第10章贸易政策的历史实践

1、.第第1010章章 贸易政策的历史实践贸易政策的历史实践一、发达国家的贸易政策一、发达国家的贸易政策1 1发达国家的自由贸易政策发达国家的自由贸易政策需要注意的是，自由贸易政策从本质上讲对各国都有利。但在现实中，绝对的自由贸易从来就没有真正实现过，只是在历史上某些阶段，一些国家，特别是一些发达国家曾对国际贸易持一种相对开明的态度。（1）早期的自由贸易政策英国是发达国家中自由贸易政策的领导者。以1846年的废除为标志，英国进入了实行自由贸易政策的时期。英国推行自由贸易政策的重要措施有：取消外贸经营特权；降低关税税率，缩减纳税商品项目；废除航海法和谷物法；改变对殖民地的贸易政策；与外国签订体现自由

2、贸易精神的贸易条约。当时的自由贸易政策给英国带来了明显的经济利益。根据英国学者的统计，对外贸易是英国经济增长的发动机（engine of growth）。正是由于对外贸易对英国经济增长的积极作用，英国一直主张自由贸易。（2）第二次世界大战后的贸易自由化二战后，随着世界各国经济的恢复和发展，从20世纪5070年代初期，在全球范围内出现了贸易自由化浪潮。促使这场浪潮出现的原因主要有：经过两次世界大战，美国发展成为世界头号经济强国。为了对外进行经济扩张，美国积极主张削减关税，取消数量限制，成为贸易自由化的积极倡导者和推行者；1947年，关税与贸易总协定的签订，有力地推动了贸易自由化；经济一体化组织的

3、出现加快了贸易自由化的进程；跨国公司的大量出现和迅速发展促进了资本在国际间的流动，加强了生产的国际化，客观上要求资本、商品和劳动力等在世界范围内的自由流动；国际分工的广泛和深入发展，分工形式的多样化，使商品交换的范围扩大，在一定程度上促进了贸易自由化的发展；西欧和日本经济的迅速恢复和发展，发展中国家的经济发展，使它们也愿意通过减少贸易壁垒来扩大出口。.2 2发达国家的贸易保护政策发达国家的贸易保护政策发达国家的贸易保护政策可分为发达国家早期的贸易保护、发达国家的新贸易保护以及发达国家的战略性贸易政策三种情况。（1）发达国家早期的贸易保护发达国家的贸易保护政策最早应追溯到重商主义时代。1618世

4、纪是资本主义生产方式准备时期，也是西欧各国开始开辟世界市场的时期。在这一时期，为了促进资本原始积累，西欧各国在重商主义的影响下，纷纷推行强制性的贸易保护政策。19世纪70年代以后，美国和西欧的一些国家纷纷从自由贸易转向保护贸易，逐步实施了一系列限制进口和鼓励出口的保护性措施。其主要原因是这些国家的工业发展水平与英国相比还存在很大差距，经济实力和商品竞争力都难以与英国抗衡，需要采取强有力的贸易保护政策来保护本国的新兴工业即幼稚产业，使之免受英国商品的竞争。（2）发达国家的新贸易保护主义第二次世界大战以后，各发达国家从自身的经济利益出发，采取了新的贸易保护主义做法，凯恩斯主义的贸易保护政策被各发达

5、国家普遍接受。与早期的贸易保护不同的是，在多边贸易自由化的背景下，各国改变了传统的限制进口、奖励出口的政策措施或干预形式，转而由以关税为主要干预手段逐步向以非关税措施为主要干预手段过渡。因而，非关税壁垒几乎成为各国干预外贸、限制商品进口的主要政策措施。（3）发达国家的战略性贸易政策战略性贸易政策源于不完全竞争的市场结构。现实中，发达国家的企业面临着不完全竞争的市场结构，因此，当其他国家普遍采取贸易保护主义时，战略性贸易政策就成为发达国家的一个重要的保护贸易政策工具。.二、发展中国家的贸易政策二、发展中国家的贸易政策1 1发展中国家参加国际贸易能获得的好处发展中国家参加国际贸易能获得的好处根据理

6、论和实际经验的总结，发展中国家参加国际贸易至少可以从以下三个方面获得好处：（1）可以从比较利益方面获得利益；（2）可以从规模经济效果中获得利益；（3）可以从贸易和由贸易引起的投资中获得本国生产技术水平提高的利益。2 2发展中国家的界定发展中国家的界定发展中国家一般是指那些经济尚比较落后，面临经济发展的艰巨任务，处在发展过程中的国家和地区。根据世界银行1997年的标准，发展中国家是指人均国内生产总值低于9 656美元的国家和独立行政区。3 3发展中国家走工业化道路的原因发展中国家走工业化道路的原因从经济发展规律和各国的经济实践看，发展中国家实现经济发展的惟一道路就是走工业化的道路。发展中国家走工

7、业化道路的原因主要有：（1）固守农业难以获得劳动生产率的持续增长；（2）社会对农产品和工业品的需求变动程度是不同的；（3）农业部门难以像工业部门那样形成垄断或不完全竞争。基于上述三点理由，发展中国家要想发展经济，提高收入水平，赶超发达国家，必然要走工业化道路。4 4扩大初级产品出口与稳定价格扩大初级产品出口与稳定价格发展中国家在初级产品出口中面临两个方面的问题：一是初级产品的贸易条件不断恶化；二是初级产品的价格不稳定。为消除这些问题，发展中国家作出了很多努力，但成效甚微，贸易条件总是在不断地恶化。.5 5发展中国家贸易与经济发展战略发展中国家贸易与经济发展战略发展中国家的贸易政策虽然有多种多样

8、，但是就其实质上说，主要可划分为进口替代战略和出口导向战略两种类型，两者具有相继性、替代性和互补性的内在联系。（1）进口替代工业化战略进口替代（import substitution）是指通过发展本国的工业，实现用本国生产的产品逐步代替进口品满足国内需求，以期节约外汇、积累经济发展所需资金的战略。进口替代战略的理论依据阿根廷经济学家普雷维什（Prebisch）率先提出“中心外围论”，即传统的比较优势理论并不适合发展中国家。从这一角度出发，普雷维什提出发展中国家应该摆脱这种不合理的国际分工体系，走独立自主的发展经济的道路。采取进口替代战略的另一个理由是某些国家的二元经济结构。所谓二元经济是指在一

9、个发展中国家内，比较先进的、资本密集型且工资水平相对较高的工业部门和传统的落后农业并存的经济结构。发展中国家的企业家希望在政府的保护之下，排除来自先进国家企业的竞争，独占本国市场。同时，整体经济发展水平的落后又需要本国的工业部门带动国民经济的发展。另外，重商主义的贸易保护理论、幼稚产业保护理论以及凯恩斯主义的国家干预经济理论也是发展中国家实施进口替代战略的理论依据。.进口替代战略的实施阶段进口替代工业化大体可以分成两个阶段。第一个阶段是用国内生产的非耐用消费品代替进口的同类产品；第二个阶段是用国内生产的耐用消费品、重工业产品和化工产品代替进口品。实施进口替代战略的国家的特点选择进口替代战略并且

10、取得成功的国家大都具有以下特点：a国内市场比较大。较大的国内市场可以为其工业的发展提供较有保障的市场，以便使这些行业迅速实现规模经济，较快地成长起来；b国内拥有一定的自然资源和丰富的劳动力供应；c经济发展处于“二元经济”时期，因为二元经济可以为工业发展奠定基础，也为现代工业的发展提供了相对廉价的劳动力。配合进口替代战略实施的政策措施发展中国家实施进口替代战略常常需要贸易保护政策予以配合，具体政策措施包括：a进口关税和非关税壁垒。主要目的是为了保护国内工业的发展，避免外国工业品的竞争；b外汇管制。主要目的是将有限的外汇资源集中用于本国的进口替代部门；c本币汇率高估。主要目的是降低进口替代部门的成

11、本，使其获得发展所必需的技术和设备。进口替代战略的实施效果从总的情况看，进口替代战略的实施在促进轻纺工业、钢铁工业和化学工业等逐步发展的同时，也发展中国家带来一系列的问题和进一步发展的困难。一些学者认为，进口替代战略的核心问题在于，它违背比较利益原则，通过人为的干预，将资源或生产要素转向自己处于比较劣势的部门或产业，因而经济发展的速度不但不会加快，反而会减缓。.（2）出口导向战略出口导向（export-led）战略是指发展中国家通过促进本国产品的出口，积累发展资金，发展经济的战略。出口导向战略的理论基础出口导向战略是建立在比较优势理论基础上的，认为一国可以通过比较优势从国际贸易中获得资金，带动

12、经济增长。实施出口导向战略的国家的特点一般而言，选择出口导向战略的国家或地区有以下三个特点：a内部市场相对比较狭小；b劳动力比较便宜，因而具有廉价劳动力的优势；c自然资源比较稀缺，需要靠自然资源或原材料的进口才能生产制成品。总之，这类国家和地区的国内市场都比较小，如果将自己封闭起来，很难使本国工业达到规模经济水平。配合出口导向战略实施的政策措施采取出口导向战略的国家和地区采用自由贸易政策，包括：a较低的进口关税和非关税壁垒；b广泛使用出口补贴或其他出口鼓励措施；c通过货币贬值促进出口；d放松外汇管制。出口导向战略的实施效果从总的情况看，实行出口导向战略的国家在促进本国经济发展上是比较成功的。但

13、是，出口导向战略也存在着不利之处：a初级产品贸易条件的恶化，可能会导致发展中国家悲惨的增长；b出口导向决定于市场的发展状况，即外部市场对本国经济的发展起决定性因素；c发达国家经济周期的波动可能给发展中国家的发展造成冲击；d在市场规模有限的情况下，容易造成市场竞争激烈。.6 6发展中国家的贸易自由化发展中国家的贸易自由化在20世纪80年代初，大多数发展中国家纷纷放弃进口替代的工业化战略，转而实行更加开放的贸易政策，从而拉开了发展中国家贸易自由化的序幕。根据世界银行的观点，发展中国家要从贸易保护走向贸易自由化，需要进行以下三方面的工作：（1）取消商品进口的数量限制，以关税作为贸易保护的惟一手段；（

14、2）改革关税制度；（3）贸易自由化必须建立在扩大出口的基础上。.三、多边贸易体制的发展三、多边贸易体制的发展1 1关税与贸易总协定的产生关税与贸易总协定的产生关税与贸易总协定（The General Agreement on Tariff and Trade，简称GATT）是调整各国关税与贸易关系的多边国际协定。由于关税与总协定特殊的签订背景，以及它多年运行的特点，使它成为带有制度性和组织性的多边贸易协定。虽然关税与贸易总协定是临时性协定，但是它一直作为协调多边贸易与关税关系的、对缔约国具有约束力的文件，并且它类似一个组织，安排缔约国之间的旨在追求贸易自由化的谈判，因而在1947年以后的47年

15、的时间里，它对形成一个比较自由的国际贸易环境作出了重要贡献。2 2关税与贸易总协定的宗旨和基本原则关税与贸易总协定的宗旨和基本原则关税与贸易总协定是以贸易自由化为基本目标的。因此，其宗旨和原则总体上是以推进贸易自由化为内容的。（1）关贸总协定的宗旨提高生活水平，保证充分就业，保证实际收入和有效需求的增长，促进世界资源的充分利用以及发展生产和交换为目的。并期望通过达成互惠互利的贸易协议，促进进口关税和其他贸易障碍的大幅度削减，取消国际贸易中的歧视待遇。（2）关贸总协定的基本原则关贸总协定规定了八个方面的原则，即自由贸易原则、非歧视原则、关税减让原则、一般禁止数量限制原则、公平贸易原则、自我保护原

16、则、透明度原则和磋商调解原则。.3 3关税与贸易总协定的多边贸易谈判关税与贸易总协定的多边贸易谈判自关税与贸易总协定签字以来，在其组织下进行了8轮多边贸易谈判。就谈判所要解决的主要问题而言，可以分为三个阶段，即以进口关税减让为主的阶段、以非关税减让为主的阶段和一揽子解决多边贸易体制根本性问题的阶段。（1）以关税减让为主的阶段从1947年到1967年，围绕着关税减让的问题，关贸总协定安排了六轮谈判。总的来说，实现了世界各国关税水平的大幅度削减。（2）以消除非关税壁垒为主的阶段从1973年起，关贸总协定开始将讨论的核心问题转向了以消除非关税壁垒为主的谈判。1973年9月至1979年4月的第七轮回合

17、关贸总协定谈判达成一揽子大范围的关税减让和一系列的非关税壁垒措施、新协议以及对关贸总协定的法律框架的修改意见。（3）一揽子解决多边贸易体制问题的阶段从1986年起，关贸总协定的第八轮回合开始从一揽子解决多边贸易体系问题的角度出发讨论多边贸易的自由化。（4）关贸总协定下多边贸易谈判的主要成就通过关贸总协定组织的八轮谈判，使各缔约国的进口关税水平都有明显的下降。发达国家的平均关税从1947年的40左右下降到4左右。发展中国家的平均关税也下降到13左右。关贸总协定创造了良好的国际贸易秩序。由于关贸总协定的存在，使国际贸易能够有一个比较公认的法律或规章制度，从而能够规范国际贸易朝着自由化的正确方向发展

18、。作为具有组织性的关贸总协定，其吸引力越来越大。.4 4世界贸易组织的成立世界贸易组织的成立世界贸易组织建立于1995年1月1日。其机构设在日内瓦。世界贸易组织是约束各成员国之间贸易规范和贸易政策的国际贸易组织。世界贸易组织继承了关贸总协定的主要原则，但比关贸总协定约束的范围更广泛，是一个真正意义上的国际贸易组织。（1）世界贸易组织的基本原则在世界贸易组织建立的协定中，明确指出了五个基本原则，即非歧视原则、通过谈判逐渐推行贸易自由化原则、可预见性原则、促进公平竞争原则和鼓励发展与经济改革的原则。（2）世界贸易组织的职能世界贸易组织的基本职能是：监督执行世界贸易组织的各项协定；组织国际贸易谈判，

19、并提供成员国进行贸易谈判的场所；解决成员国之间的贸易纠纷；指导各成员国制定对外贸易政策；向发展中国家提供技术帮助和培训；与其他国际组织进行合作。.（3）世界贸易组织与关贸总协定的区别从总体看，关贸总协定在国际贸易组织未能建立起来的条件下，起到了维持国际贸易秩序的组织的作用。但是，关贸总协定不是一个国际贸易组织，因此它们有本质的区别。它们的性质不同。关贸总协定是一个多边的国际协定，而世界贸易组织则是一个合法的国际经济组织。关贸总协定是临时性的协定，尽管它持续了47年的时间，但是其性质是多边的临时协定，而世界贸易组织是具有法律基础的长期性的国际组织。对参加者的称谓不同。关贸总协定的签字国被称为缔约

20、国，而其实体被称为“缔约国全体”，表明了它的协定特征。而世界贸易组织的成员被称为“成员国”，其实体是“世界贸易组织”，表明它的组织性特征。它们各自约束的范围不同。关贸总协定只约束缔约国之间的商品贸易，而世界贸易组织的约束范围不仅包括成员国的商品贸易，还包括服务贸易及与贸易有关的知识产权问题。世界贸易组织第一次将商品、服务和知识产权问题统一纳入一个国际组织的约束范围之内。争端解决机制的运转速度不同。世界贸易组织在解决贸易纠纷的速度上更快，且内在机制运行比较顺畅，特别是其纠纷解决的最终判决具有权威性，在很大程度上要强制执行。关贸总协定没有强大的约束力，且争端解决颇费时日。然而，世界贸易组织是关贸总

21、协定的继续，它继承了关贸总协定所倡导的许多原则和基本精神。另一方面，世界贸易组织代替了关贸总协定。发挥着更大的凋节世界贸易，特别是成员国之间贸易关系的作用。.四、区域经济一体化的发展四、区域经济一体化的发展根据区域经济一体化组织成员国的经济发展水平，大体可将区域经济一体化组织分为三种主要类型：发达国家之间的区域经济一体化组织、发展中国家之间的区域经济一体化组织以及发达与发展中国家之间的区域经济一体化组织。1 1发达国家之间的区域经济一体化组织发达国家之间的区域经济一体化组织发达国家之间的区域经济一体化组织典型代表是欧洲联盟即欧盟的产生和发展。欧盟的建立是经过了漫长的过程和曲折的经历的，其产生和

22、发展过程如下：1951年4月，法、西德、意、荷、比、卢六国签署了欧洲煤钢共同体条约。1967年7月1日，欧洲煤钢共同体、欧洲原子能共同体和欧洲经济共同体的主要机构合并，统称为欧洲共同体（European Communities，简称EC）。1968年，欧洲共同体实现了对内取消关税、设置共同对外关税的目标，建立了关税同盟，而且使欧洲共同体一开始就具有经济联盟的性质。1992年2月7日，成员国签订了一系列的条约，简称为马斯特里赫特条约，成为欧洲一体化道路上一个新的里程碑。1993年11月1日，马约经各成员国批准后正式生效，欧洲共同体正式改名为欧洲联盟（European Union，简称EU）；19

23、99年1月1日，欧洲统一货币开始启动，欧元作为“账面货币”问世和启动。至2009年1月止，欧盟共有27个成员国，分别是法国、德国、意大利、荷兰、比利时、卢森堡、英国、丹麦、爱尔兰、希腊、葡萄牙、西班牙、奥地利、瑞典、马耳他、塞浦路斯、波兰、匈牙利、捷克、斯洛伐克、斯洛文尼亚、爱沙尼亚、拉脱维亚、立陶宛、罗马尼亚和保加利亚。.2 2发展中国家的区域经济一体化组织发展中国家的区域经济一体化组织发展中国家的区域经济一体化组织主要介绍如下：早在20世纪60年代，发展中国家的区域经济一体化组织就已经产生了。1960年，中美洲的哥斯达黎加、萨尔瓦多、危地马拉、洪都拉斯和尼加拉瓜五国签署了建立中美洲共同市场

24、条约，经过发展，五国于1993年建立了关税同盟。拉丁美洲自由贸易协会成立于1960年，1980年改名为拉丁美洲一体化协会。由于该一体化组织成员比较多，经济发展水平差异较大，因而在贸易自由化方面难以取得一致步调。安第斯集团是1969年5月成立的，其创始国有玻利维亚、哥伦比亚、智利、厄瓜多尔和秘鲁。1973年委内瑞拉加入，1976年智利退出。南方共同市场是20世纪90年代酝酿建立的区域经济一体化组织。1991年3月26日，当时的阿根廷总统梅内姆、巴西总统科洛尔、乌拉圭总统拉卡列和巴拉圭总统罗德里克签订了亚松森条约，决定1994年底建立南方共同市场。在亚洲，东南亚国家联盟即东盟的发展特别突出。该一体

25、化组织成立于1967年8月8日。当时的印度尼西亚、马来西亚、菲律宾、新加坡和泰国等五个国家的外交部长在曼谷签署了建立东盟的宣言，宣告作为地区性合作联盟东南亚国家联盟的成立。受欧洲共同体的影响，许多非洲国家愿意加入某种形式的经济一体化组织之中。非洲的区域经济一体化组织主要有：马拉加斯经济联盟、东非关税同盟、西非经济共同体和马格里布经济联盟等。阿拉伯共同市场成立于1964年，其成员国有埃及、伊拉克、科威特、约旦和叙利亚。该组织原计划经过10年的过渡，完全取消内部贸易的障碍，对外共同关税在20世纪80年代建立，但是出于多方面的原因，该目标未能实现。.3 3发达国家与发展中国家之间的经济一体化组织发达

26、国家与发展中国家之间的经济一体化组织20世纪80年代以来，发达国家与发展中国家之间的经济一体化组织也相继萌芽，且发展很快。最典型的经济一体化组织是北美自由贸易区（North American Free Trade Area，简称NAFTA）。北美自由贸易区发端于1988年美国与加拿大签订的美加自由贸易协定，并从1989年1月1日生效。1991年，美国、加拿大和墨西哥三国领导人决定建立美加墨自由贸易区。1992年12月17日，北美自由贸易区宣告正式成立。北美自由贸易区的建立开创了发达国家与发展中国家之间组成区域经济一体化组织的先例。.4 4区域经济一体化的经验与教训区域经济一体化的经验与教训根据世界贸易组织的统汁，当今世界大约有65个各种类型的经济一体化组织。从各类区域经济一体化组织的成败看，可以得到以下启示：（1）发达国家之间的区域经济一体化组织成功的原因：各成员国经济发展水平的差异较小；各成员国对内部市场的依赖性的加强，有助于增加区域经济一体化组织的凝聚力；发达国家之间的区域经济一体化总是从市场一体化人手，这与它们的经济制度密切相关。（2）发展中国家之间的区域经济一体化组织发展缓慢，甚至失败的原因：成员国经济发展水平较低，因而