熊彼特以来的演化经济学理论发展综述(下)

1、熊彼特以来的演化经济学理论发展综述(下)    熊彼特以来的演化经济学理论发展综述(下)熊彼特以来的演化经济学理论发展综述(下) Nelson和Winter为演化经济学领域做出了重大贡献，主要有以下几个方面：第一，Nelson和Winter运用“惯例”、“搜寻”、“演化环境”、“创新”等演化思想的概念，取代了新古典主义理论的概念体系，把经济的演化过程描述为一个“惯例的”学习过程。第二，对企业行为进行了大量深入的研究，特别是企业内部知识的作用。Nelson和Winter分析了日常活动、技巧、“组织记忆”、隐性及显性知识，这些是学术界公认的贡献；同时，也对他

2、们的研究产生了深远的影响。第三，Nelson和Winter对模型进行了改进，通过主要的分析方法阐释了演化的核心机制：演化动态的核心是规则，选择过程会提高群体的平均能力，即使没有新的注入，既定环境中行为主体的表现会同样优秀。这导致了一系列的研究演化动态的模型，例如，Iwai(1984), Conlisk(1989),Metcalfe(1994,1998)和Andersen(2001)等。第四，Nelson和Winter的研究解释了不同类型的“制度”的产业或部门之间的动态。在技术制度变迁中的熊彼特式的竞争一文中，Winter(1984)提出了模型的一个新视角，即解释熊彼特的“企业家精神”及“惯例”

3、两种创新模式之间的区别。将这两种区别模式化时，Winter允许新企业的进入（很大程度上需要外部知识）以及企业创新战略的（小的，适应性的）转变。他提出，这两种制度之间的差异是外部和内部技术（或知识）哪个起主要作用的差异。前者（导致大量的加入者）在“企业家精神”制度中起主要作用，后者（有利于产业集中和进入壁垒）“规则”制度起很大的作用。 （三）其他演化模型其他的演化模型以各种形式扩展考虑了创新的要素，例如产品创新、需求、劳动力市场、某些生产部门、优质资本、金融部门、学习等。Saviotti(1996)在Pasinetti(1981)研究的基础上，提出一个新的研究框架，纳入了产品创新和需求。继Sil

4、verberg之后，Possas等（2001）提出了在模型中如何增加新投资。Dosi和Orsenigi(1988)将“干中学”来补充Nelson和Winter提出的搜寻过程。Silverberg和Verspagen(1994)提出的关于创新和学习的代表性研究是，在反馈意见的基础上允许企业改变他们的R&D战略。这表现为连续的“发展阶段”，以不同的市场结构组合、R&D强度和增长为特征。Silverberg和Lehnert(1993,1994)强调了投资时机（优质资本）对演化模型的重要性。演化理论的一个重要方面是演化结果通常是不确定的，可能出现很多不同的结果，最后实现哪种结果（被选择

5、）取决于具体的情况（包括初始条件）。特别是如Arthur (1994)所说，收益增加时，初始条件中无论是R&D投资差异、干中学，还是外部网络等因素，均可以导致长期结果的差异。任何技术、企业开始时得到的初步优势，收益增加时，这些优势也随之而逐步增强，而那些处于不利地位的企业就有可能被边缘化或逐出市场。即使技术、位置较佳的企业也有可能会发生失去竞争优势，被逐出市场的结果。因此，即使收益递增，也无法确定市场力量“选择”方案在任何意义上是不是“最佳”的。 虽然Arthur用来证明其观点的一些实例被证实是有争议的，但他的一个正确的观点是，强调了收益增    

6、0;熊彼特以来的演化经济学理论发展综述(下)(2)第二，有助于表明经济演化多样性的重要作用。该领域内的一些研究表明，多样性是演化模型增长的来源。但是，选择降低了多样性。因此，除非系统内有新的多样性注入，（内生）增长将会消失，系统将趋于静止状态。这在本质上是对“锁定”和“路径依赖”等备受争议的现象的解释。如果没有新变化，或者选择变得“太强大”，建立变化则“太弱”，该系统将被锁定到特定的路径或状态。因此，新变化即创新的建立对经济的演化绝对是至关重要的。第三，揭示了与新变化密切相关的问题，即行为主体如何思考、学习和行动。Nelson和Winter最早在这个问题的研究上作出了贡献。他们运用“过程合理性

7、”和“行为满意度”，从最初研究个人行为，到研究整个企业的行为。企业的行为，包括搜寻新的或改进的规则，以及基于惯例的规则。并且按照他们的说法，企业行为的惯例理论实际上是为解释产业演化服务的。但是，这些有目的的行为是否会因为内部成员的怀疑，而存在对“规则打破者”的偏见？在这种情况下，新变化的一个重要资源可能被忽视。这将是今后演化研究中的另一个重要课题。四、结束语本文以演化经济学的发展脉络为主线，对熊彼特以来的演化理论发展过程中较为重要的文献作了回顾。演化经济学与居于主流地位的经济学之间既是相互竞争的关系，也是相互补充的关系。通过对现有文献的梳理，我们可以看出，演化经济学的研究主要基于以下四个论点：第一，认为创新是推动经济发展的主要因素，是经济更具活力的根本保障；第二，演化过程具有国家性特点；第三，规律性创新的作用，即一个重要的创新打开了“机会”之窗，并导致了创新集群的产生，与之相关的是演化过程中学习的重要作用，以及创新环境在诱导、改进和选择创新方面的重要作用；第四