2020年最新质量管理体系内审管审全套资料

1、精选优质文档-倾情为你奉上XX有限公司2020年质量管理体系内部审核、管理评审全套质料符合：IATF16949和ISO9001：2015以及其它质量验厂目录1、 内部审核计划2、 内部审核报告3、 内部审核不符项纠正预防报告4、 内部审核检查表5、 内部审核首次会议签到表6、 内部审核末次会议签到表7、 管理评审计划8、 管理评审报告9、 管理评审会议签到表XX有限公司20年内审计划审核目的确定质量管理体系与标准的符合性以及实施和保持的有效性。审核范围产品的生产和服务全过程。审核依据a) ISO9001:2015； b) 公司质量管理体系文件；c)公司适用的法律、法规； d) 合同。实施项目及

2、要点时 间(2020年)负责人协助人1、成立内审组2020-4-10卢辉马福利2.开展质量管理体系内部审核2020-4-13卢辉马福利3、不合格项纠正2020-4-13卢辉马福利4、管理审核2020-4-13卢辉马福利5、完善各部门内审检查表2020-4-14卢辉马福利6、开展管理评审2020-4-17卢辉马福利备 注编 制人批 准人批 准日 期2020-04-06XX有限公司审核实施计划1、 审核目的：检查本企业质量体系是否正常运行，评价质量体系运行的符合性、有效性。2、 审核性质：内部审核3、 审核范围：生产和服务全过程涉及到的所有部门。4、 审核依据：ISO9001：2015标准，质量手

3、册、程序文件、相关法律、法规及产品标准。5、 内部审核组长：卢辉、刘小平、马福利、李秀荣6、 审核时间：2020.04.13壹天审核日程审核时间审核活动安排审核条款第一组8：00 8：30首次会议8：309：30总经理4.1，5.1，5.2，5.3，5.4.1，5.5.1，5.5.2，5.5.3，5.6，6.1，8.5.19：3010：00管理者代表4.2.1，5.5.2， 5.4.1，5.2，8.2.2，8.5.110：0011：30办公室4.2.1，4.2.2，4.2.3，4.2.4，5.4.1，5.5.1，5.6，6.2，8.3，8.4，8.5.113：0014：30供销部5.5.1，5

4、.4.1，4.2.3，4.2.4，7.2，7.4.1，7.4.2，7.4.3，7.5.5，8.2.1，8.4，8.3，8.5.114：3016：00审核组会议第二组8：00 11：30品质部5.5.1/5.4.1/4.2.3/4.2.4/5.4.2/7.1/7.6/8.2.3/8.2.4/8.3/8.4/8.513：0014：00生技部及车间5.5.1，5.4.1，4.2.3，4.2.4，6.3，6.4，7.5，8.2.3，8.3，8.4，8.5.114：0016：00审核组内部会议16：0016：30末次会议编制： 审核： 批准：日期：2020-04-06 日期：2020-04-06 日期：

5、2020-04-06专心-专注-专业XX有限公司质量管理体系内部审核报告 一、 内部审核的时间：二、 受审核部门：总经理、管理者代表、办公室、品质部、销售部、车间、仓库。内部审核组成员名单：组长：卢辉 ；内审员：刘小平、马福利、李秀荣三、 内部审核目的1.检查和评价公司的质量管理体系是否符合策划的要求，是否符合ISO 9001：20150标准的要求和适用法律法规的要求，验证对体系实施、保持和持续改进的有效性和充分性；2.检查质量方针和质量目标的贯彻落实情况，是否在各部门有效展开并得到实施；3.通过审核进一步验证质量管理体系文件的可操作性；4.检查如何以顾客为关注焦点，顾客满意和与顾客沟通过程，

6、增强满足顾客要求意识。四、 审核范围生产和服务全过程涉及到的有关的部门和相关岗位。五、 审核依据1.ISO 9001：2015质量管理体系要求标准；2.公司所策划和制定的质量手册，程序文件、作业文件、技术规范以及相关规定和准则；3.公司提供产品所适用的法律法规；4.必要时的相关产品销售合同和质量计划。六、 审核方式1、与最高管理层人员座谈贯彻实施标准的“领导作用”情况2、听取各职能部门负责人对自己职责权限情况以及本部门职责范围内的体系运行状况；3、根据“质量管理体系内部审核日程安排表”的安排，由审核小组分别到应所审的职能部门对其应实施标准的章节条款。对实施状态收集审核发现，审核应用抽样方法进行

7、；4、对部门工作现场和生产岗位作业现场的环境适宜性，设备设施管理等状况进行检查。七、 内审首、末次会议参加人员参加人员有包括总经理、管理者代表、各部门的主管负责人及审核组成员。八、 内部审核综述这次进行的质量管理体系内部审核，是公司体系经过三个月的试运行后的第一次内审。由两人组成的审核组经过充分地准备，对公司的各部门和作业岗位进行了为期一天的检查验证，达到了发现暴露问题和规定的内审目的，取得了较好的收效。本次审核对公司五个职能部门共检查了标准要求的章节条款共163项，与最高管理层人员座谈共进行了15项，从“不合格项分布情况表”可以看出，各部门在本部门所应实施的标准要求上，都取得了可喜的成绩。部

8、门不合格统计看，仓库发生了2个项不合格，各种物料混放在一起，有部分产品没有张贴合格标签；品质部2项，来料检验区的的物料摆放在地面，没有不良品存放区。酸洗工序1项，地上有积水，现场的首件样和实际生产的产品不一致；包装工序发现1项，各工位配备的垃圾箱没有张贴标识。综上所述，公司的质量管理体系，以2015版标准为实施运作要求以来，已取得显著效果，已具备了依据2015版标准作为对公司质量管理体系作为认证注册评价的条件，各部门要以此次内审为契机，对所发生的不合格及时采取纠正和纠正措施，为迎接外部认证审核进一步作好准备，待进行完管理评审后，确保认证一次通过成功。九、 不合格在各受审核部门分布情况（见分布情

9、况统计表）十一、审核报告发放部门：总经理、管理者代表、各部门负责人、品质部另保存一份。十二、附件1、内部审核实施计划一份一页2、任命审核组长和审核组员的文件一份一页3、内部审核检查表共七套4、审核检查记录表一套共16页1、 不合格报告单共4张2、 不符合项分布表7、首、末次会议签到表共二页8、审核报告发放领用签署表一页拟制： 审核： 批准：日期：2020-04-13 日期：2020-04-13 日期：2020-04-13XX有限公司内部审核不符项纠正预防报告被审核部门：仓库审核日期：2020-04-13审核依据：ISO9001：2015 质量手册 质量管理程序审核员：组长：卢辉内审员：刘小平、

10、马福利、李秀荣不合格描述：仓库发生了2个项不合格，在查材料、备件、库房以及作业岗位时，各种产品混放在一起，有部分产品没有张贴合格标签； 被审核方： 谢志凯 不合格判定： 一般不符合不合格原因分析：仓库管理人员没有认真按照规定去执行。纠正措施：划分区域，按区域存放，检查没有合格标签的物料和成品，重新张贴完成期限：2020-04-13被审核方：谢志凯纠正措施批准：批准人：卢辉日 期：2020-04-13纠正（预防）措施跟踪情况：验证人： 卢辉XX有限公司内部审核不符项纠正预防报告被审核部门：品质部审核日期：2020-04-13审核依据：ISO9001：2015 质量手册 法律法规 合同审核员：组长

11、：卢辉 内审员：刘小平、马福利、李秀荣不合格描述：品质部发现2项不合格，来料检验区的的物料摆放在地面，没有不良品存放区 被审核方： 李秀荣 不合格判定：一般不符合不合格原因分析：品质部员工对工作不认真，没有按照公司的作业指导书去进行操作，对现场的管控不完善，没有按照质量要求去工作现场不设置不良品框。纠正措施：培训品质部员工所有的物料和成品要离地10公分存放，重新设置不良品框。完成期限：2020-04-13被审核方：李秀荣纠正措施批准：批准人：卢辉日 期：2020-04-13纠正（预防）措施跟踪情况：验证人： 卢辉XX有限公司内部审核不符项纠正预防报告被审核部门：生产部审核日期：2020-04-

12、13审核依据：ISO9001：2015 质量手册 法律法规 合同审核员：组长：卢辉 内审员：刘小平、马福利、李秀荣不合格描述：生产部发现地上有积水。 被审核方： 唐湘军 不合格判定： 一般不符合不合格原因分析：操作员平时没有注意。 纠正措施：重新培训员工，要求地上不能积水。完成期限：2020-04-13被审核方：唐湘军纠正措施批准：批准人：卢辉日 期：2020-04-13纠正（预防）措施跟踪情况：验证人： 卢辉XX有限公司内部审核不符项纠正预防报告被审核部门：生产部审核日期：2020-04-13审核依据：ISO9001：2015 质量手册 法律法规 合同审核员：组长：卢辉 内审员：刘小平、马福

13、利、李秀荣不合格描述：生产部包装工序发现各工位配备的垃圾箱没有张贴标识。 被审核方：唐湘军 不合格判定： 一般不符合不合格原因分析：平时没有注意。 纠正措施：对垃圾箱重新张贴垃圾箱的标识。完成期限：2020-04-13被审核方：唐湘军纠正措施批准：批准人：卢辉日 期：2020-04-13纠正（预防）措施跟踪情况：验证人： 卢辉 XX有限公司质量管理体系内部审核检查表 受审核部门品管部审核区域办公及现场审核时间2020年04月13日依据文件程序文件依据标准ISO9001：2015审核员刘小平、马福利条款审核项目/内容问题及审核方法审核结果723顾客沟通1 有无客户投诉处理程序文件？2 是否有建立

14、客户投诉统计表？3 客诉问题是否有结案，采取适宜的措施进行纠正及预防。1、已经建立客户投诉处理程序，并按照执行；2、公司有进行客户投诉统计，并记录；3、有进行纠正预防并记录；743采购产品的验证1 有否实施进料检验程序，是如何进行的？2 是否有制作进料验收标准，为检验提供依据。3 有无进料检验记录，是否按标准进行检验？4 询问IQC检验人员采用何种抽样方法？1、有建立进料控制程序，并按照执行；2、有制定进料作业指导书；3、有物料入库记录；4、IQC采取AQL标准进行检验；754客户财产1. IQC对客户来料有检验否，是否有记录？2. 当客户来料不适用时，有报告给客户确认否？1、IQC的来料检验

15、记录完整准确；2、当来料不合格时，拒绝签收，并退回；76监视和测量装置的控制1 有无建立量测仪器一览表、量测仪器校正计划表。2 有无按规定的文件进行校验，校验过的仪器是否有标识，是否有校验记录。（校正报告）3 校验人员是否具有资格。4 校验不合格的量测仪器是怎样处理的。5 量测仪器是否有按规定进行操作或使用，有无保养记录。1、 测量仪器有明细表，有合格标签2、 每件测量仪器有出厂合格标签；3、 14年已经对测量仪器为进行效验，合格标签显示为1年内4、 公司没有不合格测量仪器；5、 测量仪器由QC 专用；XX有限公司质量管理体系内部审核检查表 受审核部门品管部审核区域办公及现场审核时间2020年

16、04月13日依据文件程序文件依据标准ISO9001：2015审核员刘小平、马福利条款审核项目/内容问题及审核方法审核结果8.2.3过程的监视和测量IPQC有无按照相关程序进行作业：A、当制程中产生异常时，是否品质异常单给责任单位。B、有没有按文件规定做制程检验记录？C、有无制程检验标准，IPQC是否有执行？D、对制程中生产的产品是否有留样？E、在产品正式生产前有没有做首件检验，有记录否？公司QC均按照规定执行检验824产品的监视和测量1 有无建立产品检验的标准，是否按此文件执行？2 有无（半）成品检验记录，是否完整。能否满足产品的符合性提供依据？3 对放行产品（不合格品）的，有无品管主管的批准

17、？4 当发现异常时，有无发出品质异常单到相关单位进行处理。1、公司建立了AQL检验标准，并按照执行；2、QC有进行巡检并记录；3、对放行成品由经理直接审批；4、有制定品质异常单、并记录83不合格的控制1 现场的不合格品有无标识清楚及隔离开。2 对不合格品返工，返修后，品管有无再检验？3 不合格进行报废处理，有无相关记录（报废申请单）。4 由于公司内部原因，不合格品需出货或使用时，有无特采记录。不合格品作为特采处理时是否按相关程序作业？1、来料检验员没有清洁台区的物料摆放在地面，不良品没有严格按照要求划分区域。2、 公司产品不需要返修，不合格直接报废出来；3、 不合格品按照程序执行；XX有限公司

18、质量管理体系内部审核检查表 受审核部门品管部审核区域办公及现场审核时间2020年04月13日依据文件程序文件依据标准ISO9001：2015审核员刘小平、马福利条款审核项目/内容问题及审核方法审核结果84数据分析1 对供应商来料之品质状况，IQC是否有做月报表进分析？2 制程检验月报表是否有做柏拉图分析制程不良？1、IQC有记录并每月进行报告；2、QC没有制定柏拉图分析制程不良852/3纠正/预防措施1 部门品质目标未达到时，有否做纠正，预防措施？2 来料、制程，出货检验中出现了异常时，有无做纠正及预防动作。是否有结案？品质部对不符合是有制定纠正预防，并记录；XX有限公司质量管理体系内部审核检

19、查表受审核部门品管部审核区域办公及现场审核时间2020年04月13日依据文件程序文件依据标准ISO9001：2015审核员刘小平、马福利条款审核项目/内容问题及审核方法审核结果423文件控制1 是否有建立文件管制一览表？2 文件是否有进行编号？3 文件是保存是否整齐、易于查阅？文件夹及工作现场无旧版文件。公司文件有制定文件目录，有文件编号、文件整齐存放并容易查找。424质量记录控制1 质量记录是否清晰、易于判别2 每月存档时有无检索，保护，标识品质部的记录每天都有记录，便于查找。53/541质量方针/目标1 公司质量目标是什么。2 公司质量方什是什么。3 部门有否围绕公司质量目标进行展开，部门

20、目标实施得如何？1、目标：顾客调查满意度90%，产品交付及时率：100，产品安全率99.99%，产品质量合格率：98，顾客投诉处理数2件/年2、方针：以控制风险，产品安全为准则，顾客满意度为标准，以人为本,组建素质型团队，持续改进,回报客户信赖。551职责/权限1 品管部的职责是什么？2 品管部内部岗位职责是什么，权限是什么。有无文件规定。品质部职责参照管理职责；622能力，意识和培训1 从事产品质量检验人员，在上岗前有没有进行培训？2 培训人员有无签到及考核成绩？有定期对品质人员进行关于品质方面的培训并记录XX有限公司质量管理体系内部审核检查表受审核部门生产部审核区域办公及现场审核时间202

21、0年04月13日依据文件程序文件依据标准ISO9001：2015审核员卢辉、刘小平、马福利、李秀荣条款审核项目/内容问题及审核方法审核结果53/5.4.1质量方针/目标1 公司质量目标是什么？2 公司质量方什是什么？3部门有否围绕公司质量目标进行展开，部门目标实施得如何？1、目标：顾客调查满意度90%，产品交付及时率：100，产品安全率99.99%，产品质量合格率：98，顾客投诉处理数2件/年2、方针：以控制风险，产品安全为准则，顾客满意度为标准，以人为本,组建素质型团队，持续改进,回报客户信赖。551职责和权限1 生产部的职责是什么？2 生产部内部岗位（主管）职责是什么，权限是什么。有无文件

22、规定。参考管理职责程序文件622能力，意识和培训生产部新进人员在上岗前有无进行工作技能培训，且有相关的考核成绩及签到记录。查看培训记录63/6。4基础设施/工作环境1.生产基础设施是否可以满足产品的要求？2.现场有无行进5S管理，工具，物料是否摆放整齐。各区或标识清楚否。3.生产机台设备一览表上之设备，是否有保养记录？1、公司的现场基础设施符合生产要求；2、湿布巾工序地上有积水和水口料；包装工序配备的垃圾箱没有张贴标识3、查看设备清单，设备保养记录；71产品实现的策划1 有无制生产工艺流程图，是否依据此流程执行？2 产品需求的过程，文件等资源是否已满足？1、 查看环境影响登记表工艺流程图；2、

23、 公司资源满足各方面生产的需求；XX有限公司质量管理体系内部审核检查表受审核部门生产部审核区域办公及现场审核时间2020年04月13日依据文件程序文件依据标准ISO9001：2015审核员卢辉、刘小平、马福利、李秀荣条款审核项目/内容问题及审核方法审核结果7.5.1/7.5.2生产和服务提供的控制/过程的确认1.现场有无建立作业指导书来指导员工作业。（机台操作说明，自主检验作业指导书等）2.是否有做生产日报表，报表能否反映当天的机台效率，品质，产量的情况。3生产部是否依领料单领料，入库时是否依入库单执行入库？1、查看现场作业指导书；2、查看生产日报表；3、查看仓库入库、领料单；7.5.3标识和

24、可追溯性1.现场物料有无做相应的标识，不合格的产品有无做隔离，区分。2. 标识是否具有唯一性，可不可以实现可溯性。1、查看现场物料和成品标识2、现场标识可以实现可追溯性 8.5纠正/预防1 部门品质目标未达到时，有否做纠正，预防措施。2 针对制程中产生不合格品时，有否采取纠正，预防措施。查看纠正预防措施XX有限公司质量管理体系内部审核检查表受审核部门仓库审核区域办公及仓库审核时间2020年04月13日依据文件程序文件依据标准ISO9001：2015审核员卢辉、刘小平、马福利、李秀荣条款审核项目/内容问题及审核方法审核结果53/5.4.1质量方针/目标1公司质量目标是什么。2公司质量方什是什么。

25、3部门有否围绕公司质量目标进行展开，部门目标实施得如何1、目标：顾客调查满意度90%，产品交付及时率：100，产品安全率99.99%，产品质量合格率：98，顾客投诉处理数2件/年2、方针：以控制风险，产品安全为准则，顾客满意度为标准，以人为本,组建素质型团队，持续改进,回报客户信赖。5.5.1职责和权限1 仓库的职责是什么。2 仓库内部岗位职责是什么，权限是什么。有无文件规定。参考管理职责程序文件7.5.3标识和可追溯性1 仓库库存之物料是否有标识（合格还是不合格）？2 合格与不合格物料有无区分？3 包装上的标识是否清楚（数量一致否）？各种物料混放在一起，有部分产品没有张贴合格标签7.5.4客

26、户财产1 有无客户财产清单（数量，品名规格等）。2 有无划分区或进行存放，并标识客户财产。3 客户财产入厂时，有无通知IQC检验。查阅顾客财产清单，公司样品没有顾客提供的样板；7.5.5产品防护1 有无划分区域（待检区，原物料区，半成品区，成品区等）进行管理2 生产领料时，是否有“领料单”。发放物料数量是否与生产计划表一致。3 仓库管理是否依据了“先进先出”之原则。4 物料摆放限高是否符合文件的要求。1、 现场查看区域划分；2、 查看仓库领料单、入库单3、 仓库货物均安要求高度摆放XX有限公司质量管理体系内部审核检查表受审核部门仓库审核区域办公及仓库审核时间2020年04月13日依据文件程序文

27、件依据标准ISO9001：2015审核员卢辉、刘小平、马福利、李秀荣条款审核项目/内容问题及审核方法审核结果接上7.5.5产品防护5 仓库之物料是否每月有进行盘点，仓库月报表能否体现？6 供方来料入库与采购单上数量是否一致（包括委外加工）。7 送货单是否与订单数量上相符。8 库存期限是如何管控的，有无建立物料明细表。当库存品快要超保质期时，是否有通知品管进行检验？有标识吗？1、各种产品混放在一起，有部分产品没有张贴合格标签；2、入库单数量和采购单数量一致；3、供应商分批次送货；4、仓库定期有清理到期货物；8.5纠正/预防部门品质目标未达到时，有否做原因分析，纠正，预防措施。查看纠正预防报告XX

28、有限公司质量管理体系内部审核检查表受审核部门仓库（采购）审核区域办公及仓库审核时间2020年04月13日依据文件程序文件依据标准ISO9001：2015审核员卢辉、刘小平、马福利、李秀荣条款审核项目/内容问题及审核方法审核结果5.5.1职责和权限1 采购的职责是什么，有无文件规定。2 采购的权限是什么，有无文件规定。查看管理职责文件7.4.1采购过程1 有无建立合格供应商一览表，是否全面。2 根据合格供应商一览表，是否建立了供应商评鉴表。3 一种物料采购前，是否对该供应商进行了评鉴。4 每月是否对供应商交货及服务等进行统计（供应商评价）。（供应商业绩统计表）1、查看合格供应商清单2、查看合格供

29、应商评审记录7.4.2采购信息1 采购单上数量，品名规格，交期是否明确。2 采购单是否经过主管核准确认。3 对供方商交期较长或有每月有计划采购的物料，有无做采购计划。查看采购单符合要求8.4数据分析每月是否对供方交货情况，品质状况，服务等进行综合评估，汇成数据进行分析，将不合格传真经供方做相关改善，预防。公司没有制定相应的记录XX有限公司质量管理体系内部审核检查表受审核部门业务部审核区域办公室审核时间2020年04月13日依据文件程序文件依据标准ISO9001：2015审核员卢辉、刘小平、马福利、李秀荣条款审核项目/内容问题及审核方法审核结果5.3/5.4.1质量方针/目标1公司质量目标是什么

30、。2公司质量方什是什么。3部门有否围绕公司质量目标进行展开，部门目标实施得如何。1、目标：顾客调查满意度90%，产品交付及时率：100，产品安全率99.99%，产品质量合格率：98，顾客投诉处理数2件/年2、方针：以控制风险，产品安全为准则，顾客满意度为标准，以人为本,组建素质型团队，持续改进,回报客户信赖。5.5.1职责和权限1 业务部的职责是什么。2 业务部岗位（业务员）职责是什么，权限是什么。有无文件规定。参考管理职责程序文件7.2.3顾客沟通1 有无建立客户一览表。2 接到客户订单时，有无进行评审。是否保持评审记录？3 当订单评审结果不能满足客户要求时，是否有通知客户确认？公司有进行产

31、前会议并记录8.2.1/8.4顾客满意度/数据分析1 是否有进行顾客满意度调查？2 是否对客户满意度调查报告进行了分析，有无分析报告。查看顾客满意度调查表，均符合要求；8.5.2/3纠正/预防部门品质目标未达到时，有否做原因分析，纠正，预防措施。查看纠正预防报告XX有限公司质量管理体系内部审核检查表受审核部门人事部审核区域办公室审核时间2020年04月13日依据文件程序文件依据标准ISO9001：2015审核员卢辉、刘小平、马福利、李秀荣条款审核项目/内容问题及审核方法审核结果53/5.4.1质量方针/质量目标1公司质量目标是什么。2公司质量方什是什么。3部门有否围绕公司质量目标进行展开，部门

32、目标实施得如何。1、目标：顾客调查满意度90%，产品交付及时率：100，产品安全率99.99%，产品质量合格率：98，顾客投诉处理数2件/年2、方针：以控制风险，产品安全为准则，顾客满意度为标准，以人为本,组建素质型团队，持续改进,回报客户信赖。3、查看质量目标完成情况记录表551职责/权限人事职责是什么，权限是什么。有无文件规定参考管理职责程序文件62人力资源1 有无建立员工名册或清单2 新员工入厂时是否有填写（人事资料表）3 有无建立专业人员一览表，是否获得资格。4 是否有建立年度培训计划表，是否按计划在培训。5 培训时是否有签到6 培训完成后，是否有进行考核或评价。培训不合格的处理是否与

33、文件规定一致。7 当人力不足时，是否有填写申请进行招聘。8 有无建立人事制度且实施。1、公司有制定员工花名册，查看员工花名册；2、每位员工均由员工个人档案；3、定期哟对员工进行培训并记录；4、查看公司人事制定；852/3纠正/预防部门品质目标未达到时，有否做原因分析，纠正，预防措施。查看纠正预防报告，均符合要求；XX有限公司质量管理体系内部审核检查表受审核部门人事部审核区域办公室审核时间2020年04月13日依据文件程序文件依据标准ISO9001：2015审核员卢辉、刘小平、马福利、李秀荣条款审核项目/内容问题及审核方法审核结果53/5.4.1质量方针/质量目标1公司质量目标是什么。2公司质量

34、方什是什么。1、目标：顾客调查满意度90%，产品交付及时率：100，产品安全率99.99%，产品质量合格率：98，顾客投诉处理数2件/年2、方针：以控制风险，产品安全为准则，顾客满意度为标准，以人为本,组建素质型团队，持续改进,回报客户信赖。5.5.1职责/权限人事职责是什么，权限是什么。有无文件规定参考管理职责程序文件4.2.3文件控制1 是否建立公司品质文件一览表2 文件在发布前是否得到了批准（注：批准人员是否有权限）3 外来文件是否得到了识别，（有无加印外来文件章），是否有一览表。4 作废的文件是否得到了识别。5 文件是否进行了编号，是否清晰。6 文件分发是否有记录。品质文件分发登记表查

35、看公司制定的质量手册、程序文件均符合要求4.2.4质量记录控制1 是否建立了质量记录一览表2 是否进行了编号管控，是否与使用的版本次是一致的。编号是否与文件规定一致。3 所有的质量记录有没有（按月或周，年）标识，存档。查看记录表格清单，均符合要求；8.5.2/3纠正/预防部门品质目标未达到时，有否做原因分析，纠正，预防措施。查看纠正预防报告，均符合要求；XX有限公司质量管理体系内部审核检查表审核部门总经理审核区域办公室审核时间2020年04月13日依据文件质量手册依据标准ISO9001：2015审核员卢辉、刘小平、马福利、李秀荣条款审核项目/内容问题及审核方法审核结果41质量管理体系-总要求1

36、 本公司是否按照ISO9001：2000标准建立了质量管理体系，是否形成了文件，实施吗。实施时间？2 本公司是否有外包过程，在质量管理体系中是否得到了识别。1、公司2014年5月12日制定了质量体系文件，与当天执行；2、公司物料为直接采购，无外包；421文件要求-总则1 是否制定了质量目标及质量方什的文件2 本公司对已形成的文件，是否已实施公司制定的质量体系符合公司的需求，已经形成了相应的程序文件。51管理承诺1总经理通过什么方式来了解顾客的需求和期望（包括顾客明示的和隐含的需求和期望）？比如可以通过市场调研、信息反馈、直接与顾客接触，媒体等方式，你能举出例子提供相应的证据吗？2为了满足已确定

37、的顾客的需求和期望，公司是否已将这些需求和期望转化成对服务、过程和质量管理体系的要求？请结合如何确定和评审服务要求，如何与顾客沟通以及如何监视和测量顾客满意等工作的实践来叙述。1、 主要通过市场调研、信息反馈、报纸、电话、电视、网络等媒体方式了解顾客的需求和期望、各个监督部门反馈的检查意见，各种报表等。2.根据顾客的需求和期望，公司一方面执行上面行业管理部门的各种文件，另一方面制定了公司内部所需的各种规章、制度、作业指导书等。将顾客要求转换为公司内部的各种要求。如针对不论来自何方的顾客投诉，公司都有完整的一套流程进行处理，直到获得顾客的满意。在安全生产方面也开展了大量的工作，制定了处理流程。5

38、2以顾客为中心1 如何以实现顾客满意为目标。2 顾客的需求和期望是否得到确定并转化为公司的要求3 顾客的需求是否得到满足严格按照质量目标和指标去执行XX有限公司质量管理体系内部审核检查表受审核部门总经理审核区域办公室审核时间2020年04月13日依据文件质量手册依据标准ISO9001：2015审核员卢辉、刘小平、马福利、李秀荣条款审核项目/内容问题及审核方法审核结果5.5.1职责与权限1 总经理的职责是什么2 是否任命了管理者代表（查看任命书）1、进一步提高质量管理水平，规范公司各种管理制度，对外向社会各界及我们的客户证明公司有能力持续稳定地提供满足顾客要求和法律法规要求的能力；2、管理者代表

39、由公司钟伯成厂长担任，作为管理者代表； 5.5.3内部沟通1 本公司有哪些内部沟通方式2 内部沟通的结结果是否有记录（查看会议记录/联络单）1、 公司在各部门、各层次人员之间均建立了很好的沟通渠道，主要采用各种会议、下发文件、公司内部网络、电话等方式进行沟通。2、 查看产前会议记录；6资源管理1 本公司是否已确定并提供了所需的资源。（现场观察和管理层了解）2 资源的配备是否达到了顾客的满意。（现场观察和管理层了解）3 为了满足产品的符合性，是否对工作环境中的人和物进行了管理1. 主要通过各部门上报的资源需求的报告，确定资源的需求，目前提供公司运作方面所需的人、财、物方面的资源。如人员的招聘、培

40、训。设备配置和各种固定资产的新增、资金方面的调拨、网络的配置等。2. 提供的资源能确保服务达到顾客和法律法规的要求，目前在质量管理体系内部审核方面来看，发现的不合格，基本不存在资源提供方面的问题。对管理评审会议提出的整改问题均由质管部组织制定整改措施，执行并监督措施执行的有效性。XX有限公司质量管理体系内部审核检查表 受审核部门管理者代表审核区域办公室审核时间2020年04月13日依据文件质量手册依据标准ISO9001：2015审核员刘小平、马福利、李秀荣条款审核项目/内容问题及审核方法审核结果5.6管理评审1管理评审是否按照规定的时间进行。4 管理评审输入的资料是否与文件规定一致。5 管理评

41、审前是否有进行计划？计划内容是否与文件一致。6 各部门是否根据计划的要求制定书面的报告提纲7 管理评审会议是如何进行的，由谁主持，是否有记录。8 管理评审的结果有形成报告否，其内容符合文件规定吗9 管理评审报告经过批准否，有否发放至各部门。10.评审报告提出的问题目是否进行了纠正各预防措施。11.采取了纠正及预防措施是否进了验证，验证效果如何。12管理评审的记录和资料由谁进行保管1. 对进行管理评审的目的回答符合质量手册中管理评审控制程序规定。由总经理本人亲自主持管理评审会议。从第一次管理评审的时间开始， 至少每间隔12个月开展一次管理评审活动。2. 对管理评审工作的程序回答清楚，符合管理评审

42、控制程序规定。3. 对管理评审的依据和输出内容回答清楚，符合管理评审控制程序规定。4. 管理评审有关记录由质管部保管，保存时间为3年，到期后交办公室统一销毁。8.2.2内部审核1 是否按照文件规定的时间进行内部审核。2 有无制定年度内审计划表。3 如何保证了审核过程的客观性，公正性。4 是否对不合格项开立不合格报告，有无对这些报告进行不合格关闭（采取纠正，预防措施）。5 内部审核的准则有哪些。6 内部审核有无规定审核范围，审核的范围是否有漏掉。1、 按照公司制定的年度审核计划进行内部审核；2、 审核按照公开、透明化进行；3、 按照ISO9001：2015标准进行；XX有限公司质量管理体系内部审

43、核检查表受审核部门管理者代表审核区域办公室审核时间2020年04月13日依据文件质量手册依据标准ISO9001：2015审核员刘小平、马福利、李秀荣条款审核项目/内容问题及审核方法审核结果41质量管理体系总要求1. 公司有无按照ISO9001：2000标准的要求对过程进行管控。2. 外包的过程是否得到了控制1、公司一切流程均按照ISO9001：2015标准的要求对过程进行；2、公司物料均为直接采购，没有外包；421文件要求总则公司是否形成了质量体系文件。公司已经制定了质量手册和相应的程序文件422质量手册1 公司质量管理体系的范围是否合理。2是否根据质量管理体系形成程序文件。公司制定的质量体系

44、符合公司的需求，已经形成了相应的程序文件。51管理承诺1在公司内，是否有按规定进行管理评审。2在公司内是如何确保资源的获得。1、公司按规定每年进行一次内部评审并记录；2、公司有制定资源分配计划；541质量目标1 公司的质量目标是什么。2 各部是否对质量目标进行展开，建立部门目标。1、查看公司的质量手册；2、个部门执行情况符合要求551职责，权限管理者代表的职责是什么，有无文件规定查看管理职责文件XX有限公司内审末次会议签到表会议时间2020-4-13会议地点会议室记录人卢辉参加人员部门姓名部门姓名会议记录一、与会人员签到，审核方对受审核方在整个审核期间的合作表示感谢；二、审核组长重申审核目的和

45、范围；三、强调审核的局限性，审核是抽样进行的，存在一定风险管理；四、宣读不合格项报告；五、提出纠正措施要求；六、审核组长宣布审核意见，并说明审核报告的发布时间、方式及其他后续工作要求；七、受审核方表态，并对不合格项纠正作出承诺；八、会议结束，审核方再次对受审核方的合作表示感谢。XX有限公司内审首次会议签到表会议时间2020-4-13会议地点会议室记录人卢辉参加人员部门姓名部门姓名会议记录一、审核组长宣布会议开始，参加会议人员签到；二、审核组长介绍审核组成员及分工，受审核部门介绍将要参加陪同的工作人员三、审核组长宣布审核目的和范围；四、审核组长宣布审核计划；五、审核组长强调审核原则和阐明澄清有关

46、问题；六、落实后勤安排七、七、会议结束八、会议结束，审核方再次对受审核方的合作表示感谢。XX有限公司管 理 评 审 报 告管理评审时间2020年04月17日管理评审目的价公司质量管理体系,包括质量方针和质量目标,确保质量管理体系的适宜性充分性和有效性。管理评审项目：1、 2020年04月份管理评审跟进2、 质量方针、目标及其实现情况；3、 组织架构、设备、资源和人员等的适应性；4、 质量管理体系的审核情况；5、 纠正和预防措施情况总结；6、 顾客投诉审核；7、 过程的业绩与符合性；8、 可能影响质量管理体系的变化；9、 风险评估10、 符合法律法规要求11、 有关改进的建议。12、 管理评审的

47、输出参加管理评审人员：卢辉、刘小平、马福利、李秀荣管理评审报告内容：1、17年管理评审跟进行动 本厂自建立质量管理体系，还没有进行过内部和外部的审核。2、质量方针与质量目标的实施实现程度与适宜性1.1评审人员一致认为：本厂的质量方针充分表现了以顾客为关注焦点的质量管理原则，因为“诚信立足，创新致远”是本厂的最高经营和管理宗旨，而实施并运行的“以控制风险，产品安全为准则，顾客满意度为标准，以人为本,组建素质型团队，持续改进,回报客户信赖，”质量方针，“顾客调查满意度90%，产品交付及时率：100，产品安全率99.99%，产品质量合格率：98，顾客投诉处理数2件/年”质量目标；又促进了本厂狠抓产品

48、质量管理，实施严格的内部检查，深入进行市场开拓，为客户提供高品位的服务，着眼于这一目的，厂内为树立全员品保，质量第一的意识而教育员工遵守质量法律法规，不断引进各种先进的管理方式，为客户提供高品质的纸桶与编织袋产品；形成了不断发掘、提高员工素质的企业文化，为此这几个月以来： 教育并宣传教导所有员工，让其认知提高产品质量的重要性并具有强烈的质量意识与责任，从而改进和提高产品服务的质量，以优质服务回报客户的信任； 坚持持续改进不断进步的原则，确保质量管理体系不断完善，产品质量不断提升，以管理促开拓，以开拓求发展，在发展中不断回报社会； 合理配置资源，科学制定和实施质量目标，与内部员工、供应商和客户进

49、行有效的沟通，公开对外承诺本厂对提高产品质量的决心，得到了客户和内部员工的好评，此举符合客户需求、市场需要与本厂需求。1.2各部门质量方针与质量目标具体实施如下：生产部：a) 自从执行ISO9001：2015质量管理体系以来，对文件要求的执行及过程质量控制和产品质量控制大大有所提高，对各种型号车牌的生产从原材料采购、工艺改进、生产控制、检验等记录都有了更完善的进步。b) 严格执行原材料入厂质量检验及异常反应的处理，包括过程检验和成品检验工作，保证出厂产品质量符合顾客的要求，使产品出厂合格率达到了98%.c) 认真执行计量器具的检验和测试状态标识工作，对计量检测设备重新购买，保证计量器具的有效性。d) 设备定期维护、保养，出现故障及时报修，及时维修，对故障较大的设备需送外维修，保持车间的正常运转，保证每月按下达的生产计划圆满完成任务。e) 管理人员严格按照过程检验及成品检验规程，及时做好各种记录，保证不合格问题及时处理。f) 严格检验入厂的材料，如果材质没有问题，才可以办理材料进仓、入账手续，保证材料库存有货，及时供给生产使用。业务部：a) 建立质量管理体系以来，供销部对供应商的管理上升到对资质、信誉的管理，为此对所有