行政管理部风控报告

1、行政管理部全面风险管理第一章 部门概述一、行政管理部功能行政管理部功能主要在于担负着企业行政管理的组织实施和具体操作，一般而言主要功能有三点：1. 管理。主要是管理公司各类行政事物（除人事与财务专管事物）与权责不明的事物；2. 协调。协调各部门各事项之间的工作与各项工作所占用公司公共资源；3. 服务。为公司各部门进行工作提供职责范围内的保障工作与后勤支持。、内部组织结构一一 采 购一一接 待计算机0A弱电行政管理部经理后勤保障人员行政管理人员总经办秘书v车辆=6SI办公企业文化)刖J档 案 工商事务公共关系总经理班子日常事务董监办三、工作流程接收信息一上报审批一根据管理层意见进行办理一反馈相关

2、部门实施一记录实施结果一向管理层反馈实施结果四、部门职能现阶段完成包括董监办、总经办任务，办公室 6s管理、制 度建设、公文收发及程序化规范化管理、会务、文印、文秘、接待、采购、库管、租房、食堂、公共关系、工商事务、档 案管理、物业管理、安全管理、车辆调度、弱电系统维护、 通讯报道、企业文化等二十多项常规工作，以及领导交办的 临时性任务。第二章风险管理输入准则一、风险可接受准则1.损害的严重度水平等级名称代号严重度的定性描述轻度S1轻度损失或无损失中度S2中等损失致命S3严重损失，对正常经营产生严重影响灾难性S4重大损失，威胁到企业生存2.损害发生的概率等级等级名称代号频次（每年）极少P1-6

3、<10非常少P2104106很少P3102104偶尔P4101102有时P5-1110经常P6>13.风险评价准则概率严重程度4321灾难性致命中度轻度经常6UUUR有时5UURR偶然4URRR很少3RRRA非常少2RRAA极少1AAAA说明：A:可接受的风险；R:合理可行降低（ALARP）的风险；U：不经过风险/收益分析即判定为不可接受的风险二、风险管理文档1 .风险管理计划；2 .初始危害判断及初始风险控制措施表；3 .风险评价、风险控制措施的实施和验证以及剩余风险评 价记录。3、相关文件和记录关于下发全面风险管理工作暂行规定的通知第三章风险管理1 .经对部门流程和职能的分析，

4、行政管理部的风险与初 步控制措施为：分管板块编号职能风险内容总经办1完成总经办所需文件文件不到位，没后及时上报2完成董监会所需文件文件不到位，没后及时上报3为总经办和董监会提供后勤保障后勤不到位4为总经办和董监会提供会议记录记录不全回或不准确行政管理5会务安排不全卸或不及时6公文处理信息不全面或不准确7，商事务处理/、及时8档案管理不完整9行政制度建设未完成或未洛实10行政协调各部门共同合作解决11车辆调度安排不到位12食堂管理未保障伙食供应13弱电、网络系统维护未保障通讯通畅保障14库房管理出入库未登记或丢失仓库物品15采购遭遇采购欺诈16接待管理未及时安排或未按级别进行安排17安全管理未进

5、行预防或事后处埋/、及时可预见的且难以规避的风险及其初步控制措施:风险编可预见的风险初步风险控制措施类号型总为总经办和董监会提供会议记录做好信息识别和收集工作经H1不完整办风险行 政 管 理 风 险H2会务安排/、及时或不到位影响公 司发展进程或与外部协商米取多种备选方案，制定全面安 排计划H3公文处理/、及时或处理结果不准 确严格公文流程监控H4行政管理制度制定/、及时导致管 理混乱筛选所需制度，按急缓程度制定 所需制度后 勤 管 理 风 险H4采购管理/、到位导致公司资金管 理混乱严格规范米购制度，按公司相关 规定制定采购管理办法，需招投 标的严格按招投标程序进行招 标米购。H5安全管理/

6、、到位做好安全预防宣传与培训，制订 相应的应急预案，及时进行事后 处理H6接待未作出及时且符合规格的安 排主动收集接待相关信息，对相应 级别接待做好接待计划2 .每一项损害的概率为:风险编可预见的风险可能引起损害发生的概率等级类号型总经H1为总经办和董监会提供会议记录 不完整P1办风险行H2会务安排/、及时或不到位影响公 司发展进程或与外部协商P1政管H3公文处理/、及时或处理结果不准 确P2理风H4行政管理制度制定/、及时导致管 理混乱P2险后H5米购管理/、到位导致公司资金管 理混乱P2勤H6安全管理/、到位P2管理风H7接待未作出及时且符合规格的安 排P1险3 .每一项风险损害程度为:风

7、险编可预见的风险可能引起损害发生的严重度类号等级型总经H1为总经办和董监会提供会议记录 不完整S1办风险行H2会务安排不及时或/、到位影响公 司发展进程或与外部协商S3政管H3公文处理/、及时或处理结果不准 确S2理风H4行政管理制度制定/、及时导致管 理混乱S2险后H5米购管理/、到位导致公司资金管 理混乱S3勤H6安全管理/、到位S4管理风H7接待未作出及时且符合规格的安 排S3险4 .风险可接受性判断概率严重程度S4S3S2S1灾难性致命中度轻度经常P6UUUR有时P5UURR偶然P4URRR很少P3RRRA非常少P2R (H6)R (H5)A (H3,H4)A极少P1AA (H2,H7

8、)AA (H1)说明：A:可接受的风险;R合理可行降低（ALARP）的风险；U:不经过风险/收益分析即判定为不可接受的风险。风险评价、风险控制措施及剩余风险评价记录表:编 号风 险 类 型风险估计采取控制措施米取措施后 风险估计是否产 生新的 风险（ 若 是，评 定新风 险）严 重 度概率风 险 水 平初始措施计划实施验证严 重 度概率风 险 水 平H1总 经 办 风 险S1P1A做好信息识别和 收集工作定期检查信息 收集及分析记 录S1P1A否H2行 政 管 理 风 险S3P1A采取多种备选方 案，制定全面安排 计划专人专管，设 立第二管理人 与备用方案S2P1A否H3S2P2A严格公文流程监控专人专管，定 期检查S2P1A否H4S2P2A筛选所需制度，按 急缓程度制定所 需制度专人专管S2P1A否H5后S3P2R严格规范采购制严格审批，制S2P1A否勤 管 理 风 险度，按公司相关规 定制定采购管理 办法，需招投标的 严格按招投标程 序进行招标采购