证券从业2016数字重要考点

1、数字1发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份()以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。A.1%公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在（）年以上期限内还本付息的有价证券。A.1 公司申请公司债券上市交易的，公司债券的期限应当为（ ）以上。B.一年 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（ ）年内不得转让。A.一 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的1年内不得转让。股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，在（）

2、个月内不得上市交易或转让。D.12保荐代表人未完成或者未参加辅导工作，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到 （ ） 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。B.12 (个人申请保荐代表人资格，要求最近 （ ）年未受到中国证监会的行政处罚。)C.3 从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（）个月。D.312 股份有限公司董事、监事、高级管理人员在离职后（ ）内，不得转让其所持有的本公司股份。A.半年 收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，自收购人违规事实发生之日起

3、()年内，中国证监会不受理该财务顾问提交的上市公司并购重组申报文件。A.1 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于( )万元。D.100证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币(100 )万元数字10根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。 C.10% 上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。.10 集合票据是指2个（含）以上（）个以下（含）具有法人资格的中小非金融企

4、业联合发行的债务融资工具。C.10 会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。C.10 公司合并的，应当自作出合并决议之日起( )日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。C.10 诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为（）。C.5年 会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。C.10 对于证券业协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本

5、单位从业人员奖励决定文书之日起（ ）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统B.10 证券业协会应当在（ ）个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。C.15 证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于( )个工作日。B.10 未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处（ ）万元以下的罚款。D.10 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，需有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.10股票上市公告事项：股票发行情况，股权结构和最大的10名股东的名单及持

6、股数公司应当自作出合并决议之日起（ ）日内通告债权人，并于（ ）日内在报纸上至少公告3次。B.10;30 我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（15）年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（)年。C.10 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管（）年。C.20 1-10万公司作出分立决议后不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。A.1;10 .期货交易所违反规定收

7、取保证金，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上10万元以下的罚款。 期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。代表基金份额10以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。C.10% 根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。 C.10% 根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过

8、该公司股份总数的（）。 B.10% 企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（）。 D.10%对于证券业协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（ ）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统B.10 证券分析师不再从事发布证券研究报告业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（）个工作日内，向中国证券业协会办理申请注销有关人员的注册登记。A.10 B.20 C.15 D.5正确答案：A 国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经两家及以上评级公司评级，其中至少应有一家在中国境内注册且具备人民币债券评级能力

9、的评级公司评级，人民币债券信用级别为（或相当于）AA级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在（）以上。 D.10亿美元数字100：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币(）万元。C.100 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（）万元人民币。B.100 数字2（少）:有限责任公司的全体股东的首次出资后的其余部分由股东自公司成立之日起（ ）年内缴足；其中，投资公司在（ ）年内缴足。B.2,5 发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。 B.2 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()

10、个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。A.2证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于（）。 B.2亿元 对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，要求其具有（ ）年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。B.2 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )年以上的经验。B.2 根据证券业从业人员资格管理实施细则，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。A.2 证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保

11、物的，这个期限不得超过( )交易日。B.2个 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。B.2 证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少( )年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。B.2 承销团至少由（ ）个以上的承销商组成。B.2 公司债券上市交易后，公司最近（ ）年连续亏损，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。B.2 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（ ）个月内将审计报告报送国务院证券监督

12、管理机构B.2投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。 B.2 期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格必须具有从事期货业务（ ）年以上的经历。B.2 证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少( )年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。B.2 被证券业协会采取纪律处分未满( )年，不得注册为投资主办人。B.2 答疑：有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(

13、3)被协会采取纪律处分未满2年。证券公司借入期限在（）年以上（含此年）的次级债务为长期次级债务。B.2 财务顾问主办人应当具备的条件不包括（）。A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 （应该2年）D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 正确答案：C公司债券上市交易后，公司最近（ ）年连续亏损，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。B.2 数字20:上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前( )个交易日公司股票交易均

14、价。B.20 在地方政府债券的承销中的承销商原则上不得超过（）家。 C.20 .证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）日前置备于本公司，供股东查阅。C.20 上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前( )个交易日公司股票交易均价。B.20 中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。B.20 证券评

15、级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。 A.20 股份有限公司股东大会召开前（ ）日内或者公司决定分配股利的基准日前五日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记，法律另有规定的，从其规定。D.20 中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。B.20 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。D.20 在上市公司资产重组审核过程中，对于在并购重组停牌（首次董事会决议公告）前20个交易日公司股价涨跌幅超过同期大盘涨跌幅( )

16、的，要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。B.20% 中国城镇职工养老保险基金规定个人和企业分别按照职工本人上年工资总额的8%和（）缴纳保险费。 C.20% 经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后5年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣（）。 A.20% 根据有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。 C.20% 根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。 B.10% 限定性

17、集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )。C.20% 中国城镇职工养老保险基金规定个人和企业分别按照职工本人上年工资总额的8%和（）缴纳保险费。 C.20% 证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。 A.20 股份有限公司股东大会召开前（ ）日内或者公司决定分配股利的基准日前五日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记，法律另有规定的，从其规定。D.20 国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之

18、日起（ ）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。C.20 对于保荐代表人变更保荐机构申请，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起（ ）个工作日内审核完毕。D.20 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）日前置备于本公司，供股东查阅。C.20 人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（ ）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。B.20 基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。 D.20若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制（）倍于所交易金额的合约资产，

19、实现以小博大的效果。 C.20 有限责任公司的全体股东的首次出资后的其余部分由股东自公司成立之日起（ ）年内缴足；其中，投资公司在（ ）年内缴足。B.2;5 在收购人借壳上市活动中，自控制权发生变更之日起，上市公司向收购人购买的资产总额占上市公司控制权发生变更的前1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到100%以上的，收购人最近2个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币( )元。B.2 000万 数字3：证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过()。B.3个月日经225股价指数每年根据各公司前（）个结算年度的经营状况、股

20、票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。 B.3 基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币（）。C.3000万元 证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。A.3 证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）。 C.3亿元 期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（)，或者吊销其执业证书的处罚。D.312个月对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内作出批准或者不予

21、批准的书面决定。A.30个工作日 B.3个月 正确答案：B证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。B.3 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（）罚款。A.3万元以下 证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、役收非法所得、（）的罚款。C.3万元以上30万元以下 基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币（）。C.3000万元 1基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警

22、告，暂停或者撤销基金从业资格，并处（ ）万元以上（ ）万元以下罚款。A.3;30 2擅自从事基金托管业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）万元以上（ ）万元以下罚款。A.3;30 3未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）万元以上（ ）万元以下罚款。A.3;30 中央银行票据期限通常为（）。C.3个月3年 3日：经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。A.3 以协议方式收购上市公

23、司股份超过30%，收购人拟按规定申请豁免的，应当在上市公司股东达成收购协议之日起( )编制上市公司收购报告书。A.3日内 因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起( )个工作日内，披露投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图。B.3 保荐事务联络人信息发生变化的，应当自变更之日起（ ）个工作日内向协会提交更新资料。C.3 上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。B.3 保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误

24、导性陈述或者重大遗漏的，协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起（ ）年之内不再受理该申请人的执业注册申请。C.3 国务院证券监督管理机构对证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起 （ ） 个月内作出批准或者不予批准的书面决定。B.3 证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借入期限在（）个月以上及2年以下（不含2年）的次级债务为短期次级债务。 A.3 证券的代销包销期最长不得超过（ ）日（3月）。B.90 证券公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自做出决定之日起（ ）个工作日内报国务院证券监督管

25、理机构备案；解聘会计师事务所的，应当说明理由。C.3 对于协议收购，达成协议后，收购人必须在（ ）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。A.3 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（ ）个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。A.3 证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。A.3证券业协会诚信管理中的奖励信息、处罚处分信息效力期限为（ ）年。B.3 诚信信息的效力期限为：（一）基本信息长期有效；（二）奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年

26、,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处()有期徒刑或者拘役。A.3年以下个人申请保荐代表人资格，要求具备（ ）年以上保荐相关业务经历。C.3 在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。C.3 设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年役有违法记录，注册资本不低于人民币（）。C.3亿元 保荐代表人执业证书申请材料存

27、在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起（ ）年之内不再受理该申请人的执业注册申请。C.3 取得执业证书的人员，连续（ ）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。B.3上市公司最近（ ）年连续亏损时，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易。B.3 证券交易暂停情形：股票近3年连续亏损；债券近2年连续亏损； 终止交易的情形：股票近3年连续亏损，在最后一个年度内未恢复盈利。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于( )年。C.3 有限责任公司的董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（ ）年。B.3 1、发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付

28、收购价款或者购买预受股份的，自该事实发生之日起（ 3）年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。2.承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中，无欺诈、提供虚假信息有关的行为。3.设立股份有限公司股票发行的条件:1）发起人在近3年内没有重大违法行为。设立管理公开募集基金的基金管理公司要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近（ ）年没有违法记录。C.3 2）发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的35%，其股份在3年之内不得转让。4.股票上市公告事项：股票发行情况，股权结构和最大的10名股东的名单及持股数；公

29、司近3年或者开业以来的经营业绩和财务状况以及下一年的盈利预测文件协议收购上市公司时，达成协议后必须在3日内向将该收购协议向国务院证券监督机构作出书面报告，并公告。5.个人申请保荐代表人的条件：具备3年以上保荐相关业务的经历；最近3年内在境内证券业发行项目中担任过项目协办人；无不良诚信记录，近3年未受到中国证监会的行政处罚。6公司公开发行新股，应当最近（ ）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。C.3 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。A.三 7公司公开发行债券

30、要求最近（ ）年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息。C.3 8申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（ ）年的财务会计报告。C.3 国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。C.45 3个月：国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A.3 余额包销最长不得得超过( )。B.三个月 数字30：罚款3个上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产

31、总额()的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。B.30%协议收购时，收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的( )，继续进行收购应当依法向该上市公司股东发出要约。B.30% 因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。.30% 各承销商包销的企业债券金额原则上不能超过其上年末净资产的（）。 B.1/3 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。C.30% 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（ ）时，该信息即构成证券交易内部信息。D

32、.30% 申请证券执业证书的申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起（ ）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。C.30 申请证券执业证书的申请人不符合本办法规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起（ ）日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。C.30 每年6月30日和12月31日过后的( )日内，证券交易所需向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。C.30 证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后（）日内审核完毕。D.30 国务院证券监督管

33、理机构对证券公司设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。B.30 国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起（20 ）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。要约收购的期限不得超过（ ）。答疑：要约收购的期限不得少于30日，并不得超过60日(30X60)。有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（ ）日未答复的，视为同意转让。D.30 股份有限公司采用募集设立方式的，公司董事

34、会应于创立大会结束后（ ）日内，向公司登记机关工商行政管理机关申请设立登记。D.30 股份有限公司采用募集设立方式的，在公司发行的股款缴足并经法定验资机构验资后，发起人应当在（ ）日内主持召开公司创立大会。D.30 证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后（）日内审核完毕。D.30 A 公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制 A 公司证券买卖的最长期限为( )个交易日。C.30 公司应当自作出合并决议之日起（ ）日内通告债权人，并于（ ）日内在报纸上至少公告3次。

35、B.10;30 公司合并，应依法通知债权人。债权人自接到通知书之日起（ ）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（ ）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。C.30;90 自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。D.90 据中国证券法的规定,采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（ ）日。C.90 我国证券投资基金管理办法规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。D.90%公司应当自作出合并决议之日起（ ）日内通告债权人，并于（ ）日内在报纸上至少公告3次。B

36、.10;30 过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。C.30% 基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币（）。C.3000万元 根据我国法律法规，募集设立的股份有限公司发起人认购的股份在股本总数中应占的比例是（ ）。A.35% 数字4证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；D.4 担任发行人股票首次公开发行的主承销商自确定并公告发行价格之日起（ ）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。B

37、.40 企业发行的短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的（）。D.40%企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（）。 C.40% 股份有限公司性质的证券公司，累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的比例为（）。 C.40% 中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起（）个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。D.45 数字5：7.中华人民共和国刑法规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处()年以下有期徒刑或拘役。C.5所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴纳证券投资者保护基金。A.0.5%5% B. 0.5%3% C. 1%5% D.1%3%

38、正确答案：A次级债务是指由银行发行的，固定期限（），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。 A.不低于5年（含5年）我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。 C.5 000万元 证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起( ) 日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。B.5 证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备相关文件和材料证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起()个工作日内，客户可以书面通知

39、方式提出解除协议。 C.5 中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后( )个工作日内更改相应注册资料。C.5 期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）向国务院期货监督管理机构提交书面报告。D. 5日内封闭式基金有固定的存续期，一般在（）年以上。 D.5下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的说法中，错误的是（）。A.公司净资本符合中国证监会的规定 B.财务顾问主办人不少于3人 C.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 D.公司控股股东、实

40、际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录正确答案：B答疑：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：(1）公司净资本符合中国证监会的规定。（2）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。（3）建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。（4）公司财务会计信息真实、准确、完整。（5）公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。（6）财务顾问主办人不少于5人。（7）中国证监会规定的其他条件。通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的( )时，应当在该事实发生之日起3

41、日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告。C.5% 持有公司（ ）以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。A.5%公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )以上的，可以不再提取。B.50% 公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足（），视为发行失败。 C.50% 证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。D.500% 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于( )人。A.5 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同

42、持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（ ），应当依照前款规定进行报告和公告。D.5%单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业股票发行量、该基金份额的（）。A.5% 持有公司（ ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。B.5% 国内期货交易的保证金比例一般是（ ）。A.5% 公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )以上的，可以不再提取。B.50% 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（）以上的股东。B.5

43、0;50%根据最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定（二），内幕信息知情人利用内幕信息买卖上市公司股票成交额累计在( )万元以上，或者期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的，要追究刑事责任。C.50 商业银行金融债券对应的单户在（）万元（含）以下的小微企业贷款不纳入存贷比考核范围。 D.500公司申请公司债券上市交易的，公司债券实际发行额要求（ ）。 C.不少于人民币五千万元 公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足（），视为发行失败。 C.50% 1.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。B.50%行为

44、恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。C.510年 注册登记时对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款A.5,;50 公司法（1993年12月29日通过，2013年12月28日修订）第一百九十八条：“违反本法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以

45、五万元以上五十万元以下的罚款财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。 B.5 中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后( )个工作日内更改相应注册资料。C.5 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起()个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。C.5 股份有限公司股东大会召开前二十日内或者公司决定分配股利的基准日前（ ）日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记，法律另有规定的，从其规定。A.5 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之

46、日起不得少于()年。D.5 诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为（）。A.1年 B.3年 C.5年 D.10年 正确答案：C答疑：奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。次级债务是指由银行发行的，固定期限（），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。 A. 不低于5年（含5年） 数字15：在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（

47、）个交易日。C.15 国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会、国家发展和改革委员会备案，备案（）天内无异议后实施。 B.15 收购人在报送上市公司收购报告书之日起( )日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。C.15 要约收购的收购人在报送上市公司收购报告书之日起（ ）日后，公告其收购要约。C.15 收购要约期届满前( )日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。C.15 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定

48、期报告披露后的( )内向派出机构报告。C.15日 我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（）年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。 B.15 收购要约届满（ ）日内，收购人不得更改收购要约条件。C.15 5.中华人民共和国公司法规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的D.25%根据我国法律法规，募集设立的股份有限公司发起人认购的股份在股本总数中应占的比例是（ ）。A.35% 正确答案：A 国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管

49、理人员任职资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。C.45 根据中华人民共和国证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。C.75% 中华人民共和国公司法规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。D.25%数字6证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。C.36 除一般规定的条件以外，公开

50、发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）的条件。 A.6% 我国证券投资基金管理办法规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。D.90%在上市公司资产重组审核过程中，要求出具上市公司二级市场股票交易自查报告，该报告的时限从董事会首次决议前( )起至重组报告书公布之日止。B.6个月证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标应当符合规定标准。B.6 证券金融公司向证券公司转融通期限一般不超过6个月。 自前次披露之日起超过( )个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。C.6

51、 证券公司应当在每年度结束之日起( )内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告.并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。C.60日 会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于（）万元。B.600 金融机构按法人统一存人人民银行的准备金存款低于上旬末一般存款余额8%的，人民银行对其不足部分按每日()的利率处以罚息。D.0.6报告公告：对于协议收购，达成协议后，收购人必须在（ ）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。A.3 证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内，向国务院证券监督管理机构报送

52、月度报告。B.7 要约收购的收购人在报送上市公司收购报告书之日起（ ）日后，公告其收购要约。C.15 证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。 A.20 证券公司应当在每年度结束之日起( )内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告.并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。C.60日 证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；D.4 罚款：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额（ ）以上百分之五以

53、下的罚款。C.百分之一 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（）罚款。 A.3万元以下公司作出分立决议后不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。A.1;10 公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。A.1;10 对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处（ ） 万元以上（ ） 万元以下的罚款。D.3;10

54、未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处（ ）万元以下的罚款。D.10 基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险处（ ）万元以上（ ）万元以下罚款。B.10;30 公司不依照本法规定提取法定公积金的，由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额，可以对公司处以( )万元以下的罚款。B.20 对虚报注册资本、抽逃出资的公司，处以虚报注册资本金额（ ）以上（ ）以下的罚款。C.5%;15% 1基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并

55、处（ ）万元以上（ ）万元以下罚款。A.3;30 2擅自从事基金托管业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）万元以上（ ）万元以下罚款。A.3;30 3未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）万元以上（ ）万元以下罚款。A.3;30 证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、役收非法所得、（）的罚款。C.3万元以上30万元以下 基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，监管机构可以采取的惩罚措施包括（）。.处10万元以上50万元以下罚款答疑：基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处10万元以上30万元以下罚款违反证券发行违法项目公司法律责任个人擅自公