OTC挂牌推荐服务协议书

1、OTC挂牌推荐服务协议书甲方：法定代表人：注册号：地址：乙方：法定代表人：注册号：地址：鉴于：1、甲方为依法设立并合法存续的公司。2、乙方是经武汉股权托管交易中心注册、具有OTC挂牌推荐资格的机构。屮、乙双方在平等、自愿的基础上，经友好协商，就屮方股权在武汉股权托 管交易中心挂牌（以下简称“挂牌”）有关推荐服务事宜，达成协议如下：第一条接受委托甲方委托乙方为其在武汉股权托管交易中心挂牌提供推荐服务，并担任该项 目与其他中介机构（如会计师事务所、律师事务所等）之间的总协调人。乙方接受甲方委托，指派为甲方挂牌提供推荐服务，并严格履行挂牌推荐人的各项职责。根据中方挂牌需要，乙方可增加或安排乙方其他工

2、作人员协助提供与项LI相 关的推荐服务。乙方指派的工作人员因发生交通事故、疾病、不可抗力及其他特 殊情况下，乙方可指派其他工作人员继续办理。第二条乙方职责1、乙方应当组织有关工作人员实施了解甲方情况，包括（但不限于）甲方的 经营管理状况、财务资产状况、公司股权结构、人事组织结构、各项制度 等。必须委派专门工作人员负责与屮方联系，及时了解中方的挂牌申报准 备工作情况，协助甲方解决挂牌申报工作相关问题；2、乙方应当协助甲方编写挂牌申报文件和资料，编制符合有关监管部门和武汉股权托管交易中心要求的挂牌推荐意见和挂牌说明书；3、乙方应当以审慎的态度协助屮方聘请其他中介团队（包括会计师事务所、 律师事务所

3、等）并协助审查所聘请的会计师事务所、律师事务所制作的审 计报告和法律意见书，本项目山乙方与武汉股权交易托管中心确认之其他 中介机构团队共同完成；4、乙方应当负责沟通、协调中方与武汉股权托管中心及其他中介机构之间的 关系，及时听取武汉股权托管交易中心对屮方所报材料的意见和要求，并 与各方共同工作进行必要的修改和补充；5、乙方应当协助屮方向武汉股权托管交易中心申请挂牌；6、乙方应当在屮方股权挂牌前，为屮方进行相关宣传策划指导；7、乙方应当从中方股权获准挂牌之日起至挂牌存续期结束，持续为屮方提供 以下咨询服务：（1）不定期安排专人向中方介绍武汉股权托管交易中心情况，包括近期 走势、重大事件等；（2）

4、随时答复中方提出的股权交易市场情况的咨询，尽可能提供屮方所 需的资料；（3）不定期对中方高管人员进行资本市场和公司规划运营知识培训；（4）向甲方提供有关甲方股权的专题分析；（5）督导屮方按照武汉股权托管交易中心要求及时披露公司重大信息 和经营业绩报告；（6）根据屮方要求报告交易中心重大事件发主，例如新政策法规、新动 向、新股权挂牌、股价剧变等。第三条甲方职责甲方在其股权挂牌推荐工作中，应当承担以下责任：1、屮方应当全面、客观和及时地向乙方提供其股权挂牌所需的全部资料文件 和背景资料，并保证其提供资料的真实性、准确性和完整性，承担因违反 本款而产生的不利后果。2、屮方应当指派专门人员积极、主动地

5、配合乙方工作人员为中方的利益所从 事的各项工作，根据实际需要为乙方提供办公、交通、住宿等必要工作条 件。3、屮方应按本协议第五条的约定向乙方支付服务费用。因不可归责于乙方的 事由，导致委托合同解除或者委托事务不能完成的，中方应当向乙方支付 相应的报酬。4、甲方指定为与乙方工作人员的联系人，负责转达甲方的指示和要求，提供证据材料、案件事实等。中方更换联系人应当书面通知乙方工 作人员。5、屮方保证，自最近的审讣评估报告基准日起至完成挂牌工作之日止的期间 内，甲方及其附属公司机构的资产、财务、资信状况均未发生重大不利于 挂牌工作的影响和变化。6、甲方保证，在重大的诉讼或仲裁方面，中方及其附属公司机构

6、在近期内未 发生不利于挂牌工作的重大不利影响和变化。7、屮方保证，在与乙方签订委托合同时，提供的邮寄地址、传真、电话等联 系方式均真实、准确，乙方可以通过以上联系方式取得有效的联系和传达, 如果变更，甲方应在变更之日起三日内告知乙方工作人员，否则，因以上 联系方式的错误导致乙方工作人员无法送达或者屮方未能收到邮件，山此 造成的不利后果均由甲方承担。8、屮方有责任对委托代理事务做出独立地判断和决策，乙方尊重屮方对委托 代理事务做出的独立判断和决策。屮方非根据乙方工作人员提供的法律意 见、建议、方案所做出的决定而造成的损失，由甲方承担。9、屮方不得要求乙方工作人员为其提供违反法律、法规和社会公德以

7、及其它 损害社会公共利益或他人合法权益的服务。第四条保密事项乙方对中方提供的用于挂牌申报的各种资料负有保密义务。甲、乙双方均应 保证，不得向外界和无关人员泄露和散步不利于中方股权挂牌的信息。第五条服务费用（1）经双方友好协商，加中方应向乙方支付的推荐费用及相关费用达成如下 协议：双方同意推荐费用（总协调人总体收费，包括会计师事务所、律 师事务所等）收费金额为：人民币伍拾万元整。（2）付款方式为：本协议签订之日起五日内甲方向乙方支付人民币垒拾万元 整；甲方挂牌成功之日起五日内向乙方支付人民币贰拾万元整。（3）如屮方委托乙方代为申请政府各项补贴或奖励，则按实际回款数额的 4%支付服务费，于款项到账

8、之日起五日内一次性支付乙方。（4）如乙方通过渠道为屮方进行融资，则按实际融资金额的4%支付财务顾 问费用，于款项到账之日起五日内一次性支付乙方。甲方将上述推荐费用以现金支付或转账至如下账户，且乙方应出具正式发票（任何私人间的支付，乙方均不予承认）：乙方单位名称：开户行：账号：清算行号：网上划款清算号：（5）乙方在屮方挂牌后进行再次定向增资或代理进行其他股权融资活动的 相关费用另行收取。（6）鉴于乙方按照武汉股权托管交易中心规定作为推荐人有义务对被推荐 企业进行持续督导，如中方聘请乙方工作人员担任常年法律顾问实行优 惠收费，取费标准另行协商。第六条代收费用及差旅费1、乙方为屮方提供推荐服务的过程

9、中发生的工作人员、会计师律师等费用包 含在本协议第五条约定的推荐费用之中（合同在屮方同意并授权的情况下 可以由乙方直接与其他中介机构签署），但公证费、查档费等山第三方收取 的非中介机构费用由甲方另行支付。乙方代中方支付上述费用的，应当凭 有效票证与屮方结算；乙方可以先行代收，事后依据有效票据与甲方进行 结算。2、乙方为屮方提供推荐服务，所需要的差旅费用应当先行向屮方预收，具体 金额根据差旅悄况另行商议。乙方推荐服务提供完毕之后，应及时凭有效 票据与甲方结算差旅费，多退少补。第七条协议的变更、解除1、对本协议的任何变更，均需双方协商一致，并另行签订变更协议。2、乙方有下列情形之一的，甲方有权解除

10、本合同：（1）未经甲方同意，擅自更换工作人员的；（2）乙方工作人员工作延误、重大失职导致甲方蒙受重大损失的；3、中方有下列情形之一的，乙方有权解除本合同或暂停工作直至甲方纠正：（1）屮方的委托事务违法法律或者违反工作人员执业规范的；（2）中方有捏造事实、伪造材料或者隐瞒重要事实情节等情形的； 第八条违约责任（-）乙方无正当理由不提供第一条、第二条规定的推荐服务工作或者违反第三 条规定义务的，屮方有权要求乙方退还部分或者全部已付的推荐费用。但 甲方不得以如下理由要求乙方退费：1、甲方单方面乂委托其他机构提供OTC挂牌推荐服务的；2、乙方接受委托后，甲方以乙方收费过高为由要求退费的；3、乙方根据甲

11、方要求办理了委托事项准备工作后，甲方取消委托事项的；4、其他非因乙方或者乙方工作人员的原因，甲方单方解除合同的。（二）甲方无正当理由不支付推荐服务费用，或者不合理的单方解除合同的，乙 方有权要求中方支付未付的推荐服务费用、未报销的事务费用及按延期支 付款项总额每日3%）的比例收取滞纳金。第九条争议解决甲、乙双方如果发生争议，应当友好协商解决。如果协商不成，任何一方 均有权将争议提交武汉仲裁委员会仲裁，按照提交仲裁时该会现行有效的仲 裁规则进行仲裁，仲裁裁决是终局的，对甲、乙双方均有约束力。第十条其他特别约定1、乙方依法尽职尽责提供推荐服务，努力维护屮方合法权益，但对项LI实际 结果未做任何承诺。2、乙方在签订本合同之前已经向屮方解释