以国际化和法治化理念建设中国(上海)自由贸易试验区

1、龚柏华龚柏华上海上海WTOWTO事务咨询中心业务总监事务咨询中心业务总监复旦大学法学院教授复旦大学法学院教授12021/4/2中国（上海）自由贸易试验区总体方案三处提到“国际化”：1 指导思想：以开放促改革、促发展，率先建立符合国际化和法治化要求的跨境投资和贸易规则体系2 总体目标：着力培育国际化和法治化的营商环境3主要任务：按照国际化、法治化的要求，积极探索建立与国际高标准投资和贸易规则体系相适应的行政管理体系22021/4/2WTO为代表的多边贸易体制国际服务贸易协定（TISA）大型（mega) FTA：跨太平洋战略经济伙伴关系协定（TTP）跨大西洋贸易与投资伙伴关系协定（TTIP）美国2

2、012年版双边投资协定（BIT）范本 32021/4/2什么是国际化和法治化的营商环境（包括行政管理）？42021/4/2引进外资理念上的两个转变：第一：试行“准入前国民待遇”2012年美国BIT范本第3.1条规定“缔约各方在其境内给予缔约另一方投资者的，在投资的设立（establishment）、收购、扩张、管理、经营、运作、销售，或其他处分方面的待遇，不应低于类似情况下其给予其本国投资者的待遇。”第二，探索建立“负面清单”管理模式“负面清单”实际上是原则的例外，遵循的是“除非法律禁止的，否则就是法律允许的”解释逻辑；体现的是“法无禁止即自由”的法律理念。52021/4/2“借鉴国际通行规则

3、，对外商投资试行准入前国民待遇，研究制订试验区外商投资与国民待遇等不符的负面清单，改革外商投资管理模式。对负面清单之外的领域，按照内外资一致的原则，将外商投资项目由核准制改为备案制（国务院规定对国内投资项目保留核准的除外），由上海市负责办理；”62021/4/22013年9月22日，上海市政府通过了中国(上海)自由贸易试验区管理办法。该办法第11条标题为“负面清单管理模式”，规定：“自贸试验区实行外商投资准入前国民待遇，实施外商投资准入特别管理措施(负面清单)管理模式。对外商投资准入特别管理措施(负面清单)之外的领域，按照内外资一致的原则，将外商投资项目由核准制改为备案制，但国务院规定对国内投

4、资项目保留核准的除外。” 2013年10月1日，上海市政府公布了中国(上海)自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施(负面清单)(2013年)(以下简称“负面清单”)。72021/4/2为了突显上海自贸区的开放成果，上海自贸区方案中还公布了经选择的“服务业扩大开放措施”，涉及金融服务、航运服务、商贸服务、专业服务、文化服务以及社会服务领域扩大开放的“清单”，暂停或取消了投资者资质要求、股比限制、经营范围限制等准入限制措施（银行业机构、信息通信服务除外）。“注：以上各项开放措施只适用于注册在中国（上海）自由贸易试验区内的企业。”82021/4/2（一）.推动贸易转型升级。积极培育贸易新型业态和功能

5、，形成以技术、品牌、质量、服务为核心的外贸竞争新优势，加快提升我国在全球贸易价值链中的地位。（二）提升国际航运服务能级92021/4/2（一）加快金融制度创新。1 在风险可控前提下，可在试验区内对人民币资本项目可兑换、金融市场利率市场化、人民币跨境使用等方面创造条件进行先行先试。2 在试验区内实现金融机构资产方价格实行市场化定价。3 探索面向国际的外汇管理改革试点，建立与自由贸易试验区相适应的外汇管理体制，全面实现贸易投资便利化。4 鼓励企业充分利用境内外两种资源、两个市场，实现跨境融资自由化。5 深化外债管理方式改革，促进跨境融资便利化。6 深化跨国公司总部外汇资金集中运营管理试点，促进跨国

6、公司设立区域性或全球性资金管理中心。7 建立试验区金融改革创新与上海国际金融中心建设的联动机制。102021/4/2（二）增强金融服务功能。1推动金融服务业对符合条件的民营资本和外资金融机构全面开放，支持在试验区内设立外资银行和中外合资银行。2 允许金融市场在试验区内建立面向国际的交易平台。3 逐步允许境外企业参与商品期货交易。4 鼓励金融市场产品创新。5 支持股权托管交易机构在试验区内建立综合金融服务平台。6 支持开展人民币跨境再保险业务，培育发展再保险市场。112021/4/21事前审批改为事后监管推进政府管理由注重事先审批转为注重事中、事后监管认缴制：2 “一口受理”建立一口受理、综合审批和高效运作的服务模式，完善信息网络平台，实现不同部门的协同管理机制。3 综合执法建立集中统一的市场监管综合执法体系，在质量技术监督、食品药品监管、知识产权、工商、税务等管理领域，实现高效监管，积极鼓励社会力量参与市场监督。4 提高透明度提高行政透明度，完善体现投资者参与、符合国际规则的信息公开机制。122021/4/2注：注：文