第1章专利文献基础

1、第一节专利文献基础1.专利文献起源2.我国及世界各国专利文献的出现3.专利文献定义4.专利文献与专利信息1、专利文献起源专利文献的起源，可以直接追溯到现代专利制度的诞生，是现代专利制度产生了专利文献，而专利文献的出现又标志着具有现代特点的专利制度的最终形成。1852年英国建立了专利局，并颁布专利法修正法令。规定：发明人必须充分陈述其发明内容并予以公布，专利在申请后无论是否授权都要公开出版。这项规定体现了现代专利制度的基本理念“以技术公开换法律保护”。这是专利文献首次在专利法中有了明确的规定，它标志着专利文献的正式诞生，也代表着具有现代特点的专利制度的最终形成。从1852年起，英国专利局开始正式

2、出版专利说明书，并向前追溯出版早期的专利说明书，配给专利号。另外，英国还出版了人名索引及分类文摘等专利文献。专利文献起源以时间线的方式，简要概括专利文献起源的过程和重大事件。图片现存第一份英国专利文献号码是1/1617(即1617年的第一件专利)，该专利说明书样页。2、我国及世界各国专利文献的出现美国现存的第一件有正式编号的专利说明书是1836年7月15日颁发的专利。另外，在1790年至1836年间还有9957件美国早期专利说明书。 目前，部分国家保存的第1件专利说明书的时间如下：法国 1791年；俄国 1814年；德国 1877年；瑞典 1885年；瑞士 1888年；丹麦 1894年；奥地利

3、 1899年；澳大利亚 1904年；荷兰 1903年；波兰 1924年；韩国 1948年。我国的第一件专利文献出版于1985年9月10日，是一份发明专利申请审定说明书。截止2002年底，我国已出版发明专利申请公开说明书380996件，发明专利说明书98895件，实用新型专利说明书513206件，外观设计专利公告273749件，三种专利文献共计出版1276032件。3、专利文献定义专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和实验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘

4、要）的总称。上述概念包含的内容：（一） 专利文献所涉及的对象是申请或批准为专利的发明创造。（二） 专利文献是关于申请或批准为专利的发明创造的资料。（三） 专利文献所包含的资料有些是公开出版的，有些则仅为存档或仅供复制使用。（四） 专利文献由专利局出版。4、专利文献与专利信息专利信息可分为以下四种信息：（一）技术信息：在专利说明书、权利要求书、附图和摘要等专利文献中披露的与该发明创造技术内容有关的信息，以及通过专利文献所附的检索报告或相关文献间接提供的与发明创造相关的技术信息。（二）法律信息：在权利要求书、专利公报及专利登记簿等专利文献中记载的与权利保护范围和权利有效性有关的信息。（三）经济信息

5、：在专利文献中存在着一些与国家、行业或企业经济活动密切相关的信息，这些信息反映出专利申请人或专利权人的经济利益趋向和市场占有欲。（四）战略信息：经过对上述三种信息进行检索、统计、分析、整合而产生的具有战略性特征的专利信息。专利信息专利文献可以提供专利信息,专利信息又为我们提供四方面信息。第二节专利文献的特点及作用一、专利文献的特点1.专利文献的特点2.专利文献的不足二、专利文献的作用一、专利文献的特点1.专利文献的特点与其它科技文献相比，专利文献具有以下特点：（1）专利文献集技术、法律、经济信息于一体，是一种数量巨大、内容广博的战略性信息资源。（2）专利文献传播最新技术信息。（3）专利文献的格

6、式统一规范，高度标准化，并且具有统一的分类体系，便于检索、阅读和实现信息化。（4）专利文献对发明创造的揭示完整而详尽。专利文献的特点卡通小牛为你概括介绍专利文献的特点。二、专利文献的特点2.专利文献的不足（1）专利文献重复性大。（2）并非所有专利文献所记载的发明创造都具备新颖性、创造性和工业实用性。（3）专利文献文辞冗长，文字晦涩。专利文献的不足卡通小牛为你概括介绍专利文献的不足。二、专利文献的作用1. 专利文献是体现专利制度根本目的的媒介。2. 专利文献传播专利信息，促进科技进步。3. 专利文献为经济、贸易活动提供参考信息。4. 专利文献是对专利实施法律保护的依据。5. 专利文献是专利机构审

7、批专利的基础和保障。专利文献的作用卡通小牛为你概括介绍专利文献的作用。二、专利文献的作用1. 专利文献是体现专利制度根本目的的媒介。2. 专利文献传播专利信息，促进科技进步。3. 专利文献为经济、贸易活动提供参考信息。4. 专利文献是对专利实施法律保护的依据。5. 专利文献是专利机构审批专利的基础和保障。专利文献的作用卡通小牛为你概括介绍专利文献的作用。第三节专利文献的类型一、专利说明书的类型1.不同类型专利说明书的产生原因2.专利审查制度二、专利文献类型识别代码1.专利文献类型识别代码2.识别代码与数字的组合使用三、专利说明书的组成部分1.扉页2.说明书3.权利要求书4.附图5.检索报告四、

8、专利文献著录项目1.国际承认的著录数据识别代码2.工业品外观设计著录项目五、专利信息特征1.技术信息特征2.法律信息特征3.经济信息特征六、专利文献的编号体系1.申请号2.文献号七、专利公报、专利索引1.专利公报2.专利索引一、专利说明书的类型1.不同类型专利说明书的产生原因(1)各国根据不同专利权种类及其它保护形式出版相应名称的专利说明书，常见的专利说明书有：中国发明专利说明书、中国实用新型专利说明书、美国植物专利说明书、法国药品专利说明书等。(2)专利审查制度是指各工业产权局对受理的专利申请或注册证书申请依照本国相关工业产权法或专利公约规定的程序进行审查、授权的制度。专利审查制度也使专利说

9、明书产生了不同的类型。专利说明书不同类型的成因简要为你概括专利说明书产生不同类型的原因。二、专利文献类型识别代码1.专利文献类型识别代码工业产权信息常设委员会（Permanent Committeeon On Industrial Property Information，PCIPI）于1997年5月通过了标准16的新版本。新版标准16明确指出：按照一些国家法或工业产权法，以及地区、国际公约或工业产权条约，一件专利申请可以在不同程序阶段公布。为此，标准16根据相应的程序阶段确定公布级，并用字母代码加以表示。必要时，位于字母代码之后辅以一位阿拉伯数字作为补充信息使用。标准16规定的专利文献类型识

10、别代码不仅用于表示一次专利文献，即各种类型的专利说明书，也用于表示二次专利文献，即专利公报、专利文摘及其它检索工具中的专利信息。各字母代码对应的专利文献具体名称应根据不同国家而定。第1组（主要用于发明专利）：A第一公布级B第二公布级C第三公布级第2组（主要用于实用新型专利）：U第一公布级Y第二公布级Z第三公布级第3组（主要用于专门类型的专利）：M医药专利文献P植物专利文献S工业品外观设计专利文献有些国家曾用D表示工业品外观设计文献，如中国、美国、拉脱维亚等。但这不是标准16规定的字母代码，而是英文design的第一个字母二、专利文献类型识别代码2.识别代码与数字的组合使用在各国出版的专利文献中

11、，标识代码，即字母代码之后辅以一位阿拉伯数字作为补充信息的做法十分普遍。字母代码简洁地标识出文献在不同审批程序中的公布级，与数字结合使用，文献类型的解释更为准确、直观，易于识别和检索。数字17的使用范围及含义由各专利局（工业产权局）视其需要自行决定；数字0则为一些工业产权局的内部用法，并非该标准的规定；数字8表示在专利文献扉页以及再版扉页上的著录项目，文中的某一部分，附图或化学式有更正；数字9表示在专利文献某一部分有更正，这种更正导致该文献部分或完全再版。识别代码与数字数字0-9与识别代码组合的不同意义。以下是字母代码与数字组合在不同国家文献类型各异的简单示例：附有检索报告的专利申请说明书未附

12、检索报告的专利申请说明书单独出版的检索报告欧洲专利局对国际检索报告所做的补充检索报告欧洲、欧亚专利局的专利说明书专利申请说明书补充专利申请说明书实用证书申请说明书补充实用证书申请说明书补充专利说明书日本国际申请的再公开   专利公告说明书三、专利说明书的组成部分专利说明书专利说明书的组成部分。1.扉页专利说明书扉页类似书籍的标题页，相当于专利说明书的一览表，成为了解整篇文献非常有用的一页。这是由各工业产权局在出版专利说明书时增加的，基本结构大致相同：均包括著录项目（有关内容请见后）、摘要或权利要求、一幅主要附图（机械图、电路图、化学结构式等）三部分内容。摘要是说明

13、书技术内容的概要。一般写明发明创造的名称和所属技术领域，并清楚地反映所要解决的技术问题、解决该问题技术方案的要点及主要用途。化学方面的摘要还应有最能说明发明创造主题的化学式。各国对摘要字数均做限制，最多不超过250个词，我国规定在300字以内。扉页中的附图一般是一幅最能说明发明创造技术方案主要技术特征的附图。三、专利说明书的组成部分2.说明书说明书是清楚完整地描述发明创造的技术内容的文件。各国对说明书中发明描述规定大体相同，以中国为例，说明书应当包括下列内容：技术领域：写明要求保护的技术方案所属技术领域；背景技术：写明对发明或者实用新型的理解、检索、审查有用的背景技术；有可能的，并引证反映这些

14、背景技术的文件；发明内容：写明发明或者实用新型所要解决的技术问题以及解决其技术问题采用的技术方案，并对照现有技术写明发明或者实用新型的有益效果；附图说明：说明书有附图的，对各幅附图作简略说明；具体实施方式：详细写明申请人认为实现发明或者实用新型的优选方式；必要时，举例说明；有附图的，对照附图。三、专利说明书的组成部分3.权利要求书权利要求书是申请人请求专利保护的范围，说明发明或实用新型的技术特征，清楚、简要地表述请求保护的范围。当发明创造授予专利权之后，权利要求书就是确定该发明创造专利权范围的依据，也是判断他人是否侵权的依据，权利要求书具有直接的法律效力。权利要求书与说明书之间有着密切的关系，

15、权利要求书应当以说明书为依据，说明要求专利保护的范围。权利要求分为独立权利要求和从属权利要求。以中国为例，独立权利要求从整体上反映发明或者实用新型的技术方案，记载解决技术问题的必要技术特征。从属权利要求用附加的技术特征，对引用的权利要求作进一步限定。三、专利说明书的组成部分4.附图附图用于补充说明书文字部分。在许多国家，附图被看成是专利申请文件中的一个独立部分，而在中国，附图是说明书中的一部分。附图和说明书一起构成权利要求的基础。附图包括：示意图、顺序图、流程图、数据图表、线路图、框图和化学结构式等，但多数化学结构式并不做为附图单独刊载，而是随着对发明创造内容的描述出现在说明书中相应的各部位中

16、。摘要中，化学结构式则以附图的形式出现。三、专利说明书的组成部分5.检索报告检索报告是专利审查员通过对现有技术进行检索，反映检索结果的文件。相当于一份与专利申请所述发明创造有关的相关文献清单，通常与专利申请说明书一起出版或单独出版。检索报告对于评价发明创造的新颖性和创造性，决定是否授予专利权十分有用。申请人可根据检索结果对权利要求进行删改。对于申请人的竞争对手或任何人而言，是预测该申请能否授权的参考依据。检索报告有两种形式，一种是检索报告，另一种则以专利文献著录项目，刊登在说明书扉页上。目前，一些国际性专利组织如欧洲专利局、欧亚专利局和世界知识产权组织国际局采用检索报告形式，格式基本相同。大多

17、数国家则采用著录项目形式刊出。WIPO工业产权信息与文献推荐标准中标准14专利文献中参考引文指南中规定了一组字母表示对比文献与发明创造申请技术主题的相关程度，主要有：X视为整体上否定发明申请创造性或新颖性的文献；Y视为与其它类似文献结合否定发明申请创造性的文献，这种结合对于本领域技术人员是显而易见的；A一般现有技术水平文献，无特别相关性；&同族专利文献。四、专利文献著录项目著录项目是专利文献技术、法律、经济三种信息特征的集合。通常用一套国际承认的著录数据识别代码（Internationally agreed Numbers for the Identification of (bibl

18、iographic) Data），简称INID码，由圆圈或括号中的两位阿拉伯数字表示。INID码的优点在于浏览各国专利文献时不受语言限制，起快速引导专利文献用户寻找相关专利信息和简要解释的作用。 1.国际承认的著录数据识别代码（Internationally agreed Numbers for the Identification of(bibliographic)Data）1998年PCIPI通过了一项新版专利文献著录数据目录标准，即标准9关于专利及补充保护证书著录数据的建议，适用于发明、实用新型、补充保护证书的专利文献著录。该标准有九大内容，广泛用于各国专利说明书扉页、专利公报以及其它检

19、索工具中。下面予以简单介绍：（10）文献标志例如（11）文献号（12）文献类型文字释义（20）申请数据例如（21）申请号（22）申请日期（30）巴黎公约规定的优先权数据例如（31）优先申请号（32）优先申请日期（33）优先申请国家或组织代码这三项共同组成巴黎公约优先权数据，是构成同族专利的基础。（40）文献的公知日期例如（43）未经审查并或尚未授权的专利文献的公开日（44）审定公告日（45）授权公告日（50）技术信息例如（51）IPC（52）本国分类（54）发明名称（56）现有文献技术清单（56）单独列出的现有技术文献清单（57）文摘（58）检索领域（60）相关国内专利申请或专利文献信息例如（

20、62）在先申请的申请或文献信息，当前文献为其分案申请（63）在先申请的申请或文献信息，当前文献为其继续申请（63）在先申请的文献信息，当前文献为其再版（70）与文献有关的人事项例如（71）申请人（72）发明人（73）专利权人/受让人/或其继承人（74）专利代理人或代表人（75）申请人兼发明人（76）申请人兼专利权人兼发明人（80）和（90）与国际公约（不包括巴黎公约）有关数据项例如（81）PCT申请指定国（83）布达佩斯条约的微生物保藏（84）地区专利公约指定国（85）PCT申请进入国家阶段日期四、专利文献著录项目2.工业品外观设计著录项目目前世界上有100多个国家对工业品外观设计实行法律保护

21、。工业品外观设计与发明、实用新型一样，也有一套著录数据的目录标准。1998年PCIPI通过的标准80工业品外观设计著录数据推荐标准，共八项内容，同样用INID码表示。由于各国工业品外观设计一般都在专利公报或单独出版的工业品外观设计公报中刊登，因此，工业品外观设计著录项目主要见于上述两种公报中。五、专利信息特征专利信息特征主要通过专利文献著录项目反映。专利信息特征主要包括三个方面：技术信息特征、法律信息特征和经济信息特征。1.技术信息特征技术信息特征是指揭示发明创造技术内容的信息特征。包括：某一技术领域内的新发明创造，某一特定技术的发展历史，某一技术关键的解决方案，某项发明创造的所属技术领域，某

22、项发明创造的技术主题；某项发明创造的内容提要等。反映在上述专利文献著录项目中专门的一组INID代码(50)。五、专利信息特征2.法律信息特征（又称权利信息特征）法律信息特征指揭示与发明创造的法律保护及权利有关的信息特征。包括：某项发明创造申请是否授权，某项发明创造申请请求法律保护的范围，某件专利受保护的地域范围，某件专利的有效期；某件专利的权利人等。反映在专利文献著录项目中涉及的INID代码有许多，按类别划分包括以下内容：·各种号码：（11）文献号，（21）申请号；·各种日期：（15）注册日期/延期日期，（22）申请日期，（24）权利生效日期，（44）经过审查并在此日或日前

23、尚未授权的专利文献以印刷或类似方法公布的日期等，（46）延长期限届满日期；例如（44）是一个重要的权利有效期的时间起点，因为有些国家将文献的公告日作为权利有效期计算的起始日。·优先权数据：（31）优先申请号，（32）优先申请日期，（33）优先申请国家；·人事引证：（70）与文献有关的从事项。五、专利信息特征3.经济信息特征经济信息特征指揭示发明创造潜在的市场前景、经济价值的信息特征。包括：某项发明创造寻求保护的地域范围、拥有的同族专利数量，对同一技术问题不同技术解决方案进行比较，可以使人们了解各国在不同技术领域发明创造的活跃或衰落程度、企业正在进行的商业活动、正在开辟的技术

24、市场，某项产品销售的国家或地区、权利人建立生产基地的国家等，从而确定较为经济的技术发展战略。值得注意的是，专利文献的经济信息往往从技术信息和法律信息入手，通过对专利文献进行大量的分析、综合得出。直接反映在专利文献著录项目中的INID代码如下：（81）根据专利合作条约指定的国家，（30）优先权数据，（71）申请人姓名（84）根据地区专利公约指定的缔约国家，（92）第一次国家允许作为医药品向市场供货的日期及号码（用于补充保护证书），（93）第一次允许作为药品向地区经济共同体市场供货的号码、实施日期及国家（用于补充保护证书），（88）权利人拥有工商营业或销售企业的国家等。六、专利文献的编号体系1.申

25、请号专利文献的编号包括申请号和文献号。（1）申请号的作用申请号确切地说为申请注册号，是各工业产权局在受理专利（注册证书）申请时编制的序号。如中国发明专利申请号93105342.1。申请号是确定发明创造申请受理的标志。申请号通常用于各工业产权局内部各类申请和审批流程中的文档管理，也是申请人与其进行有关专利事务联系的依据。申请号还经常是引证专利族中所有文献的唯一标识。申请号简单介绍申请号。（2）申请号的编号方式<1>按年编号，即申请号由年代和当年申请序号组成。表示年代的方式又分为：公元年、本国纪年等。A按公元年编号，例如：B按本国纪年编号，例如：<2>多年连续、满号循环编号

26、，例如：美国专利申请号不分年代的连续排号，排满或将要排满100万个号则从新开始排号。由于美国专利的申请量逐年递增，所以其循环周期越来越短。现将美国专利申请循环序号与申请年代的对应关系列表如下：2之前每个循环均从1号编排申请号34567891998.1.1至今291993.1.1至今仅用于外观设计六、专利文献的编号体系2.文献号文献号是各专利局公布各种文献的编号，文献号本身标识了不同文献种类、不同审批阶段出版的专利文献，是索取专利文献的唯一依据。文献号编号方式：1、按年编号：国别+年代+序号+种类代码例如：WO8201641A12、连续编号：国别+总序号+种类代码例如：CN1089067，US5

27、6743323、沿用申请号：国别+申请号+种类代码例如：DE3500076.7A1申请号与文献号申请号与文献号的区别。申请号唯一性，文献号多重性。七、专利公报、专利索引1.专利公报(1)专利公报的特点和作用专利公报是二次专利文献最主要的出版物。出版形式有周刊、半月刊和月刊，目前以周刊为多。专利公报以其连续出版、报道及时、法律信息准确而丰富的特点，使其成为一种可靠的工业产权信息源。因此，专利公报即可用于了解近期有关工业产权申请和授权的最新情况，也可用于进行专利文献的追溯检索，还可掌握各项法律事务变更信息以及各国工业产权保护方面的发展动态。（2)专利公报的主要内容及编排格式各国专利公报按照专利文献

28、标准标准18关于专利公报及其它专利期刊的建议和标准11关于专利公报或及相关出版物最低限索引的建议的规定，主要内容分为以下三大部分，并有严格的编排格式。<1>申请的审查和授权情况；<2>其它信息；<3>各类索引各国专利公报一般包括以下几种索引：号码索引，包括：分类与号码对照索引，人名与号码对照索引；分类索引，包括：号码与分类号对照索引，人名与分类号对照索引；人名索引，包括：号码与人名对照索引，分类号与人名、号码对照索引；号码、分类号索引：人名与号码或人名与分类号、号码对照索引。七、专利公报、专利索引2.专利索引专利索引是二次专利文献中重要的检索工具。其中按照出

29、版周期划分的有：专利年度索引、专利季度索引、专利月索引。按照索引编制依据划分的有：专利分类（或主题）索引、专利权人索引、号码对照索引、综合性索引。分类索引是以国际专利分类法或本国专利分类法、外观设计国际分类法或本国外观设计专利分类法为依据，对照号码、申请人、专利权人等专利文献著录项目的检索工具。号码索引是以专利申请号或文献号（包括公开号、公告号、专利号）中的一种编号为依据，对照其它编号或分类、申请人、专利权人等著录项目的检索工具。人名索引是以发明人（或设计人）或申请人的名字为依据对照文献号的检索工具。第四节专利族一、专利族概念1. 专利文献的出版量2. 专利文献的重复出版问题3. 专利族基本概

30、念4. 专利族的类型二、专利族的作用1. 专利族的作用2. 专利族内容的不一致性一、专利族概念1. 专利文献的出版量目前，世界上平均每10秒钟就产生一件专利申请，每20秒钟就出版一份专利文献。全世界每年专利申请量已从20世纪80年代的100多万件上升到目前的300多万件。世界上有90多个国家、地区及组织以30多种文字出版专利文献。现在，世界各国出版的专利文献加起来每年都超过150万件，约占世界每年各种图书期刊总出版量的1/4。一、专利族概念2. 专利文献的重复出版问题造成重复出版的原因：其一，任何一部专利法都是国家的法或组织成员国的法，只在某个国家或组织成员国内有效。由于受地域性的限制，一个申

31、请人就其发明创造申请专利时，若要在多个国家获得专利保护，就要分别到这些国家申请专利。这样就出现一件发明创造有多个国家出版的说明书，造成重复出版。其二，许多国家采用早期公开延迟审查的专利审批制度。在几个不同的专利审批程序中，需要分别出版所公布的专利申请公开说明书或专利说明书。一、专利族概念3. 专利族基本概念按照保护工业产权巴黎公约第四条关于“优先权”的规定：优先权所谓优先权，是巴黎联盟各成员国给予本联盟任一国家的专利申请人的一种优惠权，即联盟内某国的专利申请人已在某成员国第一次正式就一项发明创造申请专利，当申请人就该发明创造在规定的时间内向本联盟其它国家申请专利时，申请人有权享有第一次申请的申

32、请日期。发明和实用新型的优先权期限为12个月，外观设计的优先权期限为6个月。一项优先权包括：优先申请国家、优先申请日期、优先申请号。专利族人们把这种具有共同优先权的由不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献称作专利族(Patent Family)。同族专利将专利族中的每件专利文献称作同族专利(Patent Family Members)。举例： 以下为一组专利族：US4588244A（申请日：1985年1月14日；申请号：690915）JP61198582A（申请日：1985年11月30日） 优先权：GB2169759A（申请日：1986年1月3日） 优

33、先申请国家 US优先申请号 690915其中，美国专利(US4588244)为基本专利，其它国家的专利(JP61198582A、GB2169759A和FR2576156A)均以美国专利申请为优先权，与美国专利共同构成一个专利族。这些专利都是该专利族的成员，即同族专利。一、专利族的类型4. 专利族的类型根据WIPO工业产权信息与文献手册中有关定义，专利族一般分为以下几种类型：（1）简单专利族(Simple Patent Family)：指一组专利族中的所有专利都以共同的一个或共同的几个专利申请为优先权；专利族类型专利族成员优先权号简单专利族AT 319372 BCH 538767 ADE 232

34、3735 A1ES 418590 A1FR 2199213 A1CH 13201/72CH 13201/72(第一次申请)CH 13201/72CH 13201/72CH 13201/72（2）复杂专利族(Complex Patent Family)：指一组专利族中的专利至少共同具有一个专利申请为优先权；专利族类型专利族成员优先权号复杂专利族AU 56113/73 A1BE 799945 A1ZA 733408 A GB 24668/72GB 56003/72GB 24668/72GB 56003/72GB 24668/72（3）扩展专利族(Extended Patent Family)：指一组专利族中的每