德国与美国 - 日本企业技术创新模式 - 朴永日-

1、德国与美国、日本企业技术创新模式朴永日(青岛大学国际商学院对外经济贸易系,青岛266071摘要:经济全球化势在必行。中国企业要在经济全球化的激烈竞争中立于不败之地,就必须不断地进行技术创新。德、美、日国家企业技术创新的经验,值得我们学习、借鉴。三国的企业技术创新模式和政府促进企业技术创新的措施启示我们:政府应进一步完善科技发展规划,调整科技发展战略;应制定不同层次的科技发展计划,直接或间接地投入到高新技术领域的研究与开发;注重以政策、法规引导企业自身加大研究与开发的投入比重;建立政府、产业界和学术界为一体的研究开发新体制,共同建立研究中心和协调机构;重视人才的培养、引进、使用和安置工作,占领高

2、级人才的制高点;注重技术创新和技术引进、消化吸收工作;制订扶植中小企业技术创新的政策,为中小企业提供更多的优惠等。关键词:企业技术创新;比较中图分类号:F114.4文献标识码:A当前,经济全球化以前所未有的速度迅猛发展,随着我国加入WTO步伐的加快,中国经济同世界经济的关系日益密切。经济全球化对于中国来说无疑是一把双刃剑,既带来发展机遇,也带来严峻挑战。中国企业要在经济全球化的激烈竞争中立于不败之地,就必须不断地进行技术创新,同时,还要学习和掌握西方先进国家企业技术创新的经验。1德国与美国、日本企业技术创新的主要特征比较德国是世界上高度发达国家之一,也是世界上高度重视科学技术国家之一,历史上曾

3、有“科学技术之家”之美誉,德国历届政府和企业界始终把技术创新视为企业得以生存和发展的根本所在。德国与美国、日本相比,在企业技术创新方面,既有共性,也有不同特征。德、美、日企业技术创新的共同特征,可以概括为以下几个方面:1.1整个国家的R&D水平较高。据统计,日本人均GNP高于美国和德国,而从事R&D的科技人员总数来看,美国高于日本和德国,日本拥有47.79万人,而中国拥有40.78万人,是德国的2.3倍。从人口平均拥有的科技人员数来看,日本每百万人口中拥有R&D科技人员3868人,几乎接近美国3871人的水平,相当于德国的1.36倍,中国为363人。从R&D经费

4、的开支总额上分析,日本为903.3亿元美元,是美国的3/5,是德国的2.7倍,而中国为26.73亿美元1。对世界权威性科学引用索引(SCI和工程信息数据库(EI所收录的各国科技论文数进行分析,美国的贡献最大,分别高达224955和29367篇。日本和德国在SCI和EI收录篇数之和都在5万篇以上,日本略高于德国,而中国则差距更大,仅有8776篇。1.2整体的科技开发能力强。最近,日本亚洲经济研究所对技术开发能力进行过比较,若以美国的技术能力为基数100,日本为90.18,德国为56.99;1992年度专利登记数,日本最高,达176439件,相当于美国的1.39倍。对技术开发投入来看,以美国为基准

5、,日本是美国的69.45%, 1992年度日本的R&D投入高达1009.73亿美元,是美国的64.15%,是德国的2.1倍。从技术开发成果上看,日本高于德国,但仅为美国的72.08%。1.3大企业是科研与开发的主体。第16卷第4期2001年12月青岛大学学报JOURNAL OF QING DAO UNIVERSIT YDec.2001作者简介:朴永日(19622,男,副教授、硕士生导师、经营学博士,目前主要研究:企业跨国经营,国际经济合作与贸易及WTO的有关规则。收稿日期:2001203201德国的研究人员中,约2/3在私人企业工作,并且这些人员又高度集中于大企业。据有关部门统计,70

6、年代企业界科研人员的85%集聚在2000人以上员工的大企业工作,而500人以下的企业,其科研仅占2.5%。美国的大公司,如惠普公司、通用电气公司、电话电报公司、通用汽车公司、国际商用机器公司等大企业一般采用“轴心”与“辐条”模式2,承担中小企业无法实施的具有较长远目标的研究项目以及进行新产品的研究与开发工作,大企业是美国名副其实的企业技术创新的生长点和增长点。而日本的企业技术创新,自明治维新开始实施的技术引进、吸收、消化发达国家技术至20世纪70年代以后“科技立国”,再至90年代变为技术输出国,绝大多数是由松下、三菱、三井、丸红、本田、丰田、索尼、日立等大企业、大财团来支撑和完成的。1.4大力

7、增加企业科研与开发投入。德国的科研与开发集约化程度较高,特别是大企业每年科研与开发经费相当可观。据统计,1995年,西门子、赫希斯特、拜尔、巴斯夫公司的科研与开发经费投入分别为75亿马克、34亿马克、32亿马克和19亿马克,各占其当年销售总额的8.9%、6.9%、7.4%和4.4%,而赫希斯特、拜尔、巴斯夫这三家公司科研与开发投入之和占德国化学工业科研与开发投入的2/3。美国企业的科研费用支出也相当庞大。据统计,20世纪90年代以来,美国的很多企业每年从销售额中提取10%以上用于R&D活动。如HP(惠普公司1990年销售额为134亿美元,而提取14亿美元作为研究与开发费用。其中88%用

8、于新产品的研制开发,10%用于新的应用技术研究,2%用于联合工程部。日本企业用于研究与开发的费用,自进入80年代以来,一直呈上升趋势3。日本日本经济新闻曾对580家企业的调查表明,1984年调查对象企业的R&D费用,比上一年度增长11.4F%,而567家上市公司则比上一年增长16.9%。大企业更加重视科研投入,研究与开发费用占销售额的比重,富士通为10.4%、索尼为8.5%、东芝为6.1%、夏普为5.4%、丰田为4.1%。1.5企业设有健全的科研与开发机构。德国的大企业拥有宏大的科研人员和较完整的科研机构。大企业一般设有研究部和开发部,它是企业科研管理的职能部门,负责领导与协调工作,具

9、体的科研任务由研究与发展中心承担。有的大企业只设一个研究与发展中心,有的则有多个。而研究与发展中心通常分为研究部和发展部,前者主要进行长远课题和基础理论研究工作,后者则进行现有产品的改进和新产品开发工作。这种研发中心科研设备齐全、先进,经费充足,规模较大,成果累累。美国大中型企业科技开发的结构形式大都采用“轴心”(指公司直接领导的中心实验室或科技研究中心和“辐条”(指设在公司各事业部或工厂的产品开发研究部门的模式。前者主要研究较长远的研究项目,为未来发展作技术储备,后者主要进行新产品的研制开发。日本大企业的研究与开发活动,大部分采取在企业组织系统内建立专项科研小组来进行。但从80年代以来,较多

10、的企业开始实行“社内风险事业制”,即鼓励员工向知识密集度较高、风险较大的项目挑战,员工可以自选项目,可以自选合作伙伴,可以向研究部门乃至社长申请资金,进行开发。如果成功,员工可获得一定比例的报酬,并可实行分社经营,脱离原企业成为独立的子公司,开创新事业;如果失败,员工仍可回到原岗位工作。目前,这种“风险事业型”企业,在日本已有了相当大的发展。1.6企业与政府、学校及其它企业的科研与开发机构紧密合作。德国企业在发挥自身优势和潜力的同时,十分重视与国内外先进企业进行合作,积极吸引其他企业的先进科研成果,以祢补自身的不足。企业还委托国家研究机构和大学进行研究开发。德国政府的马克斯普朗克学会、费劳恩霍

11、夫协会、13个大型研究中心和联邦各部和州政府所属的科研机构,都直接或间接地推动企业的技术创新活动。特别是中小型企业把那些所需而又无力承担的科研与开发项目,委托给政府专门科研机构来进行。中小型企业还为提高科研能力,走相互联合、共同开发的路子。美国企业界积极与大学和政府的研究机构协作,进行共同研究开发。据统计,近10年美国企业向大学提供的研发费用增加了2.6倍。除此之外,企业通过向大学提供设备,科研人员再培训,人员交流,以及共同召开学术研讨会,共办专业刊物等形式,密切企业与大学的协作关系。同时,很多企业还加强了与联邦实验室的合作。联邦实验室是一个门类齐全的庞大综合机构,每年有200亿美元的研究预算

12、,它的研究项目可以直接或间接地用于企业技术创新。日本企业也非常重视与政府和大学间的技术合作。日本的大企业常采用向政府、大学或专门研究机构,提供研究费用、人才和设备,成果归企业所有的办88青岛大学学报第16卷法,开展尖端性重大科研课题的研究工作。如通产省所属的工业技术研究院出面建立的科研协作组织就是采用这种方式的典型。1.7最大限度地发挥科技人员的主动性和创造性。德国企业激励员工参与技术创新的措施,主要是采用物资奖励为主的激励措施。包括增加工资、重奖成绩优异者、提升职级、免费旅游、提供培训等方式。日本则在企业人才引进、使用和待遇等方面都采取了相应的有效措施。如在招募人才方面,打破传统的人事制度框

13、框,消除由终身雇佣制和年功序列制带来的“从一而终”的消极影响,以提供优厚待遇、改善工作和生活环境等积极的方式,推动人才流动,改变了对所谓“中途采用者”歧视的传统观念;在人才使用方面,大大改善了对科技人才的使用、培养、评价、待遇及奖励制度和方法,大部分企业采用了资格制度和专业职称制度,使专业职称和管理职能相互交叉、相互作用;同时,还鼓励科技人员到国内外有关部门进修、学习,对取得优异成就的科技人员采取提职加薪、授予荣誉称号等方式进行奖励,以最大限度地发挥科技人才的主动性和积极性。1.8跨国公司研究与开发的国际化极大地推动了各国在高技术领域内的交流与合作。据德国柏林经济研究所的统计,1993年跨国公

14、司用于国外子公司的技术研究与开发费用占母公司全部研发经费总额的比重,德、美、日分别占15%、10%和2%。1995年德国在国外制造业领域中创造的工作岗位占其整个公司全部就业人数的25.1%,而在研究开发部门,国外就业占其全部就业人数的32.8%。而且在德国的工业企业中,近2/3的德国雇员是从事高新技术的研究与开发工作。1994年德国在美国的跨国公司用于研发费用高达24.5亿美元,相当于德国企业在国外全部科研经费的50%左右,并占德国全部科研经费的1/10。目前,跨国公司研发项目主要集中于电子、电信、制药、汽车制造、化工、航空航天等技术难度大、研制周期长的高新技术领域内。如1995年德国跨国公司

15、在国外的科研支出中,有近84亿马克的资金投于技术密集型的制造业领域,占企业国外科研总支出的95%4。尽管如此,德国与美国、日本企业相比,在技术创新方面,尚有不同的特征,具体可以概括为以下几个方面:首先,德国大企业的研究与发展中心兼顾基础理论研究和产品改进和开发工作,而美国、日本企业则更加重视应用性研究。其次,德国大企业在自身开展研究与开发的同时,十分重视与国内外科研机构进行广泛的合作,而美国则注重在海外建立研究机构,日本则更加重视技术的引进、模仿、改进、扩散、提高和创新工作。再次,德国企业在注重企业与大学、政府科研机构合作的前提下,有偏重委托国家和大学研究机构进行研究开发的倾向,美国也大同小异

16、,而日本则偏重于在企业内部进行独立的研究开发活动,实行“社内风险事业制”。最后,德国企业在技术创新中十分重视调动员工的积极性和创造性,而日本则更加重视激发科技人员的主动性、创造性,美国则重视人才培养,大力物色优秀毕业生为企业服务。2德国与美国、日本政府促进企业技术创新的措施比较德国与美国、日本政府促进企业技术创新的政策和措施,其共同点,可以归纳为以下几点:1采取积极的间接资助措施,促进企业技术创新。德国政府的间接资助适用于各类规模的企业,其内容包括:政府通过金融机构给予长期、低息或无息贷款的方式,扶植企业研究开发新产品、新工艺;减免企业从事研究与开发而增加的个人收入的所得税、资产税等;增加因研

17、究开发而购买设备、仪器及专利的补贴,如规定在研究开发中,应用不少于3年,其费用不超过50万马克,则享受20%的补贴,若大于50万马克,则可补贴7.5%。同时,还增加对研究开发人员的补贴,如规定从1983年开始,凡在企业从事研究、试验和设计的人员,在5年之内可取得工资40%的补贴,而在第6年和第7年可补贴25%,但每个企业每年的补贴额不应超过12万马克。美国政府则对私人企业的科研贷款主要是通过签订合同方式,增强对企业研究与开发经费的投入。据统计,自20世纪80年代以来,美国联邦政府提供的经费占私人企业研究与开发费用的1/3乃至1/ 2。与此同时,美国政府通过科技立法,对企业研究与开发投资给予税收

18、优惠政策。规定凡用于科学研究和试验设计的费用,企业可以作为日常生产费用,或者从应税所得中一次性扣除,或在若干年内从全部所得中扣除。这项措施极大地调动了企业增加科技投入的积极性,自20世纪80年代以来,美国的主要企业用于研究与开发的投资每年增加10%以上。98第4期朴永日:德国与美国、日本企业技术创新模式日本政府也采用间接资助措施,积极支持企业进行技术创新。如制定“国有技术振兴资金融资制度”和“国有技术企业化融资制度”,引导企业研究开发国家鼓励的科研项目,提供低息贷款,并给予适当的补贴。同时还给予种种税收优惠,如对于研究试制费予以税收扣除,对用于试验的机械设备给予特别折旧优惠,对技术引进方面的支

19、出予以税收优惠等等。2积极扶植中小企业技术创新5。德国政府对中小企业的科技创新除了提供优惠贷款、补贴政策以外,还为小企业提供科技情报和咨询服务。如政府在加大资助政策宣传的同时,通过建立专业情报系统和情报传播联络处、设立专利陈列机构、免费提供专利说明书、吸收中小企业参加各种学术讨论和信息会议等方式,向中小企业提供所需的各种情报。联邦研究技术部建立了16个技术创新咨询处,还资助30多个其他机构建立类似的咨询部门,并规定中小企业为技术创新进行咨询,其咨询费由国家补贴40%,若5年内接受同一咨询机构咨询,凡不超过15天,政府负责50%的费用。同时,政府还规定,凡中小企业为解决技术问题而委托研究的,由联

20、邦研究技术部给予补助委托研究费的30%。美国政府于1982年通过小企业创新发展法案后,开始以法规形式对小企业采取扶植政策。该法案规定,凡是研究与开发经费预算超过1亿美元的所有联邦机构,都要从超过部分提取最高为1.25%的法定比例用于资助“小企业创新计划”。尽管德、美、日政府在促进企业技术创新方面有很多共同之处,但是,在某些领域其侧重点却有所不同。概括起来包括:首先,德国政府侧重建立健全科研管理部门,加强对研究与开发的领导和协调工作,如教育科学部和研究技术部统管国家的科研与开发工作。前者主要负责科技人才的培训和理论研究;后者负责国家在科研与开发中的政策制定、科研计划实施。而美国和日本则更侧重以产

21、业技术政策来引导和推进企业技术创新。如负责制定和实施日本产业政策的通产省,其所属的工业技术院负责产业技术政策的制订和实施,并制订有关产业技术法律、法规和实施办法,制订科技研究开发计划,组织协调科研活动,编制科研预算,分配科研经费等。其次,德国不仅与美国、日本相似,采用间接资助企业技术创新的措施,而且还采用直接资助措施,促进企业技术创新。德国政府主要直接资助全国重点研究与开发项目,如具有世界先进水平或带有方向性的重大工艺、关键技术等。这类项目一般通过竞争性招投标办法来分配,直接资助的最高限额为项目总经费的50%。3给我国政府和企业的启示为迎接全球范围内科技产业化的激烈挑战,提高我国企业的竞争力,

22、德美日三国企业技术创新的做法和经验,值得我国政府和企业的学习、借鉴。1各级政府应进一步完善科技规划,调整科技发展战略,将高精尖技术如信息技术、微电子、能源和工业等技术放在科技规划的突出地位。2各级政府应制订不同层次的科技发展计划,追加大量的资金,直接或间接地投入到高新技术领域的研究与开发。同时,注重政策倾斜,以政策、法规引导企业自身加大研究与开发的投入比重。3鼓励政府、企业及大学研究机构的横向合作,建立政府、产业界和学术界为一体的研究开发新体制,并共同建立研究中心和协调机构。要充分发挥科技人才的作用,防止人才外流。同时,要加强科技情报信息工作,以便更敏锐地适应国际科技形势的发展变化。4重视人才

23、的培养、引进、使用和安置工作,占领高级人才的制高点,用高素质人才群支撑高科技的发展。5注重技术创新和技术引进、消化吸收工作。特别是德国1993年9月联邦内阁会议批准的“联邦政府的亚洲法案”,给我国带来了更多的科技合作和发展机会,也给我国利用、引进、消化吸收德国的高新技术创造了有利的外部环境。近年来,德国开始蔓延“技术厌恶症”,许多德国人对先进技术一概排斥,陶醉于物质享受,致使德国的很多企业把研究开发部门迁往国外,我国可以抓住这个有利时机,加大对德国研发机构的招商引资力度。6制订扶植中小企业技术创新的政策,为中小企业提供更多的优惠,积极鼓励它们技术创新和引进国外先进技术。总之,企业的技术创新是企

24、业得以生存和发展的法宝。我国一方面需要学习、借鉴西方发达国家的有益经验,使我国赶上时代的潮流。同时,还迫切需要加强国际间的科技合作与交流。另一方面,我国也需要面对现实,根据我国国情,选择适合自己的科技发展道路,奋起直追,缩小与西方发达国家的差09青岛大学学报第16卷距。参考文献:1李平.东亚地区技术扩散的条件分析J ,世界经济研究,1998(2:522王树林.国外企业经营管理比较M .北京:华文出版社,2000,1,3143刘洪钟,曲文轶.不同的技术引进模式与东亚经济J 。世界经济研究,1998(3:434林进成,柴忠东.试析跨国公司技术研究与开发国际化的主要特征形式及其影响J .世界经济研究

25、.1998(5:345何润宇,邹雪梅.跨国公司发展与小企业的技术创新J .世界经济研究,1998(2:34COMPARISON AN D EN LIGHTENMENTTECHN OLOGICAL INN OVATION MODE OF ENTERPRISESIN GERMAN Y ,USA AN D JAPANPiao Y ongri(Department of International Business and Economics ,Qingdao University Qingdao 266071China Abstract :The integration of the world e

26、conomy is irresistible.Itis very importent for Chinese enterprises to inno 2vate technology in order to remain invincible.The experience of G ermany ,USA and Japan is worth learning.Their technology innovation mode and the promotion of technological innovation of the government enlighten us that :the government must improve their