股票质押合同

1、股票质押合同 保密 合同编号：股票质押合同 华能贵诚信托有限公司二 年 月 股票质押合同本合同由以下各方主体于 年 月 日签署：出质人： 法定代表人： 住 所： 邮政编码： 电 话： 传 真： 质权人：华能贵诚信托有限公司法定代表人：丁益住 所：贵州省贵阳市云岩区北京路27号鑫都财富大厦14层邮政编码：510002电 话 真于：1、出质人是一家依照中华人民共和国法律成立并有效存续的企业法人，现合法持有_（股数）_股份有限公司股票（股票代码：_，下称“_”）。2、质权人是一家经中国银行业监督管理委员会批准成立并合法存续的信托公司。3、根据质

2、权人与委托人签署的_资金信托合同（合同编号为 ,下称“资金信托合同”）的规定，质权人有权以XX信托计划项下的信托资金_(信托目的)。4、_（主债务人）与质权人于 年 月 日签署了编号为 的 合同（下称“主合同”），约定_。5、为保障质权人在主合同项下各项权利的实现，出质人以其合法持有的_（股）_股票作为质押股票，向质权人提供质押担保，质权人经审查，同意接受出质人提供的上述质押担保。根据中华人民共和国合同法、中华人民共和国物权法、中华人民共和国担保法以及中华人民共和国信托法等法律、法规及有关行政规章，各方本着平等互利的原则，经友好协商，签署本合同，以资信守。1 主债权种类及数额本合同项下主债权的

3、种类为，本合同项下被担保的主债权本金为￥ （大写 ）。2 债务人履行债务的期限主合同项下债务人履行债务的期限为自 年 月 日至 年 月 日。3 质押股票3.1 本合同项下的质押股票为出质人持有的 股（大写： 股） 股票。具体详见本合同附件：编号为 号权利质押清单。3.2 本合同项下的质押股票在质押存续期间内所产生的孳息以及派生权益仍属于本合同项下的质押股票。4 质押担保的范围质押担保的范围包括主债权本金及利息、罚息、违约金、损害赔偿金、质押股票保管费用、实现质权的费用（包括但不限于处分质押股票的费用、诉讼费、执行费、财产保全费、律师费、评估费、拍卖费、差旅费)和所有其他主合同债务人及出质人应当

4、向质权人支付的费用。5 质权登记以及权利凭证的移交和保管5.1股票办理质押登记之日的质押率不应超过【 】，且股票质押价格不超过【 】元/股，质押率即融资额与质押股票市值（按股票办理质押登记前30日的平均市值计算）的比例。5.2 出质人应在本合同签署之日起 个工作日内在中国证券登记结算有限责任公司 分公司（下称“股票质押登记机构”）办妥质押登记手续，质权人予以协助。股票质押登记机构出具的证券质押登记证明为质权正式生效的凭证。5.3 出质人应于股票质押登记机构出具证券质押登记证明之日起两日内将前述证券质押登记证明提交给质权人，质权人应妥善保管。5.4因办理质押登记及其他相关手续所发生的所有费用由出

5、质人承担。 6 孳息的收取及质押股票的替代6.1质权存续期间内，质权人有权收取质押股票所产生的股息、红利等孳息，直至质权人在主合同及本合同项下的权利全部实现。质权人收取的孳息应先充抵收取孳息所产生的费用。6.2质权存续期间，出质人经质权人同意而处分质押股票的，出质人应按质权人的要求将处分质押股票的全部所得，用于清偿或提前清偿质权人依据主合同及本合同享有的债权；因该等处分或提前清偿致使质权人支出费用的，出质人应先行弥补质权人该等支出费用。7 陈述与保证7.1出质人的陈述与保证：7.1.1出质人保证其为依法设立并合法存续的法人，主体资格合法，有质押本合同项下股票的权利能力与行为能力，本合同项下股票

6、质押已获得全部必要授权和批准；7.1.2出质人保证自己是本合同项下全部股票唯一的、完全的、合法的、有效的所有者，质押股票不存在任何权利负担； 7.1.3出质人保证向质权人提供有关本合同项下质押股票的有效证明文件及其他全部文件和资料，并保证上述文件和材料真实、合法、有效；7.1.4出质人保证其未曾亦不会进行任何有可能使质权人受到损失或使质押股票价值减少的行为；7.1.5出质人保证在本合同约定的质押解除前，未经质权人书面同意，出质人将不对质押股票进行赠予、转让或再质押处分或以任何其他方式进行处置；7.1.6当本合同项下质押股票价值发生变化，以致不足以担保主合同项下质权人债权时，出质人保证及时提供其

7、他资产进行抵押、质押，或提供其他形式的担保，直至足以担保质权人全部债权为止；7.1.7 出质人保证，无论对于主债权是否存在其他担保（包括但不限于保证、抵押、质押、保函等担保方式），出质人的担保范围是本合同第1条约定的全部，当主合同债务人未按主合同约定履行其部分或全部债务时，质权人均有权处分质押股票以实现主合同项下的债权。7.1.8在质权受到或可能受到来自任何第三方侵害时，出质人保证立即通知质权人并协助质权人免受侵害；7.1.9出质人承诺，在本合同生效后，出质人如发生分立、合并，由变更后的机构承担本合同项下的义务；7.1.10出质人保证配合质权人办理全部本合同项下的相关手续；7.1.11质权人依

8、据主合同或本合同的约定行使质权，或委托第三人行使质权，出质人放弃相关抗辩权。7.2质权人的陈述与保证：7.2.1质权人保证其为依法设立并合法存续的法人，主体资格合法，有接受本合同项下质押股票担保的权利能力与行为能力；7.2.2质权人依法行使质权处分本合同项下质押股票所取得的款项，偿还全部债权后还有剩余的，应将剩余部分及时退还给出质人；7.2.3在本合同质押担保范围内的全部债权按期得到清偿后，质权人应当配合出质人办理质押股票解押手续。8 权利义务8.1出质人的权利义务8.1.1在本合同有效期内，若出质人发生合并、分立、解散、停业、申请破产等情况，应于相关决议作出之日起2日内书面通知质权人，并征得

9、质权人同意；若出质人发生被宣告破产、重整或和解、被注销、被撤销、被关闭、被吊销等情况，应于前述情况发生后2日内书面通知质权人；若出质人变更住所、名称、法定代表人、注册资本，应在变更后2日内书面通知质权人；8.1.2主合同有任何修改、补充，质权人无需就本合同项下相关事项取得出质人书面同意，并视同出质人已书面同意该变更，出质人担保责任不因此减免；8.1.3出质人在收到任何政府机关或监管机构发出的关于质押股票的任何通知或行政命令，或涉及质押股票的任何诉讼、仲裁时，应及时声明股票质押情形，于2日内通知质权人，并按照质权人的指示及时应对；8.1.4 出质人在本合同项下应履行的其他义务。8.2质权人的权利

10、义务8.2.1质押股票范围及于其所产生的孳息，包括但不限于股息、红利等，质权人有权就质押股票及其所产生的孳息优先受偿；8.2.2质权人或其授权代表可在合理时间对质押股票状况进行检查，或者要求出质人就质押股票状况进行说明、提供有关资料等；8.2.3质权人依本合同享有的其他权利。9 质权实现9.1当质押股票价格按【 】证券交易所二级市场连续5个交易日收盘价均价下跌到【 】元/股时，转让方应于下一个工作日内追加相应质押保证金或追加质押相应数量的【 】股票，直至质押物的总市值高于（含本数）人民币【 】元整（小写：￥ 元）。92 如主合同债务人不履行或不完全履行主合同义务，或出现以下情况，致使或可能导致

11、质权人主合同或本合同中的权利不能实现或不能全部实现的，质权人均有权立即行使质权，要求出质人出售全部或部分质押股票，并以处置股票所得的价款优先受偿：9.2.1 主合同债务人、出质人违反主合同的任何约定，或具备质权人依据审慎原则认定的履约风险，包括但不限于其申请（或被申请）破产、重整或和解，被宣告破产、重整或和解，被解散、被注销、被撤销、被关闭、被吊销，歇业、合并、分立、组织形式变更以及出现其他类似情形；9.2.3其他危及、损害或可能危及、损害质权人权利、权益或利益的其他情形。9.3 质权人依法行使质权处分本合同项下质押股票所取得的款项，偿还全部债权后还有剩余的，应将剩余部分及时退还给出质人。9.

12、4出质人应于质权人解除质押当日出售质押股票，并将所得转让价款优先偿还质权人债权。9.5因办理解除质押、处分质押股票及其他相关手续所发生的所有费用由出质人承担。9.6质权人依据本合同处分质押股票时，出质人应给予配合，不得设置任何障碍。9.7 对于质权人在本合同项下所得的款项应按下列顺序清偿其债权：（1）质权人实现有关权利的费用；（2）损害赔偿金；（3）违约金；（4）复利；（5）罚息；（6）利息；（7）本金。10 公证10.1双方约定对本合同办理具有强制执行效力的债权文书公证，即：如主合同债务人不履行或不完全履行主合同规定的义务及出质人不履行或不完全履行本合同规定的义务，质权人有权依据本合同的公证

13、书及公证处出具的执行证书向有管辖权的人民法院申请对出质人强制执行。出质人将放弃申请诉讼解决的权利，并自愿接受有管辖权人民法院的强制执行。办理公证的费用由出质人承担。10.2本条优先于本合同第14.3 款争议的解决之条款。 11 违约责任11.1任何一方的陈述、保证若存在任何失实、遗漏、被违反的情况，或本合同生效后，任何一方不履行本合同所约定或法定义务的，应当向对方承担违约责任，并赔偿由此给对方造成的损失。11.211.3出质人未按质权人要求提供有关质押股票的完备手续和/或真实资料，或者隐瞒质押股票存在共有、争议、被查封、被扣押、被监管或已经设立质押等情况而给质权人造成损失的，应给予赔偿。12

14、权利保留12.1任何一方没有行使其权利或没有就对方的违约行为采取任何行动，不应被视为对其权利的放弃或对违约责任的免除。任何一方放弃针对对方的任何权利或放弃追究对方的任何责任，不应视为放弃对对方任何其他权利或任何其他过失的追究。所有权利放弃均应以书面形式做出。12.2如果本合同的部分约定被确定为无效或无法实施，本合同的其他条款将继续有效。此种情况下，本合同的其他条款的合法性、有效性不受影响，且各方将以有效的约定替换该部分约定，该等替换将遵循不免除或减少出质人在本合同项下的任何义务，不影响质权人在本合同项下的任何权益的原则。13 合同效力的独立性本合同的效力独立于主合同，主合同部分或全部无效并不影

15、响本合同的效力。如主合同被部分或全部确认为无效，则质押股票对于主合同债务人因返还财产或赔偿损失而形成的债务承担连带担保责任。14 不可抗力一方或各方因不可抗力不能履行本合同的，遭受不可抗力一方应当及时通知对方并采取有限措施防止损失扩大，并于不可抗力事件发生后15日内向对方有关政府部门出具的有关该不可抗力事件的证明文件。双方协商一致决定是否延期履行本合同或终止本合同，并达成书面协议。15 通知和送达15.1本合同双方地址见合同文首，任何一方地址如有变更，应提前5日书面通知对方。15.2合同双方以挂号信、传真、特快专递的方式，就处理本合同项下事务过程中需要通知的事项通知对方。通知在下列日期视为送达

16、：1)如采用挂号邮寄方式，上述文件或通知在投邮后第4日，即视为送达和收到之日；2)如采用传真方式，发送成功回执所示之日，即视为送达和收到之日；3)如采用专递方式，专递人员将上述文件或通知送达收件人地址之日，即视为送达和收到之日。16 其他事项16.1本合同未尽事宜，双方可另行约定并达成书面协议，作为本合同附件。本合同附件是本合同不可分割的组成部分，与本合同正文具有同等的法律效力。16.216.3本合同项下的任何争议，双方应友好协商解决；若协商不成，任何一方均有权向质权人住所地有管辖权的人民法院提起诉讼。16.4本合同双方在此申明：出质人清楚地知道质权人的经营范围和授权权限。在签署本合同前双方己仔细阅读了主合同、本合同，对各方当事人之间的有关权利、义务和责任的条款的法律含义有准确无误的理解，并对本合同所规定的所有条款均无异议。16.5本合同未作约定的部分，适用主合同的有关规定。16.6 本合同正本一式_份，具有同等法律效力。双方当事人各执合同正本_份，其余用于办理公证及登记。16.7本合同于_年_月_日在 签署。（以下无正文）（本页无正文，仅为编号为_的股票质押合同签字页）出质人：（盖章）法定代表人或授权代表人（签章）：质权人：华能贵诚信托有限公司（盖章）法定代表人或授权代表人（签章）：7权利质押清单 编号：华能信托 号出质人名称