厦门大学翔安校区建设项目风险管理研究

1、工程项目管理考试论文厦门大学翔安校区建设项目风险管理研究姓 名：XXX学 号：XXXXXX教 师：XXXXXX专 业：土 木 工 程XXXXXXXXXX目录摘要31绪论31.1工程项目风险管理的起源31.2翔安校区概况31.3论文选题背景与研究目的42 风险的理论知识42.1风险的定义42.2风险的特征42.3工程项目风险的构成要素：43风险管理53.1风险管理系统53.2风险管理工作流程5风险识别6风险分析7风险应对74厦门大学翔安校区建设项目风险管理94.1风险管理目标94.2风险辨识94.3风险评估104.4风险处置10材料价格可能上涨10材料供应商不能及时供货11机械设备故障11部门间

2、组织协调不利11劳动力市场变动114.5风险监控11监控内容12监控的重点125.结论与展望12摘要工程项目风险管理是一个系统工程，它涉及工程管理的各个方面，包括风险的识别、分析、评价、控制和决策，其目的在于通过对项目环境不确定性的研究与控制，达到降低损失，控制成本的目的。本文先在第二章，第三章通过分析风险的理论知识以及风险管理体系奠定理论基础，并在第四章结合前面的理论原理，对厦门大学翔安校区建设项目风险管理进行了分析，列出了风险因素指标体系表并对主要风险制定了相应的应对措施。1绪论1.1工程项目风险管理的起源人类历史上早期风险问题的研究可追溯到公元十四世纪中叶，当时欧洲地中海沿岸各港口的海上

3、保险揭开了人类探索风险的序幕。十九世纪，法国的经营管理理论的创始人法约尔第一次把面临风险的管理列为企业管理的重要职能之一。理论研究是伴随着国际工程建设市场的形成和发展而产生的。在最初的研究中只是用数理统计和概率的方法来描述、评价影响项目目标的一维元素，如时间或成本变化的影响。随着新的评价方法的不断产生，对工程风险的分析也向综合、全面、多维方向发展。目前，国际学术界己对工程项目风险管理的理论达成一致的看法，认为工程项目风险管理是一个系统工程，它涉及工程管理的各个方面，包括风险的识别、分析、评价、控制和决策，其目的在于通过对项目环境不确定性的研究与控制，达到降低损失，控制成本的目的。同时，对风险管

4、理的研究己经在学术界成为了一个热点，在大型工程项目的实践中，也取得了较为明显的效果。从现阶段国内工程项目风险管理研究的现状来看，大部分论文的研究方向都集中在工程项目风险识别、工程项目风险分析与评估、工程项目风险控制与决策以及工程保险等方面，论文数量繁多，可以说在国内已经形成了一股工程风险管理的研究热潮。1.2翔安校区概况厦门大学翔安校区位于翔安区新店镇，北依香山山脉、南临翔安南路、东接沙美村、西连茂林村，占地面积3645亩，规划建筑面积115万平方米，总投资达35亿，是我校发展史上又一个具有里程碑意义的标志性工程。“一主四从”为结构，全部沿用嘉庚风格的主楼群建筑面积约20万平方米，拟建成校区图

5、书馆、报告厅、公共教室和公共实验室等，未来将成为厦门大学的一个标志性建筑。主要用于发展：一是重点布局生命、海洋、环境、生态、医学、药学、新能源等新兴学科和应用学科；二是重点构筑一批新兴应用学科的国家级、省部级科技创新平台；三是重点建设中国孔子学院总部南方基地。建成后的翔安校区，将成为新兴应用学科高层次创新人才培养的重要基地，成为科技创新和产学研合作的重要基地，成为支撑全球孔子学院发展的重要基地。 翔安校区首批校舍正式投入使用，总面积达55万平方米，含主楼群、学生公寓、食堂、运动场地、市政配套设施和学院大楼的楼群建设。学校将按照“一次规划、分期建设”的原则，继续有计划、有步骤地推进校区基本建设，

6、到2015年基本完成一期建设工程，2021年建校百年之际，基本完成翔安校区建设任务。预计到2021年，将有超过3万名的厦大本科生、硕士生、博士生在这里学习。1.3论文选题背景与研究目的建筑项目在执行过程中，从参加招投标、签约、施工准备、施工、到竣工交付使用阶段，有着一系列的不确定因素:项目施工过程中原材料价格上涨，劳动力市场变动，施工场地地质条件不明，行业管理政策制度的变化等风险。各种风险随着工程的进行是不断在变化的，有些风险可以预测并在发生前得到控制，另外得不到控制的风险又会产生新的风险，风险不是独立存在，之间关系错综复杂血又呈现出一定的层次性。建筑施工项目投资数额很大，一旦由于风险管理不当

7、，没有正确处理各种风险，就会遭受巨大损失，这对于一个项目的影响是巨大的。本文希望通过研究风险的存在情况，并指定出相应的对策，从而使项目面临的风险降到最低，保证项目的成功执行。2 风险的理论知识2.1风险的定义风险是人类历史上长期存在的客观现象。关于风险的定义，由于人们研究的角度不同，对风险的看法和给出的定义也不尽相同。墨菲法则指出：如果某一事物可能出错，那么它就会出错；如果某一事物不可能出错，那么它也会出错。这个法则的价值在于告诉我们不能漠视项目中存在的风险，风险是普遍存在的，对于风险不能采取消极回避的态度，应积极面对并采取措施，用一种居安思危的思考问题方式对待风险。2.2风险的特征 风险的特

8、征是风险本质及其发生规律的表现。以上风险定义包含了以下风险特征: 1.客观性：风险的客观性是指风险是一种客观存在，客观性表明风险时时处处都存在。 2.不确定性：不确定性是风险最本质的特征。风险的不确定性包括风险是否发生的不确定性、发生时间的不确定性、发生状态的不确定性以及风险结果的不确定性。 3.行为相关性：行为相关性是指决策者面临的风险与其决策行为是紧密关联的。 4.潜在性：。风险的潜在性使人类可以利用科学的方法，正确鉴别风险，改变风险发生的环境条件，从而减小风险，控制风险的负面结果。 5.利益相关性：所谓利益相关性，是说凡风险皆与行为人的某种利益有关联。风险皆有其明确的行为主体，且必被置于

9、某一目标明确的行动中。风险的发生将影响行为人的权益。2.3工程项目风险的构成要素：工程项目风险是由多种要素构成的，这些要素间的相互作用决定了风险的产生和发展。一般来说，项目风险是由风险因素、风险事故和风险损失等要素构成的，风险因素、风险事故和风险损失之间存在着一定的内在联系。3风险管理风险管理得目的是为了达到以最低成本实现最大安全保障的一种管理活动，通过对可能遇到的风险进行识别和衡量从而采用有效的方法进行处置。3.1风险管理系统风险管理系统由风险管理机制与风险管理流程组成，风险管理机制指导和保证风险管理工作，只有建立一套完整的管理机制，管理工作能才有章可循，风险管理机制是风险管理活动的先决条件

10、。其整体结构表示为下图3-1：图3-1 风险管理体系结构图3.2风险管理工作流程美国项目管理协会(PMD对项目管理所需的知识、技能和工具进行的概括性描述的项目管理知识体系PMBOK ( Project Management Body Of Knowledge)将风险管理归纳为4个主要过程:风险辨识、风险评估、风险反应、风险监控。其关系如下图3-2：风险管理风险应对风险分析风险识别图3-2 工程项目风险管理流程图 通过对现有相关文献的研究，总结归纳了风险辨识、风险评估、风险处置、风险监控的相关概念及常用方法:3.2.1风险识别识别风险是发现项目可能存在的风险。在项目初期，人们对项目的认识可能很不

11、充分，存在的不确定性也就相对较大，随着项目的展开，人们对项目认识逐渐加深，不确定性会逐渐减少。因此，主要风险的识别应在项目的早起完成，发现未来存在的不确定性，找出影响项目目标顺利实现的主要风险。通常在项目概念、规划阶段存在风险的可能性最大。例如，项目范围确定得不准确、费用估计的误差、技术设计上的错误等，都最有可能发生在早起，同样也是消灭风险的最好时机。大多数时候，人们是从风险引起的典型结果去思考风险因素，进而认识风险的。最典型的风险结果包括： 客户拒绝产品或服务生产的产品或服务不是他们想要的东西； 费用超支项目最终在费用超出了预期的预算； 时间延长在约定的时间内不能提供合格的产品或服务； 质量

12、缺陷达不到客户满意或规范要求的功能、可靠性、安全性和环境适应性等技术表准。.1风险因素上述典型的风险结果是由项目不确定性因素引起的，识别项目风险应从调查风险产生的原因入手。项目常见的风险因素有：（1） 项目在实施前没有获得权威者诸如公司的董事会、校方、政府机构或法院的批准。（2） 没有预测到项目所处的不利环境，包括自然环境因素（如气候、地质）和社会环境因素（如政治、经济法律）。（3） 没有预测到价格的涨幅。例如劳动力、材料、设备等的价格变动。（4） 项目实施中发生突发事件对项目造成的危害。例如，人员伤亡，时间延长，费用增加等。（5） 设计错误、忽略对项目造成的损害。例如设计不符合技术规范的要求

13、，设计遗漏了某些内容等等。（6） 组织管理不当，采用不合理的工艺。例如，人力资源不足，团队成员发生矛盾，工艺不能满足施工要求等。（7） 市场上出现劳动力、材料、机械设备和服务短缺。（8） 劳资纠纷。如怠工，罢工等。（9） 不可抗力事件。例如洪水，地震，军事冲突等。3.2.1.2风险分类图3-3 风险分类为了有效地识别风险，对风险进行合理的分类是必要的。一般分为以下几类：3.2.2风险分析风险分析是确定影响项目的主要因素并对其定性和定量归类的诊断过程，如果管理者在早期就能确定项目潜在的风险，他们就能在前期用更多的精力来考虑风险分配和控制问题。现在已经已发展的风险分析技术方法表示为下图3-4：图3

14、-4 风险分析技术方法3.2.3风险应对是指针对经过风险识别、风险评估之后，结合企业的实际内部控制环境和整体目标的风险采取的应对策略。风险处置的常用方法有:风险回避、风险转移、风险缓解、风险自留、风险利用（1)风险回避风险回避就是通过变更工程项目计划，消除风险或风险产生的条件，使风险不致发生或遏制其发展，能够在风险事件发生之前完全消除某一特定风险可能造成的后果。该方法简单易行，经济安全，是风险处置的常用手段。(2)风险转移 同样的风险对于不同的主体，其大小和性质是完全不同的，对建筑企业是风险的事情，对别的企业不一定是风险。常用的风险转移方式有:设定保护性合同条款、工程保险、工程担保。(3)风险

15、缓解 风险缓解不能消除风险，只是在损失发生前减少导致损失事故发生的概率，在损失发生后减轻损失的严重程度。相对于其他的工具和方法，风险缓解更为积极、合理、有效。(4)风险自留 风险自留是将风险留给自己承担，不予转移。风险自留要求对风险损失有充分的估计，不能超过项目主体的风险承受能力。由于风险自留在风险发生前不采取风险控制，所以必须做好充足的风险后备措施。(5)风险利用 从风险可以分为纯风险和投机风险。所以考虑风险利用之前，首先必须分析该风险利用的可能性和利用的价值;其次，必须对利用该风险所需付出的代价进行全面分析，客观的检查和评估自身承受风险的能力。表3-1 常见风险对策4厦门大学翔安校区建设项

16、目风险管理厦门大学翔安校区占地面积3645亩，规划建筑面积115万平方米，总投资达35亿，是我校发展史上又一个具有里程碑意义的标志性工程。学校将按照“一次规划、分期建设”的原则，继续有计划、有步骤地推进校区基本建设，到2015年基本完成一期建设工程，到2021年建校百年之际，基本完成翔安校区建设任务。 预计到2021年，将有超过3万名的厦大本科生、硕士生、博士生在这里学习。4.1风险管理目标 风险管理目标是整个风险管理的根本，在实施风险管理之前，需要对十风险管理活动制定一个方向性目标。经过公司领导班子研究讨论，确定该工程的风险管理目标如下表4-1:表4-1 厦门大学翔安校区建设项目风险管理目标

17、风险管理目标内容费用目标项目成本控制在工程预算额度内，及35亿元人民币进度目标2012年9月首批校舍投入使用；2015年基本完成第一期建设；2021年基本完成翔安校区全部建设任务质量目标一次性验收合格安全目标无工伤事故，无重大机械设备事故，无火灾事，无场内交通事故。文明施工目标施工现场标准化竹理，控制工地无扬尘，控制工地噪音达到文明施工规定要求。特别是在12年九月份新生入学之后，严格控制作业时间，做到不影响学生作息。4.2风险辨识对风险先进行分类后识别的方法可以有效避免遗漏，采用风险因素分解法把该工程风险划分为支付风险、政治风险、经济风险、技术风险、管理风险、组织风险、自然风险。通过专家调查法

18、进行风险因素识别，根据风险评价指标体系设置原则，将风险分类并建立风险因素指标体系表4-2：表4-2 厦门大学翔安校区建设项目风险因素指标体系准则层指标层B1政治风险C1征地拆迁遇当地村民阻挠C2校领导换届导致政策更改C3夜间施工审批困难B2经济风险C4材料价格可能上涨C5材料供应商不能及时供货C6劳动力市场变动B3技术风险C7设计要求技术难以达到续表4-2C8施工质量要求高C9合同工期短B4管理风险C10机械设备故障C11材料丢失和浪费C12 工期延误B5组织风险C13施工作业人员数量不足C14相关管理人员能力不足C15部门间组织协调不利B6自然风险C16台风天气带来的施工延误C17梅雨季节对

19、工期的影响C18气温过高影响作业时间4.3风险评估通过以上风险因素指标体系表，并结合头脑风暴法，敏感性分析法，风险排队法，概率法等，我们将以上风险进行权重分析并排序，结果如下表4-3：表4-3 厦门大学翔安校区建设项目风险权重排序表1C4材料价格可能上涨10C3夜间施工审批困难2C5材料供应商不能及时供货11C18气温过高影响作业时间3C10机械设备故障12C13施工作业人员数量不足4C15部门间组织协调不利13C11材料丢失和浪费5C6劳动力市场变动14C7设计要求技术难以达到6C12 工期延误15C17梅雨季节对工期的影响7C14相关管理人员能力不足16C8施工质量要求高8C9合同工期短1

20、7C1征地拆迁遇当地村民阻挠9C16台风天气带来的施工延误18C2校领导换届导致政策更改4.4风险处置根据前面对风险的影响作用大小的定性分析，从指标层内各风险因素总排序表中可以看出，材料价格可能上涨、材料供应商不能及时供货、机械设备故障、部门间组织协调不利、劳动力市场变动，工期延误为该工程面临的主要风险。材料价格可能上涨适逢国家大力扩大内需，增加基础建设的投入，工程建设主要材料，如钢筋、混凝土需求量巨大，从图4-1，4-2可以看出主要建筑材料预期内上涨可能性较大，因此，应采取合同或协议等有效风险转移手段积极应对建材价格上涨的风险，在合同中应明确建材上涨超过5%业主应给予补贴。 图4-1近年来钢

21、材价格变化图 图4-2 水泥利润变化与p.o42.5水 泥价格变化走势材料供应商不能及时供货由十该工程对混凝土用量较大，混凝土供应方若不能及时供货，将对工程施工进度带来一定影响，可采取风险缓解的方法，与两家或两家以上的供货方签订供货协议，减少风险发生的可能性。机械设备故障由于桩基施工投入的机械设备数量较多，机械设备的良好工效是项目进度的保证，增加设备投入量意味着利润的减少，预留不可预见的因素，采用风险转移的方式租方。在实际施工过程中，应对工期的计算，通过设备租赁，转移风险至设备出部门间组织协调不利工程施工过程中涉及的部门较多，业主、监理、项目总承包，以往工程实施过程中也出现过因为部门间组织协调不利导致工程进度迟缓。对十该风险主要采取风险自留的方法，积极协调各方关系，推进项目实施。劳动力市场变动劳动力市场变动主要体现在劳动力不足。工资上涨等给工程带来的风险。目前主要通过各工种班长负责的方式，通过工作量计件或者按口支付的方式议价，或者与劳务工签订长期协议，缓解风险。在风险管理过程中对识别出并经过排序的风险因素进行区别对待，重点做好权重排序靠前的风险因素处置，同时对于排序靠后的风险因素也应采取相应的风险应对措施。4.5风险监控风险监控是工程项目风险管理的一项重要工作。工程项目风险管理计划实施以后，风险控制行为必然会对风险的发展产生相应的效