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文档简介
#—有关违规的纠正措施：—当前合规体系和长期持续改进计划之间的差距或缺乏；—对组织内典型的合规行为的认可。应将书面结果的副本和管理评审中的任何建议提供给理事机构。A.10改进A.10.1持续改进遵从性管理系统的有效性的特征在于它具有不断改进和发展的能力。组织的内部和外部环境以及业务会随着时间而变化，客户的性质和适用的合规性义务也会随着时间的推移而变化。合规管理系统的充分性和有效性应通过几种方法连续不断地进行评估，例如：审查或内部审核。组织应制定措施以审查其合规性管理系统，并确保其保持最新并适合目标。在确定支持持续改进的行动的程度和时限时，组织应考虑其背景，经济因素和其他相关情况。一些组织对员工进行调查，以衡量合规文化并评估控制的力度。持续改进的其他信息源可以是客户调查，引起关注的报告，定期监控，定期审核或管理评审的结果。组织应考虑此类评估的结果和输出，以确定是否有必要或机会更改合规管理系统。为了帮助确保保持合规性管理系统的完整性及其有效性，管理系统中各个元素的更改应考虑到依存关系以及此类更改对整个管理系统的有效性的影响。在对合规管理系统进行更改时，组织应考虑这些更改对合规管理系统，其运营，资源的可用性，合规风险评估，组织的合规义务及其持续改进过程的影响。A.10.2不合格和纠正措施未能预防或检测到一次性违规行为并不一定意味着遵从性管理系统通常无法有效地预防和检测到违规行为。分析不符合项或不符合项的信息可用于考虑：评估产品和服务绩效；—改善或重新设计产品和服务；—改变组织惯例和程序；■对员工进行再培训；—重新评估是否需要通知有关方面；—提供潜在违规的预警；重新设计或审查控件；加强通知和上报步骤（内部和外部）；—传达有关违规的事实以及组织关于违规的立场。组织应确定导致不当行为的根本原
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