运用贸易救济措施

1、北京市环中律师事务所 Beijing Huanzhong & Partners运用贸易救济措施 维护企业合法权益北京市环中律师事务所二一一年八月二十八日地址：中国北京朝阳区安立路68号阳光广场B2座29层 邮编：100101电话：（8610）64896300(中继线) 传真：（8610）64896292电子信箱：wangxuehua运用贸易救济措施 维护企业合法权益一、后金融危机时代，公平贸易更加需要贸易救济措施的保护3二、现阶段我国进口贸易救济手段的变化61、贸易救济手段进一步丰富：72、贸易救济的范围更加广泛：73、其它可供运用的贸易救济手段：（需要进一步开展的贸易救济工作）8三、

2、贸易救济措施实施所取得的积极效果91、多数案件征税后对被诉国（地区）进口限制作用明显92、多数国内受损产业在规模上得以恢复和发展，部分产业迅速成长93、部分产业不仅实现了进口替代，同时还实现了向净出口的转变104、部分行业在技术和质量方面达到国际先进水平105、推动了产业结构升级和优化10四、了解和研究贸易摩擦的具体表现10五、近年来我国进口贸易救济项下工作经验和需要进一步完善之处161、确认产品范围：162、确认产品的税则号，获取产品的进口数据：173、调查期的选择和确定：174、关于主体资格的确认：175、对于被调查国家的选择和确认：186、倾销、补贴及损害之间因果关系的分析：187、灵活

3、适用WTO有关案例确定的原则：198、损害数据的补充：199、反补贴案件申诉注意事项：1910、关于中下游的公共利益的考量：20六、反倾销申诉工作之建议：211、税则号的独立：212、海关数据的透明度和准确度213、政府部门继续做好宣传和培训工作：224、收集相关资料、提供统计数据与公开报告：225、国内有关政策需要配套和呼应，保持一致：226、倾销幅度信息披露和透明度的问题237、有关公共利益的问题238、应诉方不合理的应诉策略及做法249、关于追溯征税问题2410、保密信息的处理和查阅问题2511、加工贸易问题的处理2512、司法审核的问题2613、预警机制的服务和咨询功能27七、总结27

4、 运用贸易救济措施 维护企业合法权益我国贸易救济的法律和实务操作分析北京市环中律师事务所合伙人律师 王雪华博士一、后金融危机时代，公平贸易更加需要贸易救济措施的保护金融危机爆发后，西方发达国家国内需求萎缩，早已形成的产能出现大量过剩，为保持工厂机器照常运转，工人不失业，不得不调整生产线，转移销售市场。而中国政府采取了积极有效的措施应对经济危机，使中国在世界经济大衰退的情况下，国内经济一支独秀，市场迅速复苏。因此，西方发达国家纷纷把目标瞄准了中国，不仅大肆对中国出口产品实施系列打击，而且还以倾销、补贴等不公平贸易形式向中国大举进攻，企图转嫁金融危机带来的影响，大肆抢占国内市场，对我国国内产业造成

5、了巨大损害。商务部钟山副部长最近在一次讲话钟指出，后危机时代贸易救济和维护产业安全工作面临的国际国内新形势。世界经济正从危机中逐渐复苏，发达国家经济走出低谷，新兴经济体也出现强劲增长，全球贸易和投资活跃度有所上升。国内经济在历经曲折后，在世界各国率先实现复苏并取得超出预期的增长速度。钟山副部长强调在看到有利条件的同时更要清醒认识到世界经济复苏基础不稳、宏观经济政策国际协调难度加大、贸易摩擦形势严峻等不确定因素。我国产业结构调整任务仍然艰巨，国内产业遭受进口冲击日趋严重。如何在后危机时代审时度势，转变外贸发展方式，调整外贸发展结构，提高国内产业竞争力，维护国内产业安全已成为我国当前经济发展中的重

6、要任务之一。 2010年4月69日福州市全国贸易救济与维护产业安全工作会议暨全国重点行业维护产业安全工作会议。2010年3月29日，商务部网站发布新闻稿称，据世界贸易组织(WTO)证实，中国2009年超越德国成为全球最大出口国，占全球近10%。中国2009年进口全球排名第二，占全球进口的8%，仅次于美国的13%。据海关统计，2009年我国对外贸易进出口总值为220727亿美元，比2008年（下同）下降139，略高于2007年的贸易总值。其中出口120167亿美元，下降16；进口10056亿美元，下降112。全年贸易顺差19607亿美元，减少342。在与主要贸易伙伴的双边贸易中，2009年欧盟为

7、我国第一大贸易伙伴，中欧双边贸易总值36409亿美元，下降145。同期，美国为我国第二大贸易伙伴，中美双边贸易总值为29826亿美元，下降106。日本为第三大贸易伙伴的位置，2009年中日双边贸易总值为22885亿美元，同比下降142。在全球经济危机冲击下，全球贸易的急剧萎缩必然导致各国重新分配市场份额，于是导致了贸易战的爆发。而中国经济在中央政府的各项政策大力扶持下，出现回暖迹象，出口贸易也保持了势头。这使得西方国家纷纷将贸易战的矛头指向中国，一方面逼迫中国人民币升值，一方面希望靠不断挑起的贸易摩擦“打压”中国产品出口。这种“以邻为壑”的做法无益于经济复苏。贸易战不能振兴经济，同时，过分的贸

8、易救济措施不仅会伤害对方，也会伤及国内下游消费或者销售的企业。据统计，2008年，包括今年上半年，在金融危机的背景下，全球部分国家实施的贸易救济措施、贸易保护措施确实增长比较明显。比如2008年全球一共发起了208起反倾销调查，其中针对中国的就占到了73起，占总数的35%。2009年上半年又有15个国家对中国发起了“两反两保”的调查，一共是60起，案件数上升了11%。对中国发起调查数最多的是印度，美国也很多。 2009年8月17日，商务部召开例行新闻发布会，新闻发言人姚坚的谈话2009年前三季度，有19个国家和地区对中国产品发起88起贸易救济调查（其中反倾销57起，反补贴9起，保障措施15起，

9、特保7起），涉案总额102亿美元，同比分别增长29%和125%。统计进一步显示，2009年前三季度，美国对中国发起贸易救济调查14起，但涉案总额达58.4亿美元，同比大幅上涨639%。 商务部新闻发言人姚坚日在天津举行的“中国国际贸易学会暨国际贸易发展论坛”发言根据WTO的最新资料统计，自1995年1月1日至2010年6月30日，中国遭受反倾销调查784起，其中，印度137起，美国101起，欧盟96起，阿根廷82起。自1995年1月1日至2010年6月30日，中国遭受反补贴调查40起，其中美国25起，加拿大9起，阿根廷3起，欧盟、印度、南非各1起。超过60%的反补贴调查是由美国发起的。从力量格

10、局变化来看,贸易方面,2009中国已经超过德国成为全球商品出口第一大国；经济上, 2010年日本GDP低于中国1月公布的58786亿美元，日本已经正式交出了世界第二经济大国的位置。历史上,美日贸易摩擦最严重的时期就是上世纪80年代日本成为世界第二大经济体之后。由此不难理解,中国正处于风口浪尖之上,未来中美间的合作和摩擦都将是空前的。随着国际金融危机持续蔓延，越来越多的产业受到贸易调查之影响。面临席卷而来的贸易保护主义大棒，中国应采取更为积极的应对措施，在慎用贸易救济措施的前提下，使贸易救济手段丰富和多样化，使受到贸易救济措施保护的国内产业范围更加广泛。钟山副部长要求各级商务主管部门、行业组织、

11、中介组织要深入贯彻落实十七届四中全会和中央经济工作会议精神，紧密围绕商务中心工作，服务商务工作大局，以贸易救济和维护产业安全为工作重心，加强对重大问题的思考和研究，更加灵活有效地运用贸易救济措施，健全产业损害预警体系预测、预警的长效机制，继续强化与产业的联系，积极推进我国贸易救济法规体系建设，为推动建设我国安全高效的开放型经济体系做出新的贡献。 2010年4月69日福州市全国贸易救济与维护产业安全工作会议暨全国重点行业维护产业安全工作会议。钟山副部长2010年12月27日指出，日益复杂的国际贸易环境给贸易救济和维护产业安全工作提出了更高的要求，需要我们正确处理贸易救济措施和其它相关政策之间的关

12、系。要统筹考虑各方面因素，制定科学合理的贸易救济战略，保护国内企业和产业的合法权益；在维护国内产业利益的同时，要关注资源和环境问题，促进上下游产业的沟通协调，推动相关产业实现和谐共赢；要建立起贸易救济措施和产业政策、加工贸易等政策之间的协调机制，扎实推进贸易救济法规体系建设，进一步健全我国的产业安全保障体系。另一方面，要积极推动我国业界与国外业界特别是发展中国家业界，进行对话沟通、协调，争取通过业界合作化解贸易摩擦；要着力培养一支政治强、业务精、善谈判的国际化人才队伍，向联合国、国际货币基金组织以及世界贸易组织等国际组织输送人才，争取更大的国际规则制定权和话语权。 二、现阶段我国进口贸易救济手

13、段的变化为维护公平贸易环境，保护国内的产业安全，从上世纪90年代后期，中国开始运用反倾销等贸易救济措施。1997年12月10日中国对原产于加拿大、韩国、美国的进口新闻纸产品发起的反倾销调查是我国第一次运用贸易救济措施。其后，我国陆续不断地依据国内企业的申请，加强了贸易救济措施的运用。1997年至2010年底，我国共发起反倾销申诉案件72起，保障措施案件1起，反补贴调查4起。 2008年以来，我国发起贸易救济调查共计22起，其中反倾销调查18起、反补贴调查4起 该案件数量统计标准是按照被调查产品划分，而非1个国家、1种产品对应1起案件。贸易救济措施涉及全世界25个国家或地区，产业范围涵盖了化工、

14、造纸、冶金、纺织、电子、机械、轻工、医药、农产品。根据商务部产业损害调查局发布的全球贸易摩擦研究报告（2009），按照世贸组织标准，即1个国家、1种产品对应1起案件,1997-2008年，我国发起164起反倾销案件，涉及行业共计9类，化工、造纸、冶金、纺织、电子、机械、轻工、医药、农产品。随着我国贸易救济经验的不断完善以及国内产业的不断发展，国内产业诉诸贸易救济的手段也更加的丰富。具体表现在：1、贸易救济手段进一步丰富：1997年底，环中律师事务所代理中国新闻纸产业向对外贸易经济合作部提出申请，请求对来自美国、加拿大、韩国的新闻纸进行反倾销调查，并由此掀开了我国运用贸易救济这一法律武器保护国内

15、产业利益的序幕。2002年4月，中国钢铁工业协会、上海宝钢集团公司、鞍山钢铁集团公司、武汉钢铁集团公司、首钢总公司和邯郸钢铁集团有限公司发起了我国首起保障措施案件，环中律师事务所有幸代理中国钢铁行业提出申请。2009年5月，环中律师事务所代理上海宝钢集团和武汉钢铁集团向商务部提出申请，要求对来自美国、俄罗斯的取向电工钢产品进行反倾销、反补贴调查，这是我国第一起反补贴调查案件，是国内产业第一次拿起反补贴这一法律武器保护合法权益，极大的丰富了我国贸易救济手段。至此，反倾销、反补贴、保障措施三种贸易救济手段先后出现在了我国贸易救济的历史中。随后，商务部又先后立案，对美国进口的肉鸡产品，排量在2.0及

16、2.0以上的小轿车和越野车发起反倾销和反补贴调查。以上事实表明，随着国内经济的不断发展，尤其是在经济全球化的今天，国内产业对贸易救济措施的理解日益加深，能够更加娴熟的运用各种贸易救济措施来有效的维护自身的利益。2、贸易救济的范围更加广泛：为了维护我国的产业安全，运用贸易救济措施保护国内产业利益，2008年以来，我国发起贸易救济调查共计22起，其中反倾销调查18起、反补贴调查4起。通过这些措施，有力地维护了我国相关产业和国内企业的合法权益。从案件数量来看，2008年我国共对外启动6起贸易救济调查，而2009年1-12月份，这一数字则大幅增至17起。金融危机以来，在全球市场需求普遍低迷的情况下，跨

17、国竞争导致各国政府大量采取各种补贴政策，低价倾销也成为跨国公司攻占中国市场的惯用伎俩。从案件数量来看，2008年我国共对外启动6起贸易救济调查，而2009年1-12月份，这一数字则大幅增至17起。金融危机以来，在全球市场需求普遍低迷的情况下，跨国竞争导致各国政府大量采取各种补贴政策，低价倾销也成为跨国公司攻占中国市场的惯用伎俩。3、其它可供运用的贸易救济手段：（需要进一步开展的贸易救济工作）损害威胁与实质阻碍：中华人民共和国反倾销条例对损害的类型规定包括了：实质损害，损害威胁以及实质阻碍。目前，国内企业提起的反倾销申诉损害类型均为实质损害。然而国外贸易救济手段中在其他损害类型的上已经有所实践和

18、发展，如2009年10月6日，欧盟部长理事会发布公告，裁定中国输欧无缝钢管对欧盟产业构成损害威胁，决定征收17.7至39.2的最终反倾销税。虽然WTO反倾销协议对“损害威胁”有着十分严格的规定，实践中此类反倾销措施也十分罕见。但在实践中，如果进口产品确实对我国国内产业造成了损害威胁，或对国内产业的建立构成了实质阻碍，我们也可以采取相应的法律措施保障国内产业合法权益。对外贸易法关于服务贸易保障措施的规定：外贸法第四十五条规定：“ 因其他国家或者地区的服务提供者向我国提供的服务增加，对提供同类服务或者与其直接竞争的服务的国内产业造成损害或者产生损害威胁的，国家可以采取必要的救济措施，消除

19、或者减轻这种损害或者损害的威胁。”对外贸易法关于贸易转移进口限制措施的规定：外贸法第四十六条规定：“ 因第三国限制进口而导致某种产品进入我国市场的数量大量增加，对已建立的国内产业造成损害或者产生损害威胁，或者对建立国内产业造成阻碍的，国家可以采取必要的救济措施，限制该产品进口。”对外贸易法关于建立贸易预警应急机制的规定：外贸法第四十九条规定：“ 国务院对外贸易主管部门和国务院其他有关部门应当建立货物进出口、技术进出口和国际服务贸易的预警应急机制，应对对外贸易中的突发和异常情况，维护国家经济安全。”对外贸易法关于磋商和争端解决的规定：外贸法第四十七条规定：“ 与中华

20、人民共和国缔结或者共同参加经济贸易条约、协定的国家或者地区，违反条约、协定的规定，使中华人民共和国根据该条约、协定享有的利益丧失或者受损，或者阻碍条约、协定目标实现的，中华人民共和国政府有权要求有关国家或者地区政府采取适当的补救措施，并可以根据有关条约、协定中止或者终止履行相关义务。”第四十八条规定：“ 国务院对外贸易主管部门依照本法和其他有关法律的规定，进行对外贸易的双边或者多边磋商、谈判和争端的解决。”从我国外贸法的上述规定看，运用贸易救济措施保护贸易秩序、国内产业利益是我国外贸法的重要规定。而其中，反倾销、反补贴和保障措施则是最为主要的措施，为此依据外贸法的规定，国务院发布和实

21、施了中华人民共和国反倾销条例、中华人民共和国反补贴条例、中华人民共和国保障措施条例，国务院贸易主管部门商务部发布和实施了具体的实施的部门规章。这些法律、法规和部门规章构建成中国的贸易救济法律体系。综上，我国在贸易救济方面已经形成了比较完备的立法，尚有多种法律武器可供国内产业使用，来保障国内产业的合法权益。三、贸易救济措施实施所取得的积极效果 参考中国贸易救济网站资料。1、多数案件征税后对被诉国（地区）进口限制作用明显我国多数申诉案件征税后进口限制作用明显，为国内受损产业营造了公平的市场竞争环境。2008年，重点跟踪的11种产品的进口量在反倾销措施实施后均呈下降趋势，其中，进口量明显下降且进口量

22、占国内市场份额10%以下的有6个产品，水井肼、二氯甲烷、马铃薯淀粉、新闻纸等。2、多数国内受损产业在规模上得以恢复和发展，部分产业迅速成长重点跟踪的11种产品中，10种产品产能明显增长，其中，聚氯乙烯、新闻纸和水井肼2个产业规模增长全球瞩目。3、部分产业不仅实现了进口替代，同时还实现了向净出口的转变在反倾销措施实施后，部分产业不仅实现了进口替代，降低了进口依存度，同时还实现了向净出口的转变，新闻纸、铜版纸、二氯甲烷实现了由净进口国向净出口国的转变。4、部分行业在技术和质量方面达到国际先进水平据贸易救济措施效果跟踪调查问卷统计显示，10家主要新闻纸生产企业中的8家企业全部增加了设备和技术更新投入

23、，且注重了环保措施的改造，截止2008年底，10家新闻纸龙头企业中已有6家成为上市公司。5、推动了产业结构升级和优化邻苯二酚属于高技术产业，有机硅作为航天科技的战略产品，发达国家对我国严密封锁技术并进行低价倾销，反倾销措施实施后，国内同类高技术产业得以实现自主研发和批量生产。国内量87-2008四、了解和研究贸易摩擦的具体表现从WTO规则以及我国入世承诺分析，成员国对我出口产品可以实施的主要贸易救济措施如下：针对我国出口产品的不公平措施1、 2008年12月31日前，作为加入WTO的文件的一部分，入世工作组报告书第242段规定了纺织品特别保障措施。 242.中国代表同意下列规定将适用于纺织品和

24、服装产品贸易，直至2008年12月31日，并成为中国加入条款和条件的一部分：(a) 如一WTO成员认为纺织品与服装协定所涵盖的原产于中国的纺织品和服装产品自WTO协定生效之日起，由于市场扰乱，威胁阻碍这些产品贸易的有序发展，则该成员可请求与中国进行磋商，以期减轻或避免此市场扰乱。请求进行磋商的成员在提出磋商请求时，应向中国提供关于磋商请求的原因和理由的详细事实声明，并附提出磋商请求成员认为能够证明下列内容的现行数据：(1)市场扰乱的存在或威胁；及(2)在该市场扰乱中原产于中国产品的作用；(b)   磋商将在收到磋商请求后30天内进行。双方将在收到此种请求后90天内，尽一切努

25、力就双方满意的解决办法达成协议，除非双方同意延长该期限；(c) 在收到磋商请求后，中国同意将对这些磋商所涉及的提出磋商请求成员的一个或多个类别的纺织品或纺织制成品的装运货物，控制在不超过高于提出磋商请求的当月前的最近14个月中前12个月进入该成员数量的7.5%(羊毛产品类别为6%)的水平；(d) 如在90天磋商期内，未能达成双方满意的解决办法，则磋商将继续进行，提出磋商请求的成员可继续根据(c)项对磋商涉及的一个或多个类别的纺织品或纺织制成品实行限制；(e) 根据(d)项设立的任何限制的条件将自提出磋商请求之日起至提出磋商请求当年的12月31日止的期限有效，或如果提出请求时该年只余3个月或更少

26、的时间，则在提出磋商请求后12个月结束的期限有效；(f) 根据本规定采取的行动的有效期不得超过一年，且不得重新实施，除非有关成员与中国之间另有议定；以及(g) 不得根据本规定和议定书(草案)第16条的规定对同一产品同时适用措施。工作组注意到这些承诺。 该规定已经因为实施期限届满而失效。 2、2013年12月10日前，入世议定书第16条特定产品保障措施。因有贸易转移的规定，可能会产生骨牌效应。第16条：对具体产品采取的过渡性保障机制1如原产于中国的产品在进口至任何WTO成员领土时，其增长的数量或所依据的条件对生产同类产品或直接竞争产品的国内生产者造成或威胁造成市场扰乱，则受此影响的WT

27、O成员可请求与中国进行磋商，以期寻求双方满意的解决办法，包括受影响的成员是否应根据保障措施协定采取措施。任何此种请求应立即通知保障措施委员会。2如在这些双边磋商过程中，双方同意原产于中国的进口产品是造成此种情况的原因并有必要采取行动，则中国应采取行动以防止或补救此种市场扰乱。任何此类行动应立即通知保障措施委员会。3如磋商未能使中国与有关WTO成员在收到磋商请求后60天内达成协议，则受影响的WTO成员有权在防止或补救此种市场扰乱所必需的限度内，对此类产品撤销减让或限制进口。任何此类行动应立即通知保障措施委员会。4市场扰乱应在下列情况下存在：一项产品的进口快速增长，无论是绝对增长还是相对增长，从而

28、构成对生产同类产品或直接竞争产品的国内产业造成实质损害或实质损害威胁的一个重要原因。在认定是否存在市场扰乱时，受影响的WTO成员应考虑客观因素，包括进口量、进口产品对同类产品或直接竞争产品价格的影响以及此类进口产品对生产同类产品或直接竞争产品的国内产业的影响。5在根据第3款采取措施之前，采取此项行动的WTO成员应向所有利害关系方提供合理的公告，并应向进口商、出口商及其他利害关系方提供充分机会，供其就拟议措施的适当性及是否符合公众利益提出意见和证据。该WTO成员应提供关于采取措施决定的书面通知，包括采取该措施的理由及其范围和期限。6一WTO成员只能在防止和补救市场扰乱所必需的时限内根据本条采取措

29、施。如一措施是由于进口水平的相对增长而采取的，而且如该项措施持续有效的期限超过2年，则中国有权针对实施该措施的WTO成员的贸易暂停实施GATT 1994项下实质相当的减让或义务。但是，如一措施是由于进口的绝对增长而采取的，而且如该措施持续有效的期限超过3年，则中国有权针对实施该措施的WTO成员的贸易暂停实施GATT 1994项下实质相当的减让或义务。中国采取的任何此种行动应立即通知保障措施委员会。7在迟延会造成难以补救的损害的紧急情况下，受影响的WTO成员可根据一项有关进口产品已经造成或威胁造成市场扰乱的初步认定，采取临时保障措施。在此种情况下，应在采取措施后立即向保障措施委员会作出有关所采取

30、措施的通知，并提出进行双边磋商的请求。临时措施的期限不得超过200天，在此期间，应符合第1款、第2款和第5款的有关要求。任何临时措施的期限均应计入第6款下规定的期限。8如一WTO成员认为根据第2款、第3款或第7款采取的行动造成或威胁造成进入其市场的重大贸易转移，则该成员可请求与中国和/或有关WTO成员进行磋商。此类磋商应在向保障措施委员会作出通知后30天内举行。如此类磋商未能在作出通知后60天内使中国与一个或多个有关WTO成员达成协议，则请求进行磋商的WTO成员在防止或补救此类贸易转移所必需的限度内，有权针对该产品撤销减让或限制自中国的进口。此种行动应立即通知保障措施委员会。9本条的适用应在加

31、入之日后12年终止。3、20016年12月10日前，入世议定书第15条有关反倾销和反补贴措施中的非市场经济待遇问题。第15条：确定补贴和倾销时的价格可比性GATT 1994第6条、关于实施1994年关税与贸易总协定第6条的协定(“反倾销协定”)以及补贴协定应适用于涉及原产于中国的进口产品进入一WTO成员的程序，并应符合下列规定；(a)在根据GATT 1994第6条和反倾销协定确定价格可比性时，该WTO进口成员应依据下列规则，使用接受调查产业的中国价格或成本，或者使用并非根据对中国国内价格或成本进行严格比较的方法：()如受调查的生产者能够明确证明，生产该同类产品的产业在制造、生产和销售该产品方面

32、具备市场经济条件，则该WTO进口成员在确定价格可比性时，应使用受调查产业的中国价格或成本；()如受调查的生产者不能明确证明生产该同类产品的产业在制造、生产和销售该产品方面具备市场经济条件，则该WTO进口成员可使用并非根据对中国国内价格或成本进行严格比较的方法。(b)在根据补贴协定第二、三及五部分者的程序中，在处理第14条(a)项、(b)项、(c)项和(d)项所述补贴时，应适用补贴协定的有关规定；但是，如此种适用遇有特殊困难，则该WTO进口成员可使用确定和衡量补贴利益的方法，并应考虑到中国国内现有情况和条件并非总能作为适当基准的可能性。在适用此类方法时，只要可行，该WTO进口成员在考虑使用中国以

33、外的情况和条件之前，应对此类现有情况和条件进行调整。(c)该WTO进口成员应向反倾销措施委员会通知依照(a)项使用的方法，并应向补贴与反补贴措施委员会通知依照(b)项使用的方法。(d)一俟中国根据该WTO进口成员的国内法证实其是一个市场经济体，(a)项的规定即应终止，只要截至加入之日，该WTO进口成员的国内法中包含有关市场经济的标准。无论如何，(a)项()目的规定应在加入之日后15年终止。此外，如中国根据该WTO进口成员的国内法证实一特定产业或部门具备市场经济条件，则(a)项中的非市场经济条款不得再对该产业或部门适用。两反一保措施:4、反倾销 WTO反倾销协定；GATT 第六条5、反补贴 WT

34、O补贴和反补贴协定；GATT 第六条6、保障措施 WTO保障措施协定；GATT 第19条GATT中的例外规则:7、GATT第12条 为保障国际收支而实施进口限制。第12条（为保障国际收支而实施的限制）第1款规定，尽管有11条第1款的规定，但是任何缔约方为保障其对外金融地位和国际收支，可限制允许进口商品的数量或价值，但需遵守本条下列各款的规定。从经济实力角度看，少数发展中国家有使用该条规定的可能。8、GATT第18条 政府为经济发展提供援助而实施进口限制。第18条（政府对经济发展的援助）第2款规定，各缔约方进一步认识到，为实施旨在提高人民总体生活水平的经济发展计划和政策，这些缔约方可能有必要采取

35、影响进口的保护措施或其他措施，只要此类措施能够便利本协定目标的实现，即为合理的。因此它们同意，这些缔约方应享受额外的便利，以使它们（a）在其关税结构方面保持足够的灵活性，从而能够给予建立一特定产业所需的关税保护；及（b）在充分考虑它们的经济发展计划可能形成持续高水平进口需求的情况下，为国际收支目的而实施数量限制。从经济实力角度看，少数发展中国家有使用该条规定的可能。9、GATT第20条 一般例外，即GATT允许根据第20条规定的例外原则，而采取的措施。第20条（一般例外） 在遵守关于此类措施的实施不在情形相同的国家之间构成任意或不合理歧视的手段或构成对国际贸易的变相限制的要求前提下，本协定的任

36、何规定不得解释为阻止任何缔约方采取或实施以下措施： （a）为保护公共道德所必需的措施； （b）为保护人类、动物或植物的生命或健康所必需的措施； （c）与黄金或白银进出回有关的措施； （d）为保证与本协定规定不相抵触的法律或法规得到遵守所必需的措施，包括与海关执法、根据第2条第4款和第17条实行有关垄断、保护专利权、商标和版权以及防止欺诈行为有关的措施； （e）与监狱囚犯产品有关的措施； （f）为保护具有艺术、历史或考古价值的国宝所采取的措施； （g）与保护可用尽的自然资源有关的措施，如此类措施与限制国内生产或消费一同实施； （h）为履行任何政府间商品协定项下义务而实施的措施，该协定符合提交缔约

37、方全体且缔约方全体不持异议的标准，或该协定本身提交缔约方全体且缔约方全体不持异议；* （i）在作为政府稳定计划的一部分将国内原料价格压至低于国际价格水平的时期内，为保证此类原料给予国内加工产业所必需的数量而涉及限制此种原料出口的措施；但是此类限制不得用于增加该国内产业的出口或增加对其提供的保护，也不得偏离本协定有关非歧视的规定： （j）在普遍或局部供应短缺的情况下，为获取或分配产品所必需的措施；但是任何此类措施应符合以下原则：即所有缔约方在此类产品的国际供应中有权获得公平的份额，且任何此类与本协定其他规定不一致的措施，应在导致其实施的条件不复存在时即行停止。缔约方全体应不迟于1960年6月30

38、日审议对本项的需要。该条例外发达国家和发展中国家均可能使用。其他措施：（并非不重要的措施）10、技术性贸易壁垒协定（TBT）项下的措施技术性贸易壁垒协定前言部分规定，认识到不应阻止任何国家在其认为适当的程度内采取必要措施，保证其出口产品的质量，或保护人类、动物或植物的生命或健康及保护环境，或防止欺诈行为，但是这些措施的实施方式不得构成在情形相同的国家之间进行任意或不合理歧视的手段，或构成对国际贸易的变相限制，并应在其他方面与本协定的规定相一致。本报讯（记者郭安）加入世贸组织以来，我国有2/3的出口企业遭遇国外技术性贸易壁垒，有2/5的出口产品受到不同程度的影响，每年我国受技术贸易壁垒造成的损失

39、达到200亿美元左右。2005年8月9日，商务部副部长魏建国透露了这一数据。对此，国家发布首批10项出口商品技术指南，以帮助国内企业了解国外技术标准，更好地应对技术性贸易壁垒。魏建国表示，作为建设服务型政府的一次新的尝试和加快转变我国外贸增长方式的重要工作，商务部将分期分批制定发布出口商品技术指南。到明年年底，将为国内出口企业无偿提供100个重点出口商品的技术指南，涉及出口金额2000亿美元。此外，魏建国还表示，一些发达国家利用技术优势，以维护国家或地区整体安全、保障人类或动植物安全和保护环境等理由，不断采取技术法规、标准、认证、专利等手段，提高市场技术门槛，对我国大批出口产品形成贸易壁垒。目

40、前，技术性贸易壁垒已经超过反倾销，成为制约我国外贸出口的主要障碍之一。 11、实施卫生与植物卫生措施协定（SPS）项下的措施 第2条第1款规定，各成员有权采取为保护人类、动物或植物的生命或健康所必需的卫生与植物卫生措施，只要此类措施与本协定的规定不相抵触。 实施卫生与植物卫生措施协定（SPS）与农业协定紧密相关。成员方政府在有必要保护人类、动物或植物或卫生时限制贸易的权利为GATT第20条（b）所承认，前提是使用方式要遵守关于此类措施的实施不在情形相同的国家之间构成任意或不合理歧视的手段或构成对国际贸易的变相限制的要求。12、与贸易有关的知识产权协定(TRIPS) 和与贸易有关的投资

41、措施协定(TRIMS)项下的措施。与贸易有关的知识产权协定(TRIPS)的宗旨是保护创新，对知识产权给予有效的和足够的保护，权利人可以从其创新和创造中受益并鼓励创新和创造。TRIPS协定涵盖了知识产权的七个主要部分，即：著作权、商标、地理标识、工业设计、专利、集成电路设计和图纸以及未被公开的信息包括商业秘密等。对违反TRIPS协定的进口产品，进口成员方有权采取行动。与贸易有关的投资措施协定(TRIMS)的第2条是核新，它规定了成员方不得采取违反GATT第3条和第11条的与贸易有关的投资措施。TRIMS协定的附表列明了不符合国民待遇和数量限制规定的措施。该附表列出了五种措施，第1到第4种措施可以

42、分属两类，即产品的国内成份要求和外汇平衡要求。第5种是关于进出口限制措施。13、原产地规则 世界上没有统一的原产地规则，只有在某西区域性协定中共同适用的情况。由于对产品是否符合原产地要求缺乏一致性和肯定性，对贸易的进行就可能产生障碍。而且，由于规则可以修改或操作，导致其本身就可以被当作保护工具使用。14、部分国家特有的贸易救济调查，如美国337调查。美国337调查由其国际贸易委员会负责，常常涉及知识产权侵权的主张，包括进口产品侵犯专利和商标案件，实用新型、工业设计也包括在内。其它不公平竞争措施，如侵犯著作权、商业秘密、虚假广告也属于调查范围。该委员会还可以调查进口产品的垄断事项。337的主要救

43、济主要是禁令，即指示海关停止进口产品的清关进入美国市场。此外，委员会还可以签发可以对从事不公平贸易行为并违反337调控的进口商和相关人士签发禁令。在特殊情况下，可以采取临时禁令尽快给予救济。337调查系根据美国贸易法和行政诉讼法进行，还包括由行政法法官主持的诉讼以及贸易委员会的审核程序。15、WTO争端解决机制 中国被诉案件统计：（略，详见WTO网站统计资料）五、近年来我国进口贸易救济项下工作经验和需要进一步完善之处1、确认产品范围：在申请反倾销调查时，首先要注意的如何界定被调查产品的范围，这关系到反倾销申诉是否能够有效的保护国内产业，产品范围过窄，会导致裁决后无法对国内产业进行全面有效保护；

44、产品范围定义过宽，不利于申诉工作的开展。所以，准确的界定被调查产品的范围，才有利于贸易救济工作的开展。实践中，涉案的被调查产品出口企业以及进口商往往围绕被调查产品的范围，从产品特性，用途、工艺流程等个方面进行各种评论，以期能够使其产品排除出被调查产品的范围。有些案件中，涉案的被调查企业甚至以是否获取国外某种产品的认证作为其排除产品的依据。因此，恰当的定义被调查产品，不仅是提起申请的首要前提，也是在案件过程中有效阻止应诉方规避调查的方式。2、确认产品的税则号，获取产品的进口数据：一般情况下，在获取被调查产品的进口数据时，需要根据产品对应的税则号，进行数据的统计和分析。但实践中，往往出现一种产品对

45、应多个税则号，或者是一个税则号项下有多个产品的情况。在这种情况下，如何确定产品的进口数据，则需要通过间接的方式来获得。根据以往的实践经验，如果一种产品对应多个税则号，那么需要将该产品对应的税则号全部找出，然后汇总得出相应数据；而对于后一种情况，则需要更为详细和合理的筛选，在核苷酸类食品添加剂反倾销申诉一案中，申请人就是依照产品价格波动，在相关的税则号下进行筛选，从而最终确认了被调查产品的进口数据。因此，在法律允许的范围内，灵活的采用各种手段获取信息，才是贸易救济措施的积极手段。3、调查期的选择和确定：调查期的选择，对于倾销和损害的认定有着极为重要的作用。实践中，有时一个或者两个月海关数据及国内

46、损害数据的变化，会使得整体数据趋势发生变动。关于调查期的选择，实践中还出现过确认的调查期末距离立案时间较长，因而涉案国和地区就此提出了疑义。事实上，在世界各国反倾销实践中，调查期与立案时间间隔长短不一。比如：2008年12月31日，巴西对原产于中国和越南的鞋类产品进行反倾销立案调查。倾销调查期为2007年1月1日12月31日，与立案日期相隔一年；2008年7月8日，印度商工部对原产于中国的塑料加工设备进行反倾销立案调查。本案的倾销调查期为2007年1月1日12月31日；以上案例的立案时间与调查期间隔均在半年甚至一年左右。因此，调查期的选择和确认，重点在于是否能够更有效的体现国内企业的诉求。4、

47、关于主体资格的确认：依照中华人民共和国反倾销条例的有关规定，申请人的需要满足一定的代表性，方能提起申请。实践中，关于主体资格问题也出出现过很多特殊情况，如申请企业本身是国外产品的进口商，那么该企业的代表性问题如何确定？又如，在以协会为名义提出的申请中，如何确认协会的代表性？对于这种情况，有些案件以企业的授权书作为协会代表性的依据，而有些案件，协会的章程则明文规定了代表国内企业配合反倾销调查的条款，更加有利于协会主体资格的确认。然而，值得深思的是，在没有相关协会而国内申请人众多的情况下，如何保护国内产业的申诉权利？例如，倘若我国农产品产业受到国外低价产品的冲击而遭到损害，那么应以谁作为申诉主体？

48、是众多的农村基层组织，抑或者是其它的农业合作组织？在这一点上，我们建议可以参照国外的一些经验，例如在欧盟诉中国的无缝钢管案件中，欧盟就专门成立了一个欧盟无缝钢管产业抗辩委员会，进行相关的申诉工作。从这个角度可以发现，只有灵活多变的运用贸易救济手段，才能更好的保护国内产业的利益。5、对于被调查国家的选择和确认：一般情况下，确认被调查国家，基本建立在具体的数据分析基础上，即哪些国家的产品在对华出口量及价格上满足贸易救济措施申请人的条件，便应对该国提出贸易救济措施。但是实践中，干扰企业判断的问题很多，例如，申请企业与被调查产品国家大中型企业的合作关系，我国与被调查产品国家的关系，被调查产品国家针对贸

49、易救济措施的应诉态度等等，有时，甚至申请企业的原材料供应或技术核心秘密就掌握在涉案的企业手中。因此，如何恰当的选择被调查国家，既能有效的保护国内产业，又能更全面的维护多方利益，也是企业提出反倾销申诉所应注意的问题。6、倾销、补贴及损害之间因果关系的分析：一般情况下，企业遭受到的损害是很明显的由国外企业的低价冲击造成，这时在确认因果关系时，就比较的简单明了。但很多时候，社会经济因素盘根错节、彼此交错，决定了因果关系并非简单而直接的。那么，如何排除非归因的因素，就成为确认因果关系的重要手段。比如，在2008年底金融危机席卷全球的情形下，如何将金融危机对产业的影响与国外倾销和补贴行为带来的损害区分开

50、来，就需要结合经济发展的背景进行具体的分析。7、灵活适用WTO有关案例确定的原则：WTO相关案例所确立的原则，是我国现阶段适用贸易救济手段的重要依据之一，在国内案件的调查中，继续灵活的借鉴WTO的有关案例所裁决的事项，对有关问题进行裁决，不仅可以有效的避免国外被调查产品国家的质疑，也可以更好的为保护国内产业提供法律支持。比如，在确认做出立案调查的决定所适用的法律标准是是否有“足够的证据”时，专家组曾在“危地马拉对原产于墨西哥的波特兰水泥采取最终反倾销措施一案”提到：“我们注意到，我们必须根据我们审查的标准，决定一个客观、没有偏见的调查机关在审查提交的事实时，是否能够合适地决定是否存在足够的证据

51、以正当地发起调查。很明显，证据的准确性和充分性与调查机关做出的是否有足够证据来正当地发起调查的决定是相关的。然而，是证据的足够性，而不是其充分性和准确性本身，描述了决定是否发起调查时适用的法律标准。”这个案件就对“足够证据”的标准做出了最终的确认。因此，将WTO先决判例作为支持诉求依据的做法应当在实践中继续发扬。8、损害数据的补充：一般来说，申请企业在提出申请后，基本就确认了损害日期并提供了相应的损害数据，但是，由于申请企业在提出申请后至立案前尚有一段时间间隔，因此，立案后，调查机关往往需要申请企业提供这段间隔期的损害数据。比如某案件中，调查期为2005至2008年2月，然而立案为2008年7

52、月，调查机关需要申请企业继续提供关于2008年前两个季度的损害数据及进口数据。因此，立案后，企业也应当随时做好各项数据的准备和整理，配合调查机关的工作。在实践中，立案后，很多案子都需要企业进一步配合提供更多的数据支持以更好的判断国内产业的损害情况，从而能更好的保护国内产业的利益。9、反补贴案件申诉注意事项：2009年6月我国第一次采用反补贴的贸易救济手段对国内产业进行保护。就此贸易救济手段，应当注意以下几个方面。首先,要注意对国外法律法规、政策的搜集和理解。国外政府对某项产品的补贴，散见于国外各个层次的法律法规和政策文件中，因此要不遗余力的采用各种手段获取这些材料。然后对获取的材料进行详细的分

53、析和判断，来确定补贴项目。其次，对于递延补贴的确认，申请人在寻找补贴项目时，需要注意涉及到的上下游的递延补贴项目。例如对于钢铁类的产品，其上游的水、电、汽等能源补贴以及生产设备的补贴等，也足以构成对被调查产品的补贴。再次，对于补贴额度的计算，国内并没有特定的项目补贴额度的计算方法，在涉案国政府和企业没有提交问卷前，国内申请企业要积极获取涉案国及世界市场的相关信息，采用各种方法测算补贴额度。这样，在涉案国政府和企业不积极应诉的情况下，根据“可获得信息”原则，申请企业可获得对自己更有利的结果。最后，对涉案国政府和企业填写的问卷进行详细的研究和回复，涉案国政府和企业出于自己的考虑，对于有些问题会避而

54、不答或答而不实，这就需要申请企业根据法律规定，及时的提出自己的意见和诉求，为进一步裁决做出良好的基础。如在对美取向电工钢反倾销反补贴一案中，美国政府及企业的问卷对有些问题就避而不答，而有些问题并没有翻译成中文，造成调查机关及利害关系人了解案情的障碍，同时也违反了 中华人民共和国反倾销条例的有关规定，因此申请人对此提出了相关的评论意见，以维护申请人的相关权利。10、关于中下游的公共利益的考量：依照我国相关法律的规定，在进行反倾销及反补贴裁定时，需要对公共利益进行考量。从根本上来说，我国的生产商与下游客户利益是一致的，但是，由于国内企业提出申诉后，国内产品价格可能会出现暂时的调整，给下游企业和用户

55、带来暂时的困难，因此，做好下游企业的安抚工作，更有利于反倾销申诉工作的开展。实践中，国内企业提出申诉，而中下游表示反对的案件比比皆是，有的甚至是由协会牵头进行反对。因此，申请企业需要对国内下游企业和用户进行安抚及说服工作，争取取得申诉的最佳效果。但是，我们也已经注意到，部分应诉企业枉顾事实、夸大其词，利用下游行业的反对声音，影响调查机关的裁决思路。对此，应当建立反倾销措施对下游影响的定量分析机制。六、反倾销申诉工作之建议：1、税则号的独立：案件结束后，建议海关部门对征收反倾销税的产品单独列出税则号，一方面有利于执行反倾销措施，另一方面有利于申请企业对被调查产品信息进行跟踪。实践中，在核苷酸食品

56、添加剂一案中，自2006年第一次对来自韩国和日本的产品采取措施后，2009年又对产自泰国和印尼的该产品出的反倾销申请。而比较前后海关税则号，并没有变化，均是将该产品与其它众多产品置于同一税则号下，申请人不得不按照之前的筛选方式继续进行产品进口数据的确认。这也为下一步工作造成了很多困难。因此，如果能将执行反倾销措施的产品单独列出税则号，则更有利于贸易救济措施的发展。考虑到贸易摩擦的长期性和规律性，如何编制海关统计数据，适应反倾销调查的工作，应当作为一项重要工作上升到议事日程。2、海关数据的透明度和准确度目前，有关进口数据基本上只能从中国海关信息中心处查询。查询的数据仅是分国别的进口量数据。若一个

57、税则号下包括有其它非被调查产品，海关信息中心提供的统计数据就无法准确反映出申请调查产品的进口信息。这时需要从进口数据中进行筛选，要筛选就必须要有逐笔的进口资料，但由于该资料涉及到企业的商业秘密，海关信息中心不予提供。申请人只能从其他途径获取。这样就涉及到一个问题：其他途径获取的进口数据调查机关能否认可？若调查机关不认可，反倾销调查申请书根本无法制作完成，这无异于剥夺了申请人提起反倾销调查申请的权利。另外，在个别案件中，我们已经遇到了这样的问题：海关信息中心前后提供的进口数据不一致，有时相差还很大。这种差异有时会影响到案件中的趋势分析，甚至影响到案件的结果。若出现此类情况，责任应由谁承担？建议由代理律师，在执业纪律的约束下，在相关规定的制约下