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1、【精品文档】如有侵权,请联系网站删除,仅供学习与交流客户身份资料与交易记录保存课后测试.精品文档.客户身份资料与交易记录保存窗体顶端课后测试测试成绩:100.0分。 恭喜您顺利通过考试!单选题· 1、根据规定,客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存( )。(16.67 分) A一年 B二年 C三年 D五年正确答案:D· 2、金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录,情节严重的,处( )罚款。(16.67 分)A 二十万元以上五十万元以下 B 五万元以上五十万元以下&
2、#160;C 十万元以上一百万以下 D 五十万元以上五百万元以下正确答案:A多选题· 1、金融机构客户身份资料与交易记录保存,需遵循的原则为( )(16.67 分) A完整原则 B真实原则 C安全原则 D从严原则正确答案:A B C D· 2、客户身份资料与交易记录保存方式,按照保存介质不同,可以分为( )(16.67 分) A纸质保存介质 B电子保存介质 C磁带保存介质 D其他不可更改的介质正确答案:A B C D判断题· 1、同一介质上有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按最短期限保存。(16.67 分) A正确 B错误正确答案:错误· 2、对超过保管期限的反洗钱档案,定期进行鉴定和销毁,档案销毁时,应由一人负责现场监销。
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