国际贸易专业发展前沿(第二讲).

1、1第第1讲讲 新新贸易理论及其进展新新贸易理论及其进展o异质企业贸易理论的基础框架异质企业贸易理论的基础框架-Melitz模型模型oMelitz模型的扩展研究模型的扩展研究o企业内生边界理论的形成及其拓展企业内生边界理论的形成及其拓展o新新贸易理论的经验证据新新贸易理论的经验证据o对新新贸易理论的评价对新新贸易理论的评价2p 异质企业贸易理论的基础框架异质企业贸易理论的基础框架 基本假设及研究思路基本假设及研究思路 基本假设基本假设垄断竞争市场结构规模报酬递增对称性国家单一投入要素异质性厂商3p 异质企业贸易理论的基础框架异质企业贸易理论的基础框架 基本假设及研究思路基本假设及研究思路 研究思

2、路研究思路由于企业异质性的存在，贸易会导致市场份额在产业内企业间重新配置，市场份额向高生产率企业靠近，而那些低生产率的企业被迫退出，从而提高了行业生产率水平。4p 异质企业贸易理论的基础框架异质企业贸易理论的基础框架 封闭经济条件下的企业行为和均衡封闭经济条件下的企业行为和均衡 异质性企业模型首先在封闭经济模型中内生了生产异质性企业模型首先在封闭经济模型中内生了生产率变量。率变量。关门条件。关门条件中平均利润是关门生产率的减函数。新进厂商平均利润是关门生产率的增函数。均衡。5p 异质企业贸易理论的基础框架异质企业贸易理论的基础框架 开放经济条件下的企业行为和均衡开放经济条件下的企业行为和均衡

3、开放经济中，通过市场份额的重新配置可以提高行开放经济中，通过市场份额的重新配置可以提高行业生产率。业生产率。冰山成本。进入成本。均衡状态下，封闭经济关门生产率最低，国际市场关门生产率最高，开放经济关门生产率介于两者之间。6p 异质企业贸易理论的基础框架异质企业贸易理论的基础框架 Melitz模型的局限性模型的局限性7p Melitz模型的扩展模型的扩展 BRS模型模型 放松假设条件放松假设条件国家间的资源禀赋差异。消费者对多样化的偏好。8p Melitz模型的扩展模型的扩展 BRS模型模型 结论结论具有比较优势的部门出口生产率最高，行业内重新配置效应最强并且行业生产率提高最快。当毛衣成本下降时

4、，处于比较优势部门的企业更倾向于出口，并且会扩大这一部门的企业规模和数量，创造了比比较劣势部门更多的工作机会，同时也提高了该国丰裕要素的相对报酬。9p Melitz模型的扩展模型的扩展 Chaney模型模型 放松假定放松假定需求方面增加一个部门，该部门雇佣劳动生产同质的产品。供给方面，有n个非对称国家参与贸易。 结论结论10p Melitz模型的扩展模型的扩展 BEJK模型模型 放松假定放松假定Bertrand竞争。 结论结论具有更高效率的企业比其竞争者倾向于获得相对更高的成本优势，并获得更高的利润，且在出口中，具有更高效率的企业倾向于压低产品价格，并在国内市场中占领更大的份额。11p Mel

5、itz模型的扩展模型的扩展 Melitz和和Ottaviano模型模型 放松假定放松假定连续线性产品系统。 结论结论在更大的市场规模或无成本自由贸易下一体化的世界经济中，产品的成本加成和价格更低，企业规模更大且社会福利更高，同时生产率、价格和成本加成的差异更小，出口企业和非出口企业之间规模差异更大。低成本加成。12p Melitz模型的扩展模型的扩展 HMY模型模型 放松假定放松假定五类成本。 结论结论究竟是选择出口还是FDI是由企业根据其生产率预先决定的。生产率最低的企业，会在考察了其生产率后直接退出行业；生产率高于国内行业生产率，却低于国际市场生产率的企业，只能在国内市场进行生产销售；生产

6、率高于国际市场生产率却低于国际直接投资生产率的企业，只能选择产品出口；而只有生产率高于国际直接投资生产率的企业，才会选择占领国内市场及向海外投资。13p Melitz模型的扩展模型的扩展 HRM模型模型 放松假定放松假定非对称国家。 结论结论引力模型14p Melitz模型的扩展模型的扩展 贸易自由化中企业产品选择行为分析贸易自由化中企业产品选择行为分析15p 企业内生边界理论的形成及其发展企业内生边界理论的形成及其发展 企业内生边界的理论基础企业内生边界的理论基础 Antras（2003）模型）模型将Grossman-Hart-Moore的产权分析法和Helpman-Krugman的贸易观点

7、结合在一个理论框架下，提出了一个关于企业边界的不完全契约产权模型来分析跨国公司的定位和控制决策。16p 企业内生边界理论的形成及其发展企业内生边界理论的形成及其发展 企业内生边界的理论基础企业内生边界的理论基础 Antras 和和Helpman（2004）模型）模型将强调组织结构差异的企业内生边界模型和强调生产率差异的Melitz模型相结合，提出了一个新的企业内生边界模型，用来接受为什么海外生产通常发生在企业边界之内而非交易、外包或许可。17p 企业内生边界理论的形成及其发展企业内生边界理论的形成及其发展 企业内生边界理论的扩展企业内生边界理论的扩展 Antras （2005）模型）模型建立了

8、一个动态一般均衡南北贸易模型解释国际契约的不完全性导致产品周期的出现。 Grossman和和Helpman（2005）模型）模型建立了一个一般均衡的外包和贸易模型，假定外包是一个不完全契约下寻找合作伙伴的具体投资活动，分析国内外市场中间品的供给、每个市场的相对搜寻成本、一国合约制定和保护环境等对外包选择的影响。18p 企业内生边界理论的形成及其发展企业内生边界理论的形成及其发展 企业内生边界理论的扩展企业内生边界理论的扩展 Grossman et al.（2006）模型）模型研究了跨国公司的生产组织策略，把企业生产率差异的异质性引入模型，分析国外垂直FDI的固定成本、运输以及国外市场的需求等因

9、素对于跨国企业一体化策略选择的影响。 Antras和和Helpman（2006）模型）模型将抑制企业国际化组织模型普遍化，允许存在不同程度的契约摩擦，并允许其程度因不同投入品和国家而异。19p 企业内生边界理论的形成及其发展企业内生边界理论的形成及其发展 企业内生边界理论的扩展企业内生边界理论的扩展 Antras和和Gostinot（2009）模型）模型构建了一个简单的中间品贸易模型，分析了中间机构作为一个经济主体在贸易过程中的作用，并分析了在此过程中中介贸易公司与各经济主体间的利益分配和跨国公司贸易模式的选择。 其他模型其他模型20p 新新贸易理论的经验证据新新贸易理论的经验证据出口商相对稀少出口商相对稀少Bernard，Jensen，Redding和Schott（2007）只有很少的厂商从事出口。 出口商与非出口商存在着较大的差异出口商与非出口商存在着较大的差异Roberts 和Tybout（1997）：沉没性进入成本的影响。Bernard和Jensen（1999）21p 新新贸易理论的经验证据新新贸易理论的经验证据 贸易自由化与提高产业生产率的关系贸易自由化与提高产业生产率的关系 具有高生产率企业的经济作用具有高生产率企业的经济作用 我国对异质性企业贸易理论实证研究进展我国对异质性企业贸易理论实证研究进展22p 新新贸易理论的评价新新贸易