招议标采购管理制度

1、一级豫龙董201216号 招议标采购管理制度（暂行）为优化物资招标采购流程，构建简约、快捷、顺畅、高效的运作机制，以标准化思想为指导，以招议标为采购主渠道，建立系统、科学、合理、务实的作业标准和管理标准，在“保质、保量、保时、保性价比”的同时，实现有效监督、堵塞漏洞、消除腐败，提高效益和信誉，特制订本制度。一、适用范围（一）集团公司所属各委员会、子公司。（二）原辅材料、燃料、耐材、合金、机电产品与自动化、设备、软件、备品配件、车辆、办公与劳保用品、运输、建筑材料、劳务服务、技术支持、商务咨询等集团一切采购业务及建筑施工招标。二、基本原则（一）诚实守信原则1诚实守信，无欺诈、无虚假、无隐瞒。2为

2、客户提供“透明、公平、公正、公开”的竞争平台。（二）以招标（包括竞标、议标）为主的原则1招标：有多家企业生产，属买方市场的，采用招标形式，但合格投标方的数量不得少于确定中标方的三倍。2竞标：经过对市场了解透彻，已经出现较为激烈的竞争态势，且已经形成买方市场的设备、产品、物资等，采用竞标形式。3议标：属下列情形之一的，经批准后，可以不列入招标范围，实行直接采购或议标：（1）全国只有极少数厂家生产，原厂配套、国内垄断、供货厂家不足三家的物资。（2）不经常采购的物资、为了便于备品备件的统一通用性而套用前期项目使用较为正常的设备等。（3）采购量小且距前次招标时间不长、价格不大于前批采购价。（4）已确定

3、定向、定点采购的物资。（5）生产经营、项目建设上紧急需要、时间上不允许组织招标等特殊情况可实施询价比价采购，但比例控制在总种类的10%以内。（6）经公司领导批准同意的其它情形。（三）集中招标、网上招标、厂家直供的原则1所有物资在招标或议标时，应将同类物资或关联物资进行合理整合，从供货时间段和关联种类上形成大标，实行集中招标，进而签订大单采购合同、整体采购、分批采购，严禁人为分标、拆标或分解成小合同。2开发网上招投标系统，实现网上招标。3所有物资招标，在确保最优性价比的前提下，优先选择直供厂家或一级代理商；若直供厂家或一级代理商不能满足采购需求的可选择经销商，但必须确保性价比优于直供厂家。（四）

4、性价比优越原则从最终使用效果成本最低，决定系统大生产顺行的关键部件质量可靠、使用效果最好等方面综合分析，科学定价。严谨简单的以最低价定标的貌似负责实为不尽职的做法。（五）可追溯原则凡涉及招议标采购的一切活动均须有翔实明确的文字记载，并分类建档，以便招标采购活动结束后进行监察审计、审核和责任追究。（六）监督制约原则1招议标工作必须按照“集体决策、透明管理、民主监督”的工作程序进行，实行阳光采购，杜绝暗箱操作。2招标采购和竞争性谈判等受监察部门的监督，并接受质询。3采购人员的选拔和使用必须坚持德才兼备、清正廉洁、忠于公司的用人标准，签订经济责任保证合同书。4各公司、供应管理委员会、监察委员会、监事

5、会等部门，要制订举报制度、设立举报箱，开辟举报通道，为接收各类举报提供便利。5特殊情况下，招议标要有监察部门的过程监督。6集团公司所属的招标采购接受全体员工和供应商的监督。三、工作职责（一）集团供应管理委员会是集团公司招标定价的管理部门，负责招标采购活动的全面指导、管控工作。（二）供应管理委员会监察管理处是采购计划的管理、供方审核、价格监管部门，负责对使用单位上报的采购计划、各采购部门合同定价及分供方进行审核，对计划的“五性”、供方合格性、定价合理性负责。（三）供应管理委员会招标处是招议标活动的监控和实施部门，负责招议标活动的组织实施、招议标采购合同签订、合同报批及相关档案管理工作，实行公平、

6、公正、透明招标。招标形式分为委托子公司独立招标、参与协助招标和具体组织实施招标三种形式，招标处对招标的成效负责。（四）供应管理委员会供应处是供应管理委员会招标、采购合同的执行部门，是与使用单位对接的主要责任单位，负责招标、采购合同的具体执行、结算及招标标底价格的预测工作，对预测价格的准确性、招标合同执行的成效负责。（五）各子公司供应部门对本公司物资采购工作负责。（六）监察委员会、财务委员会、监事会等部门，是招议标活动的监管部门，对招议标活动进行监督、监管。四、招议标工作流程及具体要求（一）招议标采购工作流程监察管理处供方管理科总经理性价比会/定标小组使用单位监察管理处供应处招标处修正并重新上报

7、接收计划审核反馈审核是否为合格供方不合格合格制作招议标申请核对反馈计划并反馈至使用单位接收申请制作招议标书审核提供预测/对标价组织市场询价/对标组织招标定标 签订合同执行合同合同审批合同管理提供历史价格和预测价合格开始编制月度申购计划审核汇总整合计划，分解计划，建立督办考核台帐 不合格结束出具招议标报告签审合格不合格审批制作标底 （二）具体要求1采购计划的上报及审核监察管理处计划科对使用单位上报计划进行审查、核对，将合格计划下发至相关采购处室，采购处室接收的采购计划必须有准确的名称、技术规格型号（附图纸、技术协议等）、数量等，属固定资产、大型设备或备件的还须有准购报告等。具体要求见采购计划管理

8、制度。2采购计划的接收与审核（1）采购处室在接到计划科下发的采购计划后，制作招（议）标申请。（2）招（议）标申请由三部分组成，即招标申请审批表、招标明细表及招标说明，具体内容及要求如下：提交招标申请审批表：要求规范准确的填写推荐投标厂家、联系人、电话/传真，且推荐投标厂家必须是合格供方。a.各子公司自采物资的招标申请，需由其归口主管副总经理审批后，每月分3次递交至招标处。b.供应处的招标申请，由其所属处处长审批后，每周分2次递交至招标处。c.工程项目招标申请按龙成集团工程项目管理暂行规定报批后，每月分3次递交至招标处。招标明细表：要求完整准确的填写物资名称、物资编码、技术规格型号、数量（材质及

9、重量）、历史价格信息等，特别要做好预测价的测算工作，申请人要根据前批价格、目前市场材料涨跌价等因素，准确预测本标的价格。招标说明：必须有具体的、适宜的质量要求（附图纸、技术协议）、明确的供货范围、供货日期、计量方法、包装形式、运输方式、验收标准、历史价、预测价、建议付款方式、质量问题处罚、违约处罚、投标信誉保证金以及在公司检修或安装期间的安全责任条款、合同期限等条款。对重要物资以及重大设备、自控、计量类设备等除招标说明外，还必须附相应的技术协议或技术要求；工程项目、技改类还应附可行性报告及工程预算等。3招（议）标申请合格供方的审核供方管理科接到招标申请后，对申请推荐厂家是否为合格供方进行审签，

10、并根据招标物资明细进行询价或对标，在招标开始前1天将询价或对标结果递交至招标处，为招标处制订标的和性价比会议定标提供参考意见。4招标前的保密工作在招（议）标前，任何部门不得透露推荐投标单位信息或对推荐投标单位进行询价。5招（议）标的组织实施及管理（1）确定采购形式铁料、钢材、废钢、煤焦类采购，根据市场行情，由供应处组织本部门集中商讨确定采购价格及采购量。单批次总金额在50000元以下的物资采购，供应处、招标处按各自权限，通过询价比价采购。在一个时间段价格波动不大、紧急采购计划等不适合招标采购的物资，供应处可根据前期价格结合市场情况，直接采购。其它类物资经招标处招标采购。合格投标方的数量是中标方

11、的三倍以上的招标采购，不足三倍的议标采购，对标的透明且市场竞争激烈的竞标采购。（2）拟定招标采购周期供应处、招标处根据采购计划、以往年度需求情况、生产经营需求变化及市场价格走势等情况，经济合理地拟订各类物资的招标采购周期；项目建设所需物资，根据项目建设进度适时进行。招标周期分为定期式和定量式两种，招标处最终决定对某一物资采用定期或定量采购。定期式即集中招标，分为每季度一次、每半年一次、每年一次采购。定量式即严格依据采购计划实施招标，该批业务完成后，若要再采购，需重新招标。（3）接收招标申请招标处对各单位提交的招标申请进行审核，包括招标申请的合规性、拟定招标周期及采购形式的合理性、各项技术指标的

12、完整性及权威性。对不符合要求的招标申请退回提交部门再补充完善，直至符合要求；对符合要求的招标资料予以接收，并进行登记，建立台账。招标处可依据情况增减招投标单位，变更招标周期及采购形式，但增加的投标单位必须为合格供方（非采购物资招标，增加或减少投标单位，需充分征求招标申请单位意见），确保适宜招标物资的合格投标单位不少于三家。（4）编制招标计划招标处对合格的招标申请根据生产需求，结合市场行情，编制招标计划，按照内部分工及招标周期，确定具体的经办人、招标日期、明确招标形式，报招标处处长审定，并向相关人员公布。（5）常规物资招标在7个工作日内完成，非常规物资在技术协议签订后7个工作日内完成。（6）实施

13、招标采购。发布公告招标处按程序发布公告（通过龙成报、报栏、网络等多方公告，确保公告发布广泛），明确招标时间，招标公告时间一般不少于3天。发放标书向受邀单位发放标书，标书需注明资质材料、授权委托书、足额的信誉保证金以及招标前的相关准备工作和投标时间、地点等招标相关事宜，使每个投标单位都清楚明了。发出邀请后要保持联系，力争被邀请单位能全部按时参加投标。现场招标及开标a.按招标计划，在规定的时间、地点，召集所有投标单位进行招投标工作。b.整个招投标过程都必须有不少于2人同时参与（其中1人为该项目招标的责任人），招标经办人员必须将参加现场招标的投标人的身份进行核实、登记、备查。c.招标前收全信誉保证金

14、（投标方可以以账上老款做担保，但必须开具正规收款收据），凡是没有交纳信誉保证金，一律不得参加投标。d.使用单位对标书内容及招标采购物资规格型号、相关技术要求等解释清楚，解答投标单位的合理提问，必要时，招标处可抽调相关单位的专业技术人员、使用单位人员或提交招标申请人员协助招标。e.招标经办人在招标前要让投标人阅读现场招投标纪律及注意细则并签字存档，明确投标单位应注意的事项，务必使每个投标单位都清楚明了。f.招标经办人要维持招标现场秩序，分开各投标单位，让其单独填报投标书，防止投标单位之间串标，发现异常情况或有串标行为的要立即汇报，并当场取消其投标资格或作废标处理。招标经办人在投标单位填写标书时不

15、准与其交谈，不准看其标书上填写的内容。g.投标单位标书填好后按要求投入标书箱内或由招标经办人在规定时间同时收取，标书投入标书箱或被收取后一律不准更改，待标书全部收齐后，由招标经办人进行汇总。h.最终报价应有招标经办人2人以上共同在报价单上签字确认，以示监督，并对价格准确性负责。非现场招标及开标a.按招标计划，由招标经办人在规定时间通知所有投标单位以传真或电子邮件形式进行报价，在我方现场工作人员不少于两人的情况下方可开标，由两人同时签字确认价格。b.所有参加开标人员均须做好保密工作，除招标人员按正常程序公布中标情况外，任何人不得以任何形式将开标过程及内容向他人透露。c.招标经办人收齐所有招标书后

16、，要及时将投标单位名称填入“非现场招标开标记录”。 d.开标后，开标人员必须认真审阅各投标单位的投标书，同时由招标经办人员根据各投标单位所报价格及更改的有关数据如实、详细填写“开标记录”（或招标明细）等。e.所有参加开标人员都必须在“开标记录”上亲笔签名，对所记录的开标内容进行确认。f.工程项目建设类的技术标书，由招标经办人员转提交招标申请部门，由提交招标申请部门组织审核、汇总；重大设备、自控、计量设备类，由招标处抽调专业技术人员进行技术论证，统一形成正式的技术协议文本，参与审核人员审核签字后交招标经办人员。必要时可对重大设备、成套设备、总承包工程在二次投标前由招标处通知相关部门向投标单位进行

17、技术交流或答疑。g.招标经办人员根据第一标开标意见（包括确定的二次报价的单位及第二次报价价格的要求），通知相关投标单位在正式的技术协议文本上签字盖章和进行二次报价，各投标单位签字盖章的技术协议和密封好的二次报价在规定时间内交招标经办人员。对不签技术协议或不能满足技术协议要求的，二次报价作废标处理，招标经办人员根据第二次开标意见进行商务谈判。（7）定标招标处或招标小组根据投标单位的合格供应商等级、产品质量、技术能力、价格、综合信誉、产品质保期、推荐投标单位以前所供物资在本公司使用的质量情况等，结合实际供货能力、预测价、前批供货价、供方管理科询价或对标价、采购询价及招标情况，按照综合性价比，研究提

18、出预中标单位、预中标价格，报招标处处长审核，采购业务经供方管理科审核后，报供应管理委员会性价比领导小组研究定标；非采购业务的定标需与招标申请单位沟通形成初步定标意见后，上报供应管理委员会。定标前，任何人不得透露招标信息。标的在50万元以上的独家议标、与集团公司有利害关系的客户参加的物资招标、近年来容易出现问题的物资招标及涉及员工切身利益的物资招标等特殊、敏感类物资定标，在性价比委员会形成初步定标意见后，报主管副董事长、董事长定标。轧辊、支承辊、钢包耐材类及单价在100万元以上的设备或标的在500万元以上的重大招标项目定标，在性价比委员会形成初步定标意见后，报主管副董事长、董事长定标。单批次50

19、万元以上的、在准建（购）报告范围内的项目建设类定标，在性价比委员会或定标小组形成初步定标意见后，报主管副董事长、董事长定标。废标：经招标处处长批准后，不符合要求的招标可作废标处理，废标也要公布。（8）信誉保证金的退还公布中标结果后，未中标单位的信誉保证金由招标处办理退还手续。中标单位的信誉保证金待合同执行完毕，由合同执行部门在保证金收据上审核签字确认后，经招标处处长审批后到招标处或财务处（电汇部分）无息全额退还。（9）竞标经过对市场调查了解透彻的设备、产品物资等，可以以竞标的形式组织。6单批次总金额在20000-50000元的采购业务，招标处可采取询价比价的形式洽谈定价，报性价比会议研究审批，

20、供应处签订合同，简化流程，提高效率。五、供应处实行询价比价采购的流程及要求（一）采购流程如下供应管理委员会总经理监察管理处供方管理科供应处使用单位开始编制采购计划询价比价审核合格不合格审核审批合格执行采购不合格反馈监察管理处审核不合格签订合同合同管理结束（二）具体要求如下1适应范围：（1）采购量小、价值不高（单批次合同额在20000元以内）且距前次采购时间不长、价格不高于前批采购价的物资。（2）钢材类、铜、白银、铝等依据网价进行定价的物资。（3）从接到采购计划到合同签订完毕，要求时间不超五天的紧急采购。2要求：属供应处询价比价采购物资由供应处自行询价比价，报监察管理处审核，并经供应管理委员会总

21、经理审批后方可实施。六、子公司自行采购流程及要求（一）各子公司采购流程如下分公司总经理或主管副总经理监察管理处供方管理科分公司供应部门使用单位开始编制采购计划询价比价审核合格不合格审核审批合格签订合同不合格反馈执行采购合同管理（二）具体要求如下1适宜招标的按招标采购流程实施招标采购；不适宜招标的，由各子公司通过询价比价确定采购，报供应管理委员会监察管理处对采购定价进行审核。监察委、财务委、供应管理委员会对其采购效能进行稽查评价，若不能很好履职，取消自采权限。2适应范围：汉冶供应部门负责非标制作件，自用载重汽车、铲车备件的采购；特材供应部门负责除铜、银、铬、锆、镁、铍铜、坩埚、漏斗、捣打料、高铝

22、水泥、油脂、煤、电脑、空调、福利外的物资采购；冶材供应部门负责除燃料、辅料、福利外的物资采购。各子公司设备的维修、维护、保养业务由各子公司自行组织实施。七、合同签订（一）原则上除零星小额能即时清结不宜签订合同的采购外，一般在5000元以上的采购必须签订采购合同（5000元以下根据实际由采购科室确定是否签订合同）。不签订合同的物资采购，依据直接领导（经理级以上）人员审核（签字）的采购订单及到货通知单办理入库。（二）分类统一合同文本由行政委员会法律事务部、供应管理委员会共同研究，分类确定统一的合同文本，法律事务部派员驻供应管理委员会，负责对每份合同进行全面审查。（三）合同签订职责分工1生产类招（议

23、）标物资由招标处依据定标结果签订合同，并按规定的审批权限逐级报批。工程项目、建设、技改类由实施单位根据招议标结果（中标通知书）签订合同。2属子公司采购权限内的物资由子公司供应部门负责签订合同，并按规定的审批权限逐级报批。3监察管理处负责对供应管理委员会签订的合同进行统一编号、存档。（四）招议标、采购合同审批流程及权限1.进口矿、煤焦、废钢类及单笔价值在100万元以上的设备、备件合同，分别经合同签订部门科长、所属处处长、监察管理处计划科、供方管理科、供应管理委员会总经理、主管副董事长、董事长签批后，方可履行盖章手续。2标的在50万元以上的独家议标，与集团公司有利害关系的客户参加的物资招标，近年来

24、容易出现问题的物资招标，涉及员工切身利益的物资招标，标的在500万元以上的招标等特殊、敏感、重大类物资招标合同，分别经合同签订部门科长、所属处处长、监察管理处计划科、供方管理科、供应管理委员会总经理、主管副董事长、董事长签批后，方可履行盖章手续。3合金、辅料、耐材类金额在300万元以上及单笔价值在50-100万元的设备备件合同，分别经合同签订部门科长、处长、监察管理处计划科、供方管理科、供应管理委员会总经理签批后，报主管副董事长签批后，方可履行盖章手续。4其它类物资采购合同，分别经合同签订部门科长、所属处处长、监察管理处计划科、供方管理科、供应管理委员会总经理签批后，方可履行盖章手续。5附有准

25、购报告的非工程、非生产类固定资产合同、大型备件采购合同，供应处询价比价采购合同，子公司采购合同，按对应职责、级别及金额审批。6合同审批流程见附表。（五）相关要求1所有合同文本代表栏必须由具体责任人及直接上级亲笔署名；合同审批的各个流程节点即时审核，特殊情况不得超过半个工作日。250000元以上不经过招标的合同必须报监察委员会备案。（六）招标采购合同正本我方至少保留一式四份，合同签订完毕后，由招标处存档一份，一份转监察管理处存档，一份交合同签订人传递给供货方，另外一份交供应处室执行合同，进行结算。八、招议标工作评估（一）供应管理委员会招标处负责对每月招议标工作进行一次评估。1评估内容包括以下几个

26、方面：（1）对招标采购物资尤其是周期性采购物资和价格波动频率较快物资，从成本构成、价格波动因素、市场供求状况、产地分布、供货厂家情况等做出价格分析。（2）依据分析状况，评估招标成效，分析招标过程中面临的主要困难及存在的问题与不足，提出改进方案。（3）根据评估分析情况作出后期价格走势预测，对于后期同类物资采购提出建设性意见，为后期采购提供有力指导。2撰写招标评估报告，在招标处内部进行评审通报，并进行存档。（二）将有价值信息或建设性意见上报供应管理委员会领导班子商议研究，为采购决策做指导。九、档案管理（一）集团供应管理委员会招标处、供应一处、供应二处和子公司供应部门要建立健全采购与招标的相关档案。

27、（二）档案至少包括以下内容：1信息收集档案；2采购与招标情况档案；3合同档案；4采购员采购记录档案；5投诉与质疑档案；6采购与招标、货物验收相关问题的处理档案；7招议标工作评估。（三）监察管理处指定专人管理保存供应管理委员会签订的合同，分类整理建档，不经批准，他人不得查阅。十、纪律、考核与责任追究（一）纪律1采购与招标人员与客户有利害关系或客户认为其与其它客户有利害关系并经确认的，必须回避。2集团公司任何领导和任何人，不得违反本办法向采购和招标人员授意、施压、干预选择供应商、招标和采购，对干扰正常招标采购工作秩序的，任何单位和个人都有权举报，并由监事会、董事会予以查处。3招（议）标采购严格执行

28、阳光廉洁管理暂行规定。4采购和招标人员：（1）不得违背招议标管理制度的基本原则。（2）不得刁难客户、设置障碍。（3）不得从“三无”和“二手”厂商采购。（4）不得弄虚作假、推诿拖延。（5）不得隐瞒应该公开的所有信息。（6）责任处、科必须在规定时间提交相关价格、数据等上、下游需要的文字材料，不得借故影响招标时间或效果。5供应商和投标人违犯本办法和有下列行为的，据情给予取消供应资格3-12个月的处理。能核算出直接损失的按直接损失的，连带处罚直接损失2-5倍的罚款；不能核算出直接损失的，连带处以5000-50000元的罚款。后果特别严重、触犯刑律的移交司法机关处理：（1）违犯诚实守信原则、利用欺诈手段非法取得供应资格的；（2）向采购与招标人员行贿、以其他客户的资质冒充或通过其它不正当手段成为供应商或中标的；（3）违犯招投标管理纪律的；（4）不按合同执行