錄、監察人審查報告書（一式二份）每會計年度終了後三個月內書面申報1.證券投資信託事業管理規則第13條2.行政院金融監督管理委員會93.11.11金管證四字第0930005499號3.93年11月17日研商對證券投資信託公司有關報表稽核、經

7、營風險預警以及查核結果等監理資訊分享事宜會議決議審查組7投信公司內部控制制度之檢討修正情形投信公司應於每年五月底前申報上一年度內部控制制度檢討修正情形內部控制制度檢討修正情形申報表每年五月底前書面申報證券投資信託事業及經營接受客戶全權委託投資業務之證券投資顧問事業建立內部控制制度處理準則第5條審查組貳、不定期申報事項1投信公司以自有資金買賣基金投信公司應於申購基金之日起或提出買回申請之次一營業日起三個營業日內申報買賣基金一覽表申購基金之日起或提出買回申請之次一營業日起三個營業日內書面申報行政院金融監督管理委員會93.12.6金管證四字第0930145704號函審查組2投信廣告、公開說明會及其他

8、營業促銷活動投信公司為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動應於事實發生後十日內申報廣告、公開說明會及其他營業促銷活動相關資料事實發生後十日內書面申報證券投資信託事業管理規則第22條業務研發組3基金開始募集日投信公司應於基金開始募集前將基金開始募集日函知公會公文基金開始募集前書面申報公會92.2.18中信顧字第0920000720號函審查組4投信人員到職、異動登錄投信公司之總經理、業務部門之副總經理、協理、經理、分支機構經理人、部門主管及業務人員執行職務前及異動時應於異動次日起五個營業日內申報登錄表暨相關資格證明文件到職後或異動次日起五個營業日內書面申報證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第7

9、條推廣組51.投信公司變更董事、監察人、經理人2.投信公司董事、監察人或持有已發行股份總數5%以上之股東持股之變動3.投信公司訴訟、非訟或經公會調處事件投信公司有下列事項之一，應於事實發生之日起五個營業日內申報：1.變更董事、監察人、經理人2.董事、監察人或持有已發行股份總數5%以上之股東持股之變動3.因經營業務或業務人員執行職務，發生訴訟、非訟事件或經公會調處申報表暨相關資料文件事實發生之日起五個營業日內書面申報證券投資信託事業管理規則第4條5.1.管理組5.2.管理組5.3.審查組6基金受益人大會開會通知投信公司應於基金受益人大會召開20日前，以掛號方式寄送開會通知基金受益人大會開會通知基

10、金受益人大會召開20日前書面申報證券投資信託基金受益人會議準則第6條審查組7投信公司有重大影響受益人權益之情事投信公司有下列重大影響受益人權益之事項，應於事實發生之日起二日內抄送公會：1.存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事2.因訴訟、非訟、行政處分或行政爭訟事件，造成公司營運重大困難3.向法院聲請重整4.董事長、總經理或三分之以上董事發生變動5.變更公司或所經理證券投資信託基金之簽證會計師。但變更事由係會計師事務所內部調整者，不包括在內6.有第三條第二款至第五款情事之7.向與公司具有公司法第六章之所定關係企業之關係者，或公司董事、監察人、經理人或持有已發行股份總數百分之五以上股東本人或其關係人購買不動產8.經理之證券投資信託基金暫停及恢復計算買回價格9.經理之證券投資信託基金移轉他證券投資信託事業承受10.經理之證券投資信託基金合併11.經理之證券投資信託基金契約終止公文及相關資料文件事實發生之日起二日內書面申報證券投資信託事業管理規則第5條公會各組8投信公司合併1.投信公司合併，合併及被合併公司應於事實發生之日起二日內抄送公會2.投信公司合併，於訊息公開後，有