有色金属国际贸易操作实务

1、有色金属国际贸易操作实务Parti :电解铜金属贸易的含义与操作流程详解Part2 :各操作环节的注意事项及问题汇总Part3 :进口报关与转卖销售Part4 :各类型贸易实例Part5 合同执行中的其它情况Part6 典型的贸易方案Part7 贸易商的类型与定位电解铜外贸业务也就是我们俗称的“转口”贸易，指的是货物 不经过报关，海运/仓库货物在保税状态下，以美金为结算货币 进行的贸易。它的基本特点如下：不报关，不涉及增值税部分;美金为计价货币；定价方式为点价；合同标的物为标准件；国际金属贸易流程图进口流程如右图所示，以信用证项下交易为例，主要包含：确定合同，付款，交货结算，报关销售/入库，五

2、个部这里重点说明一下点价方式以及外贸的价格构成。点价：合同买方在获得点价权之后，在合同约定的点价期之内 依照伦铜3个月价选定价格，如该时间点有对应成交量则可以成交。国际金属贸易的操作流程第一部分-订货1 .买卖双方通过电话/书面询盘和报盘确定供需意向。2 .制作外贸合同；合同包括如下五大信息点：1 .货物信息（包括：品牌，数量，产地，对应单据）；3 .货物的交货时间，即：仓库货物的交货时间/海运货物船期，到港时间4 .点价期点价期即买方有权点价的时间段。点价权的先决条件，卖方收到买方开立的全额可用信用证或者收到买方支付的点价保证金以后，买方获得点价权5 .付款方式国际金属贸易中付款方式常用的有

3、四种类型：<1>信用证付款买方通过银行额度开立美元/人民币信用证付款，也是国际金属贸易中最普遍的付款方式。<2>DP 付款卖方将物权单据托收到买方指定的托收行，银行收到单据以后通知买方付款赎单<3>T/T 付款T/T付款即为电汇付款，如合同以T/T为付款条件，则进口商需按照付款条款约定，将货款电汇到供应商指定账户，进行付款。类似国内现货贸易的现款现货交易方式。<4>仓库/银行有条件放货（现金电汇形式）买方付款到卖方指定银行，银行收到款后卖方指令物权所属银 行/仓库将货物物权转给买方。这种付款方式的特点是同时兼具lc的 安全性与T/T付款的快捷性，

4、是现在金属外贸中安全性较高，速度相 对快的付款方式。第二部分一开证/交单合同的买卖双方根据合同约定的货物和付款信息，买方开立信 用证，双方提前商定交单价格，卖方将相应的单据交到银行审核。一，开证所需要的各种资料：买卖双方签订的合同（copy即可）货物物权（提单/仓单，copy即可）海运货物一保单；仓库货物一 清洁的进境货物备案清单 （如需求）其他银行需要的单据二，交单所需要的各种单据：物权单据（仓单/提单正本）装箱单商业发票质量/重量认证书三，交单的流程：按照付款方式的不同，交单的流程也有所不同。1.信用证项下交单<1>美元信用证交单优势：常规做法，银行接受度广<2>人

5、民币信用证交单人民币国际信用证在开立时内容与美金信用证除币种不同之外，还有几项在开立信用证之前需要与客户确认的要素优势：时间长，通常为半年或一年，没有外汇管制，可以回避“先支后收”限定。A.锁定某日汇率或锁定某天做 NDF （可选，视收益而定）B.利息收取的比率收益分配情况D.临时交单价格P项下交单T项下交单银行在收到买卖双方的相应单据以后对单据进行审查，依 据“单证相符”的原则出单一将物权全套单据邮递给买 方；同时为卖方做信用证贴现。由此实现货权和钱款的转 移。交单完成之后，买方将收到卖方通知行邮递的全套物权单 据。买方可以凭此套单据进行后续的转卖或者入库，报关等各项操作。第三部分一作价作价

6、环节和交单环节是相对独立的，可以同时也可以分开进行。买方作价的先决条件是点价权，在买方获得点价权以后，可以 依照伦铜3个月价格对合同标的货物进行点价。（点价的基础数 量是“手数”，一手为25mt,即最小的点价数量为25mt）价格构成公式：LMEf同3个月价格+premium-+S差止损价概念：交单和点价操作都会产生止损价这个概念。止损对买卖双 方来说都是一个中性的概念。止损价是卖方根据买方的交单金额和点价保证金（如果 有）为买方设立的。当价格达到（或者接近）止损价时，买方将有权对合同标 的货物进行止损平仓处理。买方可依照对市场价格的判断在市场价格到达止损位置 之前追加保证金或者更改lc/付款金

7、额，来提高止损空 间。止损价包括上止损和下止损两个概念上止损价：卖方收到买方开立信用证以后进行交单，如买方尚未点价，则卖方为买方设置上止损价。 当伦铜价格上涨至此位置时，将对相应头寸进行止 损。下止损价：买方尚未开立信用证丹支付了点价保证 金并完成点价以后，卖方将为买方设置下止损价。 当伦铜价格下跌至此位置时，将对相应头寸进行止 损。第四部分-尾款处理（如果有）当一单业务完成了交单和点价操作以后，如果交单价格和最后 的点价价格不同，则会产生尾款。卖方将根据具体业务的情况 出具最终发票，欠款方将尾款金额电汇至对方指定账户。至此完整的一单国际金属贸易执行完毕第五部分-质量和重量争议的处理（如果有）

8、1 .重量争议的处理：重量争议处理的先决条件是货物磅差超过了合同允许范围（国 际惯例中合理磅差是千分之二）当货物进行重量争议处理时，货物不能分装，拆捆，需要保持 外包装完好。然后申请第三方进行称重检测，认定磅差。依据第三方出具的磅差报告，责任方进行相应的费用赔付。2 .质量争议的处理：由于注册A级电解铜均为标准件，其品牌在 LME/shfe注册的 时候已经确定了其品质。从某种程度上说，注册品牌就是其产 品的质量保证。因此出现质量争议的情况极少。如果有的话，也参照重量争议进行处理，只是其中的仲裁第三 方需为国际检验组织。认定过程比较长，时间为物力消耗也较 大。Part 2流程各环节要点汇总1 .

9、合同条款中的要点如果是海运货物，则及时跟踪货物到港日期，散货或者 集装箱货，是否需要留港；注意银行的贴现和回款的时间开证行级别较低时，需先向银行先申请额度。Ps.加强沟通，银行的时间可以挤压（包括开证和交单）2 .信用证上的不符点一般出现以下情况：客户在给我们信用证草本确认时，我们手头没有对应的提单保单 copy,只能根据大致的条款让客户先开出信用证正本以下是近些年来实际操作中出现概率最高的不符点：提单方面：1 .信用证要求： 提单 consignee ： make out to order正本提单上显示： consignee : makeout to order of the royal b

10、ank of Scotland plc造成不符点的原因：客户开证前无提单copy可参考解决办法： 开证时让客户开成： consignee : makeout to order or to order of the royal bank of Scotland plc ,但是一般开证行都不允许提单这么开2 .少数正本提单上显示错误的合同号造成不符点的原因：客户开证前无提单copy可参考解决办法：在信用证附件条款补充：B/L showing incorrectcontract no. is allowed，但是很多情况下客户和开证行不愿 意将这附加条款开在信用证里。3 .少数正本提单上显示西班牙文

11、造成不符点原因：信用证要求：all docs must be issued inEnglish解决办法：删除 all docs must be issued in English现在基本上信用证无显示这一条，除非银行硬性规定4 .少数正本提单“ clean on board ”旁边不注明date and vessel name造成不符点原因：客户开证前无提单 copy可参考解决办法：信用证附加条款加一句： B/L on board notation without date or vessel name is allowed , 但是开证行基本 不接受这附加条款5 .正本提单SHIPPE甫书跟

12、提单不一致，一般情况下，是不会产生这个情况的，不一致也是多一个字母 之类的，这个不符点要产生那是无法避免的。6 .信用证要求：提单 notify party the applicant正本提单上显示：notify party XXXX造成不符点的原因：客户开证前无提单copy可参考解决办法：开证时让客户去倒这一点，一般信用证都无notify party the applicant保单方面：很多情况下我们都要求客户不开在信用证里，但也有客户和开 证行需要保单的，保单的不符点一般归为以下几点：1 .正本保单上无显示总的份数造成原因： 信用证要求：“ full set of original ins

13、urancepolicy ”解决方法：信用证附加条款加一句" insurance policy not showing the number of originals is allowed ", 一般客户 可以接受这条款2 .正本保单上有错误的合同号和发票号造成原因：开证行不同意保单有错误的合同号和发票号解决方法：信用证附加条款加一句" insurance policy not showing the differ contract no. and invoice no. isallowed ” 一般客户可以接受这条款3 .保单金额不足造成原因：110%勺保额是客

14、户和开证行都要求的解决方法：insurance /policy showing amount less than 110% of invoice amount but not less than 100% invoice amountis allowed .如果货物已到港，客户可以接受低保4 .保单无显示 “ CLAIMS PAYABLE IN DESTIATION INUSD COVERING ALL RISKS ,WAR RISKS造成原因：目前有一些保单无显示这一字句，但是银行审单需 要字字相符的仓单方面:1.信用证规定： price term: exw bonded shanghai

15、china , 而 正本仓单无“ bonded "字样造成原因：开证行硬性规定，或者开证前无仓单copy做参考解决办法： price term二free trade zone shanghai china or exw bondedShanghai china （世天威，运亚的仓单都有“bonded"，GKE,理资堂一般没有“ bonded'）3.费用费用主要包括以下几个部分：？一，银行费用1 .开证费用发生在买方与买方开证行之间，通常计费的标准是依照开证 金额的按比例收取；也有按照固定费率收取的。具体收费的多 少由买方与买方开证行沟通决定。2 .信用证利息信用证利

16、息是以信用证交单金额依照合同约定的利率收取 的。利率的大小由合同签订时买卖双方沟通决定。二，仓库/港口费用1.仓库费用（仓库货物）包括：出/入库费用和仓储费，出入库费用每个仓库不同， 仓储费不同仓库按照不同的报价按日收取。? 2.港口费用（海运货物）包括：集装箱费用，留港/疏港费用3 .运输费用车队运输费用对电铜贸易影响较大的几个政策和国际因素公布的先支后收政策年第四季度开始，银行系统推广人民币跨境结算业务。香港金管局暂停两家大型银行的 360天人民币信用证跨境结算 业务4 .欧债危机，QE系统风险对铜价的影响，进而影响比价，影 响进口年下半年开始，银行开证对仓库清洁备案清单的要求。6 .国家

17、对房地产的调控政策。7 .部分地区银行对仓单拒开信用证。Part 3 进口报关及转卖销售进口报关总述：进口报关货物分为海运货物和保税库货物，其中海运货物又有集装箱货物和拼箱货、散货的方式，以下为进口报关的流程和操作过程中产生的费用。报关需提供单据：物权，合同，发票，箱单，报关委托书，报检委托书（保税库 货物无需提供），点价单，K线图，进口许可证。前期准备-合同备案1 .公式定价备案，提单将已签订未定价的合同的作价公式和 作价期以书面形式提供给海关，价格确定后将按照此公式确定 最终价格。2 .非公式定价，无需备案。即点价后，将确定后的价格显示 在合同上。一，提单货物报关流程：1.物权信息A.拿到

18、提单（或者复印件）后，第一时间确认货物具体的到港 日期。B.确认集装箱货，散货。散货免堆期4天，从第五天开始收港 口的堆存费，如果是集装箱货物，免堆期 7天，7天之后将会疏港，产生疏港费。如果不能及时提货，需要留港。不论是散 货还是集装箱货物，货物到港后第 14天滞报。2.申报A.在提单背面盖公章和法人章。所有报关文件盖公章。交给报 关行去船公司换单。B.预录C.大通关，海关根据船公司提供的数据和报关单位提交的文件 进行审核。D.核价，缴纳进口增值税（货物总价值的17%。如果货物申报时最终价格尚未确定，可交保证金（约当时市场价110%。待最终价格确定后，将点价单和最终发票向海关申报，退保转 税

19、。E.缴税后，核准放行。F.动卫检计划和运输。注：区域通关的情况下，只需货代将换单出来的提单传真给所 在地，待所在地公司缴税放行之后，将关单传真给上海地区的 报关行，即可做二次放行。其余步骤一致。费用：码头费用集装箱货物（FCL Full Container Load ）收费项目20尺集装箱40尺集装箱港务费40元80元搬移费（如 留港，货代承担第一次，其余我司承担）元/4天元/4天进口重 箱堆存费（5-15天）4元8元卫检费100元滞箱费100元不等 疏港费430元-500元不等留港费200元-300元坏污箱费查验费（抽查10个集装箱或总箱数1/2个）300元燃油附加费（日，韩货物）消毒费3

20、元/吨+1元/捆+集装箱箱体消毒（20元/20' GP 3元/吨+1元/捆+集装箱箱体消毒40元/40' GPTHC47610 元散货/拼箱货(LCL, Less Container Load )港务费元/吨码垛费元/吨消毒费3元/吨+ 1元/捆+集装箱箱体 消毒（20 元/20' GP, 40 元/40' GP 卫检费 50 元/20' GP 75 元/40 ' 6唯存费5-10天：元/吨*天11-20天：元/吨*天21 天-：元/吨*天费用说明：进口海运货物时，货物到港14天产生滞报费，费率为报关货物 总金额的%/天，可选择预录入，则可以延迟 5个工作日的操作 时间。进口集装箱货物时，货物到港后即收取堆存费，每 4天产生一 次搬移费，其中第一次搬移费货代承担。如 7天内未安排提货 计划的货物将疏港，可以选择提前留港，费用将小于疏港费。有些港区由于货物过多或其他原因，港区无法留港，或货物到港后不足7天即疏港。集装箱货物的免箱期为货物到港后 7天，可以向供应商申请延 长免箱期至14天-24天，坏污箱费和滞箱费因船