仪表管道施工质量控制管理规定

1、本管理规定中的仪表管道指的是仪表测量管道、气源管道、信号管道、液压管道，不 包括仪表穿线管、伴热管4. 职责4.1 质量部1) 负责项目仪表管道工程质量控制管理规定的制定和修订；2) 负责入场仪表焊工的实际操作考试， 施工过程中对焊工的持证情况进行随机检查， 并给予考核；3) 参与仪表管道安装工程关键质量控制点的检查、验收；4) 监督施工承包商仪表管道安装工程质量情况，对于发现的质量问题及时监督施工 单位整改，必要时下发书面的质量整改通知单。4.2 施工管理部1) 负责组织对施工承包商编制的仪表施工技术方案的审查工作，并监督施工承包商 的执行情况；2) 参与协调仪表管道施工与其它专业施工的交叉

2、作业；3) 对施工承包商仪表管道安装过程进行监督、检查，确保仪表管道施工符合施工技 术规范、设计文件的要求。4.3 HSE 管理部1) 负责组织施工承包商仪表工程施工人员的入场安全教育情况；2) 负责仪表工程安装过程中的高处作业、焊机等机具、设备的监督管理。4.4 采购部1) 仪表工程材料报验的归口管理部门；2) 负责采购物资的验收、报验、不合格品处置。4.5 施工承包商1) 根据设计文件、规范编制仪表施工技术方案，经上报审核通过后并执行；2) 建立符合法律法规、项目管理要求的仪表工程安装质量保证体系；3) 根据仪表工程需要，配备满足仪表工程安装质量的仪表施工人员和机具；4）对仪表管道工程安装

3、各项要素和关键工序实施有效控制；5）负责编制、整理承包范围内的仪表工程安装交工技术文件， 并向总承包单位提交。5. 工作程序及要求5.1 工作程序及总体要求施工承包商在仪表安装工程开工前， 应建立仪表工程质量保证体系， 编制仪表施工方案（仪 表管道安装不需要编制单独的施工技术方案），经总承包单位、PMC审核批准后，方可开 始安装。仪表工程施工方案应包括下列内容：1）工程概况；2）编制依据；3）主要仪表实物量一览表；4）施工技术方法及关键技术措施（单体调试、仪表设备安装、盘柜安装、仪表桥架 安装、仪表箱安装、电缆保护管安装、仪表管道安装、电缆敷设、仪表伴热、管线吹扫试 压、仪表系统调试） ；5）

4、质量保证措施，质保体系，施工质量控制点和停、必检点；6）HSE组织机构、主要安全管理措施、工作危险性分析；7）劳动力、主要施工机具、材料投用计划以及仪表单位工程施工进度计划。5.1.3 仪表管道安装过程中，总承包质量部对施工承包商进行监督检查，其不限于仪表管 道安装实体质量的监督检查，包括下列内容：1）专业技术人员的配备情况和特种作业人员的持证上岗情况；2）施工前的技术交底情况；4）材料、设备的检验、保管、标识和追溯；5）现场施工机具的使用情况；6）不合格品的处置情况；7）工程资料的同步性、规范性、真实性、完整性等。各施工承包商应规划和建立独立的仪表施工预制场地，并保持场地的整洁。 仪表管道安

5、装过程中，施工承包商应及时上报和汇总过程资料和信息。仪表管道压力试验前，施工承包商应申请 PMC和总承包单位对仪表管道工程安装资料和 实体进行联合检查确认， 对检查发现必须于压力试验前关闭的项目， 及时予以处理， 获得 确认许可后，方可进行压力试验。施工承包商保证仪表管道内部清洁度的检查应贯穿材料保管、防腐、 预制、安装、试压、 吹扫等整个施工过程。仪表工程中交前，应对各方检查发现的尾项问题进行关闭，并由总承包单位和 PMC 进 行联合确认。5.2 仪表管道安装材料检验1）仪表管道安装所用材料、阀门及管配件的型号、规格、材质、压力等级等应符合 设计文件规定，随机技术文件齐全， 对不合格的材料依

6、照项目不合格品控制程序进行 处理。2）仪表管道支架的材质、规格应符合设文件的要求。5.3 仪表管道预制、安装1）仪表管道安装前，内部应清扫干净，外部应进行预防腐。需要脱脂或酸洗的管道 和管件应经脱脂或酸洗检查合格后再安装， 把相应的记录填写在 仪表及管路试压、 脱脂、 酸洗记录（SY03-H015表格中。2）主分支仪表管道连接方式应符合设计文件规定。3）仪表管道与高温设备、管道连接时，应采取防止热膨胀补偿的措施。4）差压测量管路正、负压管连接正确，应安装在环境温度相同的位置。5）高压钢管的弯曲半径宜大于管道外径的 5 倍，其他金属管的弯曲半径宜大于管道 外径的 3.5，塑料管的弯曲半径宜大于管

7、道外径的 4.5 倍，弯制后的管道应没有裂纹和凹 陷。6）仪表管道应采用机械方式固定，在振动场所和在固定不锈钢、合金、塑料等管道 时，管道与支架应加软垫、绝缘垫隔离。7）仪表管道的安装不应使仪表承受机械应力。8）采用螺纹连接的仪表管道，管螺纹密封面应无伤痕、毛刺、缺丝或断丝等缺陷， 管螺纹应符合设计文件的规定， 密封填料应均匀附着在管道的螺纹部分， 连接后，应将连 接处外部清理干净。9）仪表测量管道切割采用机械方法切割，严禁使用电、气焊切割。仪表管道制弯采 用一次性冷弯成型，严禁使用气焊热煨弯。10）不锈钢仪表管道固定时，应避免和碳钢材料直接接触11）阀门安装前，应按设计文件核对其规格、型号

8、（包括垫片 ） ，试压合格，并应按介 质流向确定其安装方向，阀门安装位置应便于操作。12）当阀门与管道以法兰或螺纹方式连接时， 阀门应处于关闭状态下安装； 当以焊接 方式连接时，阀门应处于开启状态。13）仪表管道安装完成应做好相应的记录， 参见仪表管道安装检验批质量验收记录 表。5.4 仪表管道的焊接1）测量管道焊接宜采用氩弧焊或承插焊；承插法焊接时，其插入方向应顺着被测介 质流向；2）螺纹接头采用密封焊时，不得使用密封带，其露出螺纹应全部由密封焊覆盖。3）需要做无损检测的仪表焊接管道：（1）管道外径大于25mmM量管线；（2）有毒、 可燃介质外径大于15mm勺仪表管道。执行项目质量部编制的无

9、损检测管理规定。5.5 仪表管道试验测量管道试验压力小于 1.6MPa 且介质为气体的管道可采用气压试验，其他管道宜采用 液压试验。1 ）气压试验宜用仪表空气，试验压力为设计压力的 1.15 倍，试验时应逐步缓慢升 压，达到试验压力后，稳压10 min,再将试验压力降至设计压力，停压 5 mi n,以发泡剂 检验不泄漏为合格。2） 液压试验应选用洁净水，试验压力为设计压力1.5 倍，当达到试验压力后，稳压10mi n,再将试验压力降至设计压力，停压10mi n,以压力不降、无渗漏为合格。试验后应及时将液体排净。管道材质为奥氏体不锈钢时，水的氯离子含量不得超过25mg/L。环境温度低于0C时，应

10、采取防冻措施，试验后立即将水排净，并应进行吹扫。3）试验用的压力表精度不应低于1.5级，刻度上限应为试验压力的1.5倍2倍, 并应有有效的检定合格证书。4）仪表测量管道压力试验过程中，若发现泄漏现象，应先泄压再作处理，处理后， 需重新试验。测量管道压力试验时， 不得带变送器进行压力试验， 应关闭变送器的切断阀， 并打开变送器本体上放空针形阀或排放丝堵。气动管道压力试验，应采用仪表空气，并应执行的有关规定。气源管完毕后应进行吹扫，并应符合下列规定：1）吹扫前，应将控制室供气总管入口、分支供气总入口和接至各仪表供气入口处的过滤减压阀断开并敞口，先吹总管，然后依次吹各支管及接至各仪表的管道；2）吹扫

11、气应使用压力为 0.5MPA 0.7MPa的仪表空气；3） 排出的吹扫气应用涂白漆的木制靶板检验，1min内靶板上无铁锈、尘土、水分及 其他杂物时，即为吹扫合格。气动信号管道气密性试验时，应使用干燥的仪表空气，试验压力应为仪表的最高信 号压力。当达到试验压力后，停压 5min，无压降即为试验合格。气源系统吹扫完毕后，控制室气源、就地气源总管的入口阀和干燥器及空气储罐的入口、 出口阀，均应有“未经许可不得关闭”的标志。仪表管道吹扫、试压完成做好记录，见表仪表及管路试压、脱脂、酸洗记录（SY03-H0156. 管理流程6.1仪表管道工程管理流程（管道连接方式：焊接）6.2仪表管道工程管理流程(管道

12、连接方式：螺纹连接、卡套式接头连接)7. 相关资料1) GB50093-2002自动化仪表工程施工及验收规范2) SY 4205-2007石油天然气建设工程施工质量验收规范自动化仪表工程3) GB50131-2007自动化仪表安装工程质量验收规范4) GB 50236-98现场设备、工业管道焊接工程施工及验收规范5) SH 3501-2002石油化工有毒、可燃介质管道工程施工及验收规范6) SH/T3521-2007石油化工仪表工程施工技术规程7) 石油天然气管道工程建设项目竣工验收手册8附则1）本管理规定由湖北500万方/天LNG工厂国产化示范工程质量部负责解释；2）本管理规定内容若有与设计

13、文件、国家、行业相关标准规范不符处，按设计文件 和国家、行业相关标准规范执行；3）本管理规定自发布之日起执行。9附表1）仪表及管路试压、脱脂、酸洗记录；2）仪表管道安装检验批质量验收记录 （表格中涉及的“符合15.2.3 ”、“符合1533 的规定，特指SY 4205-2007石油天然气建设工程施工质量验收规范 自动化仪表工程 的相关规定）。（项目名称）仪表及管路试压、脱脂、酸洗记录单项工程名称：单项工程编号：单位工程名称单位工程编号仪表位号 或管线号管线 材质规格工作 压力（MPa试验 压力（MPa试验丿 介质-脱脂酸 先介质结果操作者质检员备注：业主单位PMC单位EPC单位施工单位现场代表

14、：PMC工程师：专业工程师：测试人： 技术负责人：年月日年月日年 月曰年月日建筑工程施工中的质量控制与安全管理一、质量与安全在施工中的意义（一）、引言在我国的经济建设和社会发展中， 建筑行业占据重要的地位和作用。 在我国 现阶段的工程项目建设中，房屋建设工程所占的比例较大，多位民用，商业，工 业等形式建筑。其施工中的质量控制和安全管理不但关系到人民群众的生命和财 产安全，而且对于区域的经济发展和社会稳定具有重要意义。（二）、现阶段常见的质量与安全问题近几年来，在我国的房屋建筑工程施工中频繁出现各类质量问题和安全事 故。如房屋倒塌倾斜，天花板渗漏，墙面起壳起砂裂缝等等，其主要原因是质量 控制和安

15、全管理不到位而其造成的社会危害性也是不容忽视的。 房屋建筑工程施 工中出现质量问题， 必然会影响建筑的整体作用性能和安全性能， 为今后的使用 留下安全隐患。 由此可见，房屋建筑施工中的质量控制和安全管理不到位并不是 单纯的管理问题， 而是国内建筑行业的整体现象， 也客观损害了我国建筑行业的 整体形象，对于行业的发展和进步是极其不利的。二、建筑施工中存在的问题及其原因（一）、建筑工程质量的特点建筑工程质量的特点的是由建设生产特点决定的。 工程及其生产的特点概括 起来有以下几点 :1） 产品的固定性，生产流动性2） 生产的多样性，生产的单位性3）产品型体庞大，高投入，生产周期长，具有风险性4）产品

16、的社会性，生产的外部约束性。（二）、建筑工程质量存在比较常见的问题1、工程设计质量不高。目前，很多工程设计对质量控制不够重视。 很多的业主为了省设计费， 没有 聘请专业设计院设计房屋，而是请一些“炒更”设计人员设计。这样，部分工程 的设计文件不齐全， 工程结构设计计算书和图纸不吻合， 部分工程的抗震概念设 计不周全，结构体系和构造措施不尽合理，构件设计不符合规范要求。比如，在 屋面防水的设计中， 带女儿墙的屋面发现有局部泛水檐高度不够； 也有伸缩缝出 屋面墙压顶设计不合理； 自由排水的屋面上檐部不做铁皮泛水檐， 而且防水卷材 没有探出挑檐的边沿等，这些都是渗漏的隐患。2、施工过程通病普遍。在施

17、工过程中， 没有建立健全的质量控制体系。 工序与工序， 工种与工种之 间没有严格的交接措施。前道工序留下的隐患， 后道工序施工者不但不及时处理， 甚至蓄意隐蔽。 施工管理混乱， 如预制空心楼板吊装后不经拨正就进行灌缝。 所 用混凝土的碎粒石粒不加控制， 造成天棚和地面开裂。 施工现场成品和半成品乱 堆乱放，随意损坏，严重的影响整体工程质量。3、建筑工程质量粗糙建筑工程质量， 不仅关系到国家经济的持续健康发展， 而且关系到广大人民 群众的切身利益。目前，工程质量主要存在屋面漏水，厨房、窗户和外墙渗水， 抹灰脱落，外观粗糙马虎，表面横不平、竖不直、凹凸不平、线条弯曲、缺棱少 角、框洞不周正不对称等

18、问题， 影响了建筑工程的使用寿命和使用效果。 这些通 病是近年来最困扰建筑工程的常见和多见病，也是建筑界普遍关注的质量问题。4、法律意识淡薄法制观念弱化中华人民共和国建筑法 及其相关法律法规和技术规范标准的颁布实施既 明确率建筑施工企业的责任与义务， 也明确了施工企业在工程技术、 质量管理中 的操作程序和规范。 但一些施工企业和施工技术人员由于法律意识淡薄， 法制观 念弱化，在施工活动中违反相关规范和操作规程，不按图施工，不按顺序施工， 技术措施不当，甚至偷工减料， 由此造成施工质量低劣， 质量安全事故不断发生。5、专业知识不足近些年开发企业发展迅猛， 难免造成良莠不齐的现象。 有的开发商仓促

19、上马， 主要负责人专业知识不足，工程管理部门临时组合，力量薄弱，素质不高，对一 个开发项目从一开始就力不从心； 有的开发商不懂得工程监理的重要性， 不愿聘 请专业监理公司来监理开发项目；有的开发商急功近利，短期行为的思想严重，质量意识浅薄， 没有把质量安全管理放在应有的位置上， 过分依赖施工企业， 自 己又不深入现场发现问题纠正问题， 实际上使工程质量处于放任自由状态； 有的 开发商经营思想不端正，对经济效益和社会效益理解片面，单纯追求经济利益， 甚至不惜以降低质量标准来追求利润最大化。6、技术管理、设备、人员等不能满足施工需要由于国家基本建设规模加大和商品房开发量加大， 施工企业急速膨胀，

20、有的 施工单位无论是技术管理、 设备、 人员等都不能满足施工需要。 还有的本身就是 皮包公司或挂靠公司。 他们凭借一些不正当的手段揽到了开发项目， 但他们难以 创造出高质量的房屋。 一些设计、 施工单位经营思想不正， 利用自己的牌号大量 转包开发项目，有的项目甚至多次转包、分包或者肢解的七零八落。同时，有的 施工单位人员波动大， 队伍稳定性差。 有的以包代管导致技术力量和工程质量都 滑坡。7、项目监理机构的人员资格配备不符要求 个别监理单位为了寻求经济利益挂靠高级资质承接监理任务， 项目监理机构 的人员资格配备不符要求， 存在监理人员无证上岗的现象； 现场监理质量控制体 系不健全，监理人员对材

21、料、构配件、设备投入使用或安装前未进行严格审查， 没有严格执行有效地监理； 有的项目监理机构甚至为按规定程序组织检验批， 分 部分项工程的质量验收就进入下道工序施工； 有些工程违反法定建设程序， 未办 理相应手续就盲目开工建设； 有些工程层层转包， 企业资质审查不严； 有些工程 施工图纸未经审查便开始施工， 边施工边设计， 盲目追究施工进度， 留下很多质 量隐患。 验收作为工程质量的最后一道关卡， 最初由政府监管部门把关， 但随着 政府职能的转变， 实行竣工验收备案制后， 工程质量由业主负责， 开发企业在验 收过程中处于主导地位， 一些质量监督部门监督不力， 部分工程质量监督中存有 不廉洁行为

22、，一些地方质量监督部门的工作人员收受开发商或者施工单位的好处 后徇私舞弊， 公私不分。竣工验收并未发挥其应有的作用， 许多地方的劣质工程 或危房竟也被评为优良工程或合格工程。8、原材料的质量不达标一些施工企业为省工钱赶进度，为了追求利益对原材料的质量控制不到位：一是以次充好，该用石砂时不用石砂改用价格稍低的石粉代替或者掺杂部分石 粉；二是沙子不上铁筛，连大带小，一起拌入混凝土中；三是砂子中泥土含量太 高，不经水洗，直接用于施工。这些做法导致的问题是混凝土强度不够，取样打 压后，不符要求，用在基础上易诱发桩基偏位，基础下坠，用于顶部时易发生顶 部开裂渗漏现象。三、质量控制系统（一）、事前质量控制

23、：在施工前进行质量控制。1. 审查各承包单位的资质。2. 对工程所需材料、构件、配件的质量进行检查和控制。3. 对永久性生产设备和装置，按审批同意的设计图纸组织采购或订货。4. 施工方案和施工组织设计中应含有保证工程质量的可靠措施。5. 对工程中采用的新材料、新工艺、新结构、新技术应审查其技术鉴定。6. 检查施工现场的测量标桩建筑物的定位放线和高程水准点。7. 完善质量保证体系。8. 组织设计交底和图纸会审。（二）、事中质量控制：在施工过程中进行质量控制。1. 完善的工序控制。2. 严格工序之间的交接检查工作3. 重点检查重要部位和专业过程。4. 对完成的分部分项过程按照相应质量评定标准和办法

24、进行检查。5. 审查设计图纸变更和图纸修改。6. 组织现场质量会议，及时分析通知质量情况（三）、事后质量控制：在施工完工后进行质量控制。1. 按规定质量评定标准和方法对已完成的分部分项工程、单位进行检查验2. 组织联运文件。3. 审核质量验收报告及有关技术性文件 /4. 审核竣工图。5. 整理有关工程项目质量的技术文件，并编目、建档。四、质量控制（一）、经理部制定相应的质量验收标准 对于一个建筑工程项目而言，首先要做的是经理部根据公司确定的质量目 标，制定相应的质量验收标准。而且要使企业质量验收标准高于国家验收标准。 严把材料质量关甲方采购的材料和乙方采购的材料都要符合国家规范标准 （含环 保

25、标准）和设计要求，严格执行材料验收制度；确保主体结构质量。主体结构的 质量关系到整体工程质量和安全，关系到每个职工的生命安全；重视装饰质量。 在施工装饰阶段， 一定要克服质量通病， 搞好细部处理。 在装饰水准上要高人一 筹，要有创新和特色；抓好关键部位施工。例如地下一层、顶层、屋面卫生间以 及楼梯走道都是关键部位。越是人们不常去的地方或者容易发生质量问题的部 位，既是施工的难点，又是检查的重点，更应引起高度重视。（二）、质量控制点重点控制对象1、人的行为2、物的状态3、材料的质量与性能4、关键的操作5、施工技术参数6、施工顺序7、技术间歇8、新工艺、新技术、新材料的应用9、产品质量不稳定、不合

26、格率较高及易发生质量通病的工序10、易对工程质量产生重大影响的施工方法11、特殊地基或特种结构12、常见的质量通病：渗水、渗漏、起壳、起砂、裂缝等（需预防）五、安全控制 安全控制的目的是保证施工中没有危险， 不出事故， 不造成人身伤亡和财产 损失。安全是为质量服务的，质量要从安全做保证。在质量控制的同时，必须加 强安全控制。 工程质量和施工安全是工程建设两大永恒的主题。 项目工程的安全 管理，就是项目工程在施工过程中， 组织安全生产的全部管理活动。 项目工程要 实现以经济效益为中心的工期、成本、安全、质量等综合目标管理，为此，则需 要对与实现效益相关的生产因素进行有效的控制。 安全生产是施工生

27、产重要的控 制目标之一， 也是衡量施工项目管理水平的重要标志， 因此，施工过程必须把安 全生产当作组织施工活动的重要任务。（一）、安全技术交底1. 施工作业前，施工单位，应将分部分项工程有关安全施工的技术要求向施 工班组、作业人员进行安全技术交底，项目部安全管理人员应参加并监督 实施情况。2. 安全交底必须有针对性：认真交代注意事项，个人防护用具，公共防护措 施，危险因素，预防措施，应急措施等。3. 安全技术交底应形成书面记录，交底和被交底双方签字，严禁代签。 （二）、施工现场安全操作1. 进入现场的所有人员必须带安全帽，超高作业必须系安全带，施工现场设 置安全警告牌。2. 所有机电设备实行专

28、人负责操作， 并持证上岗， 非业人员不得用电器设备。 供电设备要遮盖严实，经常检修，并设置漏电保护器。3. 现场施工用电严格遵照施工现场临时用电安全技术规范的有关规定及 要求进行布置及架设，并定期对闸刀开关、插座及漏电保护器的灵敏度进 行常规的安全检查。用电按三相五线制架设的规定，现场用电线路及电器 安设由持证电工安装，无证人员不得操作。现场的所有用电设备须安设漏 电保护器，并在每班前由持证电工进行检验。4. 加强对施工人员的防火安全教育和对现场消防器材的管理， 消防器材需配 备齐全，其安放位置应符合消防要求；定期检查，必要时更换灭火器的药品，保证消防器材随时处于良好状态（三）、安全检查1.

29、施工单位必须建立安全检查制度，定期组织安全检查。公司必须由分管经 理组织每月不少于一次的安全检查，并按检查标准评定，每季度将检查情 况汇总上报；项目负责人必须组织有关人员，并会同监理单位每周不少于 一次的安全检查。2. 施工过程中出现六级以上大雨、风、大雾、雪等恶劣天气，施工和监理单 位必须立即组织检查，遇到影响施工作业的异常天气应停止施工。3. 对检查出的事故隐患必须按定人、 定时、定措施的“三定” 原则进行整改， 并做好书面记录，及时存档。（四）、安全教育培训1. 施工单位的主要负责人，项目负责人，专职安全管理人员应当经建设行政 主管部门考核合格后方可任职。2. 施工单位必须制定安全教育培

30、训制度。3. 施工单位应对安全生产管理人员每年进行不少于一次的安全生产教育培 训。4. 作业人员进入新的岗位或新的施工现场前，应当接受安全生产教育培训， 并形成书面记录。5. 项目负责人每周应组织有关人员召开安全生产会， 安全会议应总结本周存 在的问题和不足，有针对性地对下周安全生产工作进行计划和安排，并形 成会议记录。（五）、工伤事故报告和调查处理1. 生产经营活动中发生的造成人身伤亡或者直接经济损失的生产事故， 必须 按照生产安全事故报告和调查处理条例 （国务院等 493 号令）的有关 规定及时上报。2. 事故发生后，事故现场有关人员应当立即向单位负责人报告，单位负责人 应于接到报告后 1

31、 小时内向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管 理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。情况紧急的事故，现场有关人员可直接上报主管部门。并立即启动应急救援预案，采取有效 措施防止事故扩大，保护事故现场，及时抢救受伤人员，主动配合主管部 门的调查处理。3. 施工单位工程项目部必须分别建立安全事故应急救援预案，备足应急物 资、器材和车辆，保证通信畅通，并定期组织演练。4. 施工单位应建立安全事故档案，每月上报安全事故情况。5. 施工监理建设单位应按照相关规定做好事故善后工作， 并按照“四不放过” 原则进行处理。（四不放过：事故原因分析不清不放过；事故责任者与群 众没受过教育不放过；没有

32、整改措施预防措施不放过；事故责任者与责任 领导人不处理不放过。 ）六、结束语只有将安全管理、 质量管理、成本管理以及人才管理等主要因素有机的结合 起来 ,电力工程项目管理才能抓实。 只有以加强安全管理 ,确保企业安全生产 :以加 强质量管理 ,增强市场竞争的砝码 ; 以加强成本管理 ,不断降低施工成本 ;以抓好人 才管理 ,才能在当今电力市场竞争异常激烈的环境中扬帆远航论文的格式要注意。要上网上查一下。要有摘要，关键字，论点，解决方法，结论，参考文献。1 目的为明确、规范公司内部控制考核标准的内容和应用，制定本规定。2 范围本规定适用于公司所属各单位内部控制考核管理工作。3 术语和定义3.1

33、内部控制考核 本规定所称的内部控制考核是指按照统一的标准，财务处对所属各 单位、所属各单位对本单位各科室的内部控制工作整体情况进行的考核 评价。内部控制考核分为三部分： 1、以“内部控制综合评价”指标为具 体体现的绩效考核； 2、以“三基”工作为考核对象的基础工作考核； 3、 以“一贯到底”为宗旨的所属各单位对本单位内部科室的考核。4 职责4.1 财务处是公司内部控制考核的主管部门；4.1.2 负责制修订公司内部控制考核标准内容；4.1.3 负责组织公司内部控制考核工作实施；4.1.4 负责出具公司各单位内部控制考核结果；4.1.5 负责各单位内控工作的综合评定，出具评价结果和运行通报。4.2

34、人事处（党委组织部）（以下简称人事处） 负责将财务处出具的各单位内控考核结果纳入绩效考核和三基考核。4.3 所属各单位内控工作主管部门4.3.1 是本单位内部控制评价考核的主管部门；4.3.2 负责本单位内控考核工作具体实施，出具各科室内控考核结果；4.3.3 负责本单位内控考核材料报送，积极配合财务处的考核工作。5 管理内容5.1 绩效考核标准 依据公司对所属各单位绩效考核的内部控制评价指标，细化考核标 准，考核内容包括不发生重大缺陷和实质性漏洞、单位自我测试情况、 公司测试情况、挂牌监督例外事项执行情况。其中挂牌监督例外事项根 据前一年公司整体测试情况，在本年年初由财务处编制下达。具体考核

35、内容、标准分值和评分标准详见附录 A 西南管道公司内 控运行质量评价标准绩效。5.2“三基”考核标准 依据公司对所属各单位“三基”考核的内控业务部分，细化考核要 求，按照公司统一的考核项目要求，考核内容分为内控基础工作、内控 年度工作和基本功训练三部分。5.2.1 内控基础工作内容包括：a) 内控管理岗位和部门设置情况；b) 内控工作计划和考核落实情况；c) 内控日常工作完成情况；d) 发挥内控作用，提出内控管理建议。5.2.2 内控年度工作内容包括：a) 内控体系培训和宣贯工作；b) 单位自我测试开展情况；c) 公司测试发现的例外事项和整改情况；d) 内控工作会议召开情况。5.2.3 内控基

36、本功训练内容包括： 制定培训计划，进行内控知识培训。具体考核内容、标准分值和评分标准详见附录 B西南管道公司内 控运行质量评价标准三基。单位自我测试补分：为鼓励各单位自我测试，在内控“三基”考核中，对单位自我测试 发现的例外事项数量给予加分。但随着部分单位内控工作开展的越来越 有效，不仅单位自我测试发现的例外事项数量少，而且公司测试发现的 例外事项数量也很少，在这种情况下，为保证考核的合理性，对单位自 我测试进行补分，具体补分条件和补分标准详见所属单位自我测试补 分表。5.3所属各单位的“三基”考核标准按照公司考核一贯到底的要求，制定了所属各单位对本单位各科室 内控专业管理的考核标准，考核内容

37、分为内控基础工作和内控年度工作 两部分。5.3.1 内控基础工作内容包括：a) 部门流程管理情况；b) 内控意见和建议反馈情况；c) 内控日常工作完成情况。内控年度工作内容包括：a) 参加内控培训宣贯情况；b) 参加本单位组织的自我测试和例外事项整改情况；c) 公司测试、管理层测试和外部审计发现例外事项和整改情况。具体考核内容、标准分值和评分标准详见附录C所属各单位内控运行质量评价标准。5.4 考核程序每年年初，财务处根据公司要求和内控工作实际， 制修订考核标准， 报人事处审查，由公司统一发布。每年年底，财务处对各单位、 各单位内控主管部门对本单位各科室， 依据考核标准对内部控制工作整体情况进

38、行定量评分。5.4.3 财务处出具各单位内控考核结果，提交人事处纳入绩效考核和三基 考核。所属各单位内控主管部门出具本单位各科室内控考核结果，提交 相关执行部门纳入三基考核。5.5 综合评定 财务处按照评价等级标准，做出综合评定，形成公司内部控制评价 结果并通报。内部控制评价结果分为优秀、良好、达标和不达标四个等级。对所 属单位的综合评分为绩效考核和三基考核结果的算术平均分。5.5.1 优秀：综合评分大于或等于 90 分；5.5.2 良好：综合评分大于或等于 80 分；5.5.3 达标：综合评分大于或等于 70 分；5.5.4 不达标：综合评分小于 70 分，或出现以下情形之一：a) 未明确内

39、控工作主管部门；b) 未明确流程负责人、关键控制负责人；c) 未组织开展自我测试；d) 根据年底无法整改的例外事项或年度审计监察等部门发现的风 险事件进行缺陷评估，出现重要缺陷或实质性漏洞。6 流程 暂无7 相关文件7.1 相关的公司体系文件7.2 相关的法律法规、标准、规范和依据性文件8 记录8.1所属单位自我测试补分表附录附录A 西南管道公司内控运行质量评价标准-绩效附录B西南管道公司内控运行质量评价标准-三基附录C所属单位内控运行质量评价标准附录A中国石油西南管道公司内控运行质量评价标准-绩效序号考核项目标准分值考核内容评分标准一评分30单位自我每年至少开展两次自我测试，每少一序号考核项目标准分值考核内容评分标准项测试次，扣15分55西南管道公司测试西南管道公司开展内控测试中发现例外事项，每发现一类例外事项扣3分，累计扣分不超过55分15挂牌监督例事项依据每年下发的挂牌监督事项，在内 控测试中（不包括单位自我测试）发 现其中任何一项或几项例外事项，扣15分二否决项发生重要缺陷或实质性漏洞，扣除总分100分附录B中国石油西南管道公司内控运行质量评价标准-三基序号考核项目标准分值考核内容评分标准序号考核项目标准分值考核内容评分标准-一-基础管理2根据公司要求明确内控工作主管部门