关于工程签证进度款合同结算的管理约定

1、关于工程签证/进度款/合同结算的管理约定一、 关于工程签证管理约定1、 工程签证主要是由于设计变更、施工变更等甲方原因而引起的工程返工或成品、半成品的报废损失、计算工程造价有关的隐蔽工程（如沟槽隐蔽）、合同中没有明确约定且在竣工图上无法表述的施工项目（如零星点工）、计算工程造价有关的施工方案规定的施工措施项目及甲方和监理单位认为其他需要签证的内容，统称为工程签证。2、 乙方根据双方合同资料及甲方的工程联系单（附表1）完成相应的工作后，如果需要现场计量定量的则提前24小时通知甲方工程部，并由工程部在接到通知后通知成本合约部专业造价师及监理工程师，在约定的时间四方现场计量定量，办理现场计量手写记录

2、表（附表2）。乙方根据现场收方手写记录表7个工作日内办理正式书面打印工程签证单（附表3）报监理单位审批，监理单位审批时间为2个工作日。监理单位审批后报甲方工程部档案员登记，而后转甲方现场工程师按甲方签证审批流程进行审批。乙方没有按期申报的视为乙方放弃此部分权益，不向甲方要求此部分费用。3、 乙方根据双方合同资料及甲方的工程联系单完成相应的工作后，如果不需要现场计量定量的则提前24小时通知公司工程部，并由工程部在接到通知后通知监理公司，在约定的时间在现场勘查工作完成进度及质量情况。乙方根据现场勘查时甲方专业工程师及监理工程师的认可的意见7个工作日内办理正式书面打印工程签证单报监理单位审批，监理单

3、位审批时间为2个工作日，监理公司审批后报甲方工程部档案员登记，而后转甲方现场工程师按甲方签证审批流程进行审批。乙方没有按期申报的视为乙方放弃此部分权益，不向甲方要求此部分费用。4、 乙方按照统一的格式编制工程签证单，在工程签证单中写明原因、完成部位及尺寸、使用材料、机械设备等具体内容，文字描述必须明确清晰，并将公司工程联系单或工程会议纪要及可能的现场计量手写记录表、设计变更图纸资料、照片等附在后面构成一份完整的签证文件。无法计量或后期无法计价的工程签证甲方将退回乙方补充资料。工程签证内容无论是否涉及金额，除非经甲方确认，否则工程签证金额的确认一律在工程结算时按照合同条款执行，在工程竣工结算时一

4、并核实计算。工程签证单一式五份，各方签字不得复印。5、 公司工程副总审核，公司总经理审批通过后10万元以内的工程签证单。单笔10万元以上的工程签证单必须报集团规划设计部、项目管理部、成本管部审核，主管副总裁审批。6、 扣款签证由甲方工程部通知监理单位、相关施工单位到场核实，相关流程如下。6.1 项目公司工程部专业工程师填写扣款签证单，说明扣款原因、扣款依据、扣款额度，并描述扣款事件的具体情况等。6.2 施工单位对扣款签证单的内容进行确认，签字盖章后，转发给监理单位进行审核。6.3 监理单位对甲方发出的扣款签证单进行审核，签字盖章后，转发给甲方工程部。6.4 甲方工程部专业工程师、工程部经理审核

5、确认后，成本合约部对工程扣款内容进行费用核算审核。6.5 项目公司工程副总审核，总经理审批后，扣款签证单方可生效。6.6 所有甲方关于本合同中约定的乙方承担的违约责任均可通过扣款签证执行。7、 工程签证的处理原则7.1 一单一算原则：一份工程签证应编制一份工程预算，且对应一个工程合同。如果签证内容简单，也可以一份工程预算对应多个工程签证，但必须根据不同签证单分别列项。7.2 完工确认原则：一份完成的工程签证，必须有原因、实施过程、实施结果，且文件资料完备，各方签字确认。如是隐蔽工程，必须在其覆盖前有各方签字确认的原始依据。7.3 时间限制原则：对于已实施完毕的工程签证，乙方必须在7个工作日内上

6、报监理公司，逾期不予办理。7.4 一事一签原则：一份工程签证只能对应一份公司工作联系单，不能合并签证，更不得故意肢解签证。7.5 事价分离原则：工程部确认工程事件完成情况及质量，工程部、成本合约部共同对现场实测实量结果负责，成本合约部负责核算工程量并计算造价。7.6 损失追索原则：如由于其他施工单位原因造成某施工单位经济损失，甲方、监理予以签证时，必须附对相关责任单位的扣款签证。7.7 工程签证单及扣款签证单必须采用甲方要求的统一格式（见附表），一式五份，其中发施工单位二份、监理公司一份，甲方成本合约部各存档两份；扣款签证单发被扣款单位一份，监理单位一份，甲方成本合约部2份、财务部各存档一份。

7、8、 因设计变更或现场签证涉及到可重复利用的材料时，应在拆除前与甲方谈定材料的可重复利用率，否则视为乙方100%的回收利用。9、 对于工程签证中存在虚假工程量及虚假情况签证，项目公司成本部有权监督检查，并在核实情况后向公司总经理及集团成本合约部反映，公司根据情节严重处理相关责任人员。10、 乙方呈报的签证资料必须齐全，内容必须真实、准确，由于施工单位呈报的签证资料不合格影响工程签证，责任由施工单位承担。11、 乙方的工程签证必须保证工程签证及时性，否则甲方、监理单位有权拒签，由此引起的一切损失由施工单位承担，超过时限补签的工程签证单无效。12、 乙方未按本约定办理的工程签证单，均视为无效签证单

8、，甲方一律不予以承认。附表1工程联系单施工单位合同名称事由工程联系单书写要点：1、 工作内容明确；2、 工作范围明确；3、 做法工艺明确；4、 材料材质明确；5、 施工日期明确；附件：技术核定单、设计变更单（共 页）甲方现场工程师： 工程部经理： 工程副总： 日期： 年 月 日 （建设单位盖章）本联系单一式六份，施工单位一份，监理单位一份，成本合约部一份，工程部存档一份。附表2工程签证现场计量手写记录表施工单位合同名称签证根据合 同 工程联系单 会议纪要 其他 签证类型隐蔽工程 设计变更 新增工程 其他 签证名称记录内容书面要点：1、工程内容计价项目分类明确；2、标注的草图尺寸清楚，能够计量；

9、3、具体做法工艺明确；4、施工材料设备型号明确、材质明确。施工单位监理单位建设单位现场经办人： 日期：现场经办人： 日期：工程部： 日期：成本合约部： 日期：附表3工 程 签 证 单施工单位合同名称签证类型隐蔽工程 设计变更 新增工程 其他 签证名称签证编号记录内容书面要点：1、工程内容计价项目分类明确；2、标注的草图尺寸清楚，能够计量；3、具体做法工艺明确；4、施工材料设备型号明确、材质明确；5、施工时间明确；6、工程签证只准签工程量，一般不得标注金额，特殊情况需签证金额时，必须由发包人确认；7、事前事后的现场照片。施工单位项目负责人： （签字单位盖章）年 月 日附件工程联系单 会议纪要 现

10、场计量表 图纸资料 照片监理单位审核意见：专业监理工程师： （签字） 项目总监理工程师： （签字）监理单位（盖章） 年 月 日业主（甲方）审核意见：甲方现场工程师： （签字） 成本部造价师： （签字）工程部经理： （签字） 成本合约部经理： （签字）工程副总： （签字） 项目总经理： （签字）建设单位（盖章） 年 月 日1、本签证单一式五份 2、在签证类型及附件类型中打勾选择3、附件资料必须齐全。4、本工程签证仅是对工地发生事件的证明文件，签证价款结算根据双方合同文件、计价体系及法律法规计算。附表4扣款签证单被扣款单位合同名称扣款事由扣款签证单编号签证内容：记录内容书面要点同工程签证说明扣款原

11、因、扣款依据、扣款额度等附件：（工程量清单、图纸等，如有） 被扣款单位项目负责人： （签字）年 月 日 （施工单位盖章） 监理单位审核意见：专业监理工程师： （签字） 项目总监理工程师： （签字）监理单位（盖章） 年 月 日业主（甲方）审批意见：甲方现场工程师： （签字） 工程部经理： （签字）工程副总： （签字） 项目总经理： （签字）建设单位（盖章章） 年 月 日二、 关于工程进度款管理约定1、 乙方根据合同约定和工程进度情况填写工程款付款申请单（附表5）及附带必要的进度款预算；申请工程进度款还需要填写工程形象进度表（附表6）；申请工程竣工结算款时，附带双方的工程结算确认单（附表7）；申请

12、工程质量保修金时，附带工程维保款确认单（附表8）。2、 监理单位对乙方申报的工程款支付申请表进行审核，并经专业监理工程师和总监签字、加盖监理单位公章后报项目公司工程部。3、 甲方工程部在收到监理单位交来的资料后，在二日内对已完成的工程形象进行审核。对施工质量、进度及其它与合同约定不符情况及扣除的相应款项在工程款支付申请表中予以明确，不计入工程进度款（如施工单位本次用水、用电、罚款单等）支付范围，经现场工程师和工程部经理签字认可后连同施工单位所报资料送成本合约部。工程部派专人负责工程付款申请审批跟踪和对相关资料的报送。4、 工程款支付如是采用支票转账方式时，必须要求乙方的支票领取人有乙方的书面授

13、权文件。5、 出现下列问题甲方可暂停支付工程款：（1）乙方提交的工程量和质量论证资料不完整、不属实、未按要求提供相应的计划和报表、未及时提供与工程进度相对应的工程档案资料。（2）工程还存在待整改的安全措施和安全质量问题。（3）乙方不服从监理工程师指令，并因此收到总监理工程师的书面警告。（4）乙方未按要求提供办理进度预算的资料，不积极配合办理进度预算和审计。（5）工程竣工后乙方未按约定向甲方提供完整的竣工资料，竣工图及工程结算书，未积极配合办理结算审计。6、 在每次支付进度款时，同时结清当期水电费、扣款、违约金、奖金、甲供材超供等所有往来价款。附表5工程款付款申请单合同编号： 金额单位：元工程名

14、称累计已付款请款单位已付款次数请款金额当期应付款：扣除当期水电费：当期奖罚：扣除甲供材料款：实际应付款：付款事由付款事由：（注明付款原因，根据合同第几条、第几款支付何种款项、项目质量、工期履约情况等）施工单位（签字盖章）： 年 月 日监理单位审核意见监理单位（签字盖章）： 年 月 日工程部审核意见成本部审核意见工程副总审核意见附表6 工程形象进度表序号楼号/部位承包人工程进度描述监理单位意见工程管理部 意见123456789承包人（盖章）项目经理签字：日期：监理单位（盖章）项目经理签字：日期：工程管理部经办人：工程管理部经理签字：日期：附表7竣工结算造价确认书 序号：工程名称合同编号施工单位序

15、号结算项目名称金额（元）备注合同造价施工单位报送结算造价1双方确认最终审定结算造价人民币大写：2其中应扣款项：2.1甲方垫付款2.2工程水电费2.3代购材料、设备费2.4其他费用3决算造价（扣除应扣款项）人民币大写：合同双方一致同意及确认以上决算金额正确无误。乙方在根据合同规定期限收取结余工程款及工程缺陷保修金后，在任何情况下都不向甲方追讨或索偿任何其它费用。此决算书并不免除乙方在保修期内对工程质量保修的责任。本协议自双方签字盖章之日起生效。本协议一式五份，甲方三份，承包人两份。甲方：（盖章） 乙方：（盖章）代表：（签字） 代表：（签字）日期： 年 月 日 日期： 年 月 日附表8工程维保款确

16、认单项目名称：（此处填写开发项目名称）合同名称合同编号承包内容保 修 期 限 约 定 情 况保修项目保修期起始时间保修期结束时间项目1项目2保 修 金 情 况合同金额 元结算金额元已付款金额元未付工程款元维保情况说明：描述维保工作进行情况，是否合格，是否存在扣款情况等。承包人（盖章）：工程管理部：成本合约部：物业管理部：三、 关于合同结算管理约定1、 工程竣工验收报告经甲方认可且工程档案资料移交给甲方60天内,在符合下列基本条件情况下，乙方应当向甲方递交完整的竣工结算文件并在申报结算金额汇总表上签字盖章。（1）具备完整有效的质量评定结果和符合规范要求的竣工图及竣工验收资料。（2）甲方下发的已确

17、认的限价单。（3）整套工程签证资料。（4）甲方供应材料领用明细（如涉及）。（5）工程遗留问题已经处理完毕。（6）乙方所报结算资料按照要求编制，所附资料齐全。2、 乙方提供的图纸资料、结算书书面文件及电子文件、工程量计量软件的电子文件底稿必须同时向甲方提交。乙方提交的结算文件不完善导致的工程结算延误责任均由乙方承担。3、 乙方首次提供正式竣工结算报告、图纸及资料后，并不等于乙方已提供了合格的竣工结算报告。双方核实竣工结算报告、资料的时间，应自乙方提供经甲方监理联合验收合格的竣工项目及合格结算报告、竣工图、资料开始，直至双方认可为止，但甲方有权要求乙方在未验收前，提前报送上述相关资料审查，以便能节

18、省时间，而乙方不得因此而认为已满足约定要求的标准，不予整改工程或提前索要工程款。4、 乙方递交结算流程：（1）工程竣工验收后，乙方递交竣工结算书及完整的结算资料四份（其中竣工图五套），报送监理单位，专业监理工程师及总监理工程师审核合格后移交甲方。（2）结算资料经甲方代表、工程部经理及主管副总经理审核，工程部在10个工作日内对结算资料进行核实并提出初审意见。（3）成本合约部复审结算资料。（4）甲方须在28日内给予承包方书面审核意见。乙方根据甲方审核意见修改竣工结算报告及结算资料，修改完整后重新递交结算资料。（5）甲方将有效的结算资料转交给相关部门进行备案，其中造价咨询单位一份，甲方存档【三】份。

19、5、 乙方递交的结算资料的具体要求：（1）结算资料目录清单（详见附件表1）。（2）办理合同结算申请表（详见附件表2）。（3）工程竣(完)工结算前需具备完善手续清单（详见附件表3）。（4）甲供材料领用量表（详见附件表4）。（5）工程竣工验收会签单（详见附件表5）。（6）物业移交会签单；（详见附件表6）。（7）结算书封面。（8）结算书编制说明。（9）结算书工程造价汇总表（包括竣工图结算或合同价款和工程签证两部分）。（10）竣工图结算封面。（11）竣工图结算（分地上部分和地下部分）。（12）工程签证结算封面。（13）工程签证结算书（按编号顺序排序编制）。（14）详尽的竣工图结算书计算底稿。（15）详

20、尽的工程签证计算底稿。（16）竣工图图纸目录。全套竣工图纸（一式五套），要求内容详细、全面、准确，并经现场工程师、工程部经理、监理专业工程师、总监理工程师共同审核签字。（17）工程签证目录（按编号顺序排序）。符合甲方要求的工程签证单一式四份，其中原件一份，复印件三份。（18）设计变更目录（按编号顺序排序）。全套设计变更单一式四份，其中原件一份，复印件三份。（19）甲供料明细单目录。经甲方工程部、监理单位、供货单位、施工单位四方共同签字盖章确认的甲供材料明细单（数量、规格、单价、总价、时间等），一式四份，其中原件一份，复印件三份。（20）甲方材料限价单目录。甲方材料限价单（规格、单价、时间），一

21、式四份，其中原件一份，复印件三份。（21）其他资料目录。其他与结算有关的资料，如会议纪要、甲方、监理单位签字认可的施工组织设计(施工方案)等。以上文件提交书面资料的同时，提交一份电子文档。6、 甲方经过审核后，报甲方所在集团进行审核，甲方集团审核结束后经双方确认工程结算值，甲方及乙方双方无异后对工程竣工结算确认单（附表7）签字盖章。7、 以下为结算管理约定的附件资料。结算资料目录清单 表1序号资料名称份数相关部门意见责任部门1合同履行情况资料1.1完工验收资料及工程竣工结算申请单工程/设计/成本1.2承包合同、补充协议、招标文件工程/设计/成本1.3合同承包范围变动情况工程/设计/成本1.4甩

22、项交工情况工程/设计/成本1.5甲方分包工程明细工程/设计/成本1.6甲供材料及实际领用量明细工程/成本1.7工期情况及工程进度描述工程/成本1.8水电费支付情况工程/财务/成本1.9罚款情况工程/财务/成本1.10进度款支付情况工程/财务/成本2结算书及有关资料成本2.1结算书成本2.2竣工图工程/设计/成本2.3图纸会审纪要工程/设计/成本2.4原始地貌标高测量资料及明细工程/设计/成本2.5地基验槽、处理资料及明细工程/设计/成本2.6隐蔽工程验收记录资料及明细工程/设计/成本2.7现场签证单及明细工程/成本2.8设计变更单及明细工程/设计/成本2.9甲方通知单及明细工程/设计/成本2.10甲供材收货单工程/成本2.11技术核定单及明细工程/设计/成本2.12材料核价单及明细工程/成本2.13新增综合单价认价资料单及明细工程/成本2.14双方住来函件工程/成本（ ）公司 表2办理合同结算申请表公司名称（盖章）提交日期2011年 月 日要求办理合同结算内容：监理（总监）工程师（盖章）签名：日期：工程部现场代表意见签名：日期：工程部经理意见签名：日期：成本合约部预算员意见签名：日期：成本合约部经理意见签名：日期：分管副总经理意见签名：日期：财务