国家科技计划项目调查

1、国家科技计划项目调查2009年12月1调查目的调查目的n了解科技计划进度、资源投入规模和分布、了解科技计划进度、资源投入规模和分布、以及产生的效果；以及产生的效果；n反映科技计划实施进展，展现成效；反映科技计划实施进展，展现成效；n反映自主创新能力提高；反映自主创新能力提高；n为改进科技计划管理提供参考；为改进科技计划管理提供参考；n发挥科技统计的监测与引导作用；发挥科技统计的监测与引导作用；n为科技计划评估和科技项目评估提供依据。为科技计划评估和科技项目评估提供依据。 一、调查目的及调查种类 2调查种类调查种类 国家科技计划项目调查是以国家级科技计划国家科技计划项目调查是以国家级科技计划项目

2、为对象进行的年度调查，分为两类：项目为对象进行的年度调查，分为两类：n执行情况调查执行情况调查针对在研的国家科技计划针对在研的国家科技计划项目；项目；n跟踪调查跟踪调查针对已经完成的国家科技计划针对已经完成的国家科技计划项目。项目。一、调查目的及调查种类1 1调查范围调查范围(1)(1)历年立项且报告期仍在实施的国家历年立项且报告期仍在实施的国家973973计划、计划、 863863计划、科技支撑计划项目；计划、科技支撑计划项目； 对于对于20092009年新立的年新立的863863项目和国家科技支撑项目，项目和国家科技支撑项目，因年内资金大部分未到位，承担单位基本未开展因年内资金大部分未到位

3、，承担单位基本未开展课题研究，今年不进行调查。课题研究，今年不进行调查。(2)(2)历年立项且报告期仍在实施、或验收不满两年历年立项且报告期仍在实施、或验收不满两年的国家级火炬项目（科技部火炬中心负责实施）。的国家级火炬项目（科技部火炬中心负责实施）。(3)(3)立项不满三年的国家级星火项目。立项不满三年的国家级星火项目。二、执行情况调查2. 调查表的种类调查表的种类执行情况调查时，每一类计划采用各自的调查表：执行情况调查时，每一类计划采用各自的调查表： 国家级科技计划项目执行情况调查表国家级科技计划项目执行情况调查表(973计划计划) 国家级科技计划项目执行情况调查表国家级科技计划项目执行情

4、况调查表(863计划计划) 国家级科技计划项目执行情况调查表国家级科技计划项目执行情况调查表(国家科技支撑国家科技支撑计划计划) 国家级科技计划项目执行情况调查表国家级科技计划项目执行情况调查表(火炬计划火炬计划) 国家级科技计划项目执行情况调查表国家级科技计划项目执行情况调查表(星火计划星火计划) 二、执行情况调查3 .调查表的主要内容调查表的主要内容 执行情况调查关注的是项目执行期间的状况，具执行情况调查关注的是项目执行期间的状况，具体说是报告期内项目的进展、人员和资金投入、体说是报告期内项目的进展、人员和资金投入、人才培养和成果产出等为重点，内容包括：人才培养和成果产出等为重点，内容包括

5、：n概况：项目属性概况：项目属性(社会经济目标、活动类型、学科、社会经济目标、活动类型、学科、行业等行业等)、联系方式、参加单位、计划投资额、联系方式、参加单位、计划投资额n执行状态：进度、受阻原因、结题信息执行状态：进度、受阻原因、结题信息n人员：投入人员、培养人才、引进人才人员：投入人员、培养人才、引进人才n资金：到位资金、支出等资金：到位资金、支出等n成果及效益：论文、专利、获奖、技术标准、经成果及效益：论文、专利、获奖、技术标准、经济效益济效益 二、执行情况调查4.调查调查采用采用相关标准的变化相关标准的变化学科分类与代码学科分类与代码 在一、二、三级学科的设置上都有很大变化在一、二、

6、三级学科的设置上都有很大变化。一级学科从原来的一级学科从原来的58个调整为个调整为62个，增设一级个，增设一级学科名称与代码如下：学科名称与代码如下： 190 心理学心理学 413 信息与系统科学相关工程与技术信息与系统科学相关工程与技术 416 自然科学相关工程与技术自然科学相关工程与技术 535 产品应用相关工程与技术产品应用相关工程与技术二、执行情况调查社会经济目标分类与代码社会经济目标分类与代码01. 环境保护、生态建设及污染防治环境保护、生态建设及污染防治02. 能源生产、分配和合理利用能源生产、分配和合理利用03. 促进卫生事业发展促进卫生事业发展04. 促进教育事业发展促进教育事

7、业发展05. 基础设施以及城市和农村规划基础设施以及城市和农村规划06. 社会发展和社会服务社会发展和社会服务07. 地球和大气层的探索与利用地球和大气层的探索与利用08. 民用空间探测及开发民用空间探测及开发09. 促进农林牧渔业发展促进农林牧渔业发展10. 促进工商业发展促进工商业发展11. 非定向研究非定向研究12. 其他民用目标其他民用目标13. 国防国防二、执行情况调查分为三级目标分为三级目标一级目标与国际规范接轨一级目标与国际规范接轨 二、三级目标针对我国国情设置二、三级目标针对我国国情设置目前在统计中只填写到一、二级目前在统计中只填写到一、二级 结合我国科技管理和科技活动特点，结

8、合我国科技管理和科技活动特点，从社会从社会经济的经济的角度，综合反映项目的目标，如：角度，综合反映项目的目标，如：n所有与能源有关的目标都归到所有与能源有关的目标都归到 02 目标下。例如：煤、煤目标下。例如：煤、煤层气、天然气、石油、铀及其他能源矿藏的开采加工，层气、天然气、石油、铀及其他能源矿藏的开采加工，不是归入不是归入10目标中的采掘业，而是归入目标中的采掘业，而是归入0203能源矿物开能源矿物开采和加工；采和加工；能源设备生产，不是归入能源设备生产，不是归入10 目标中的制造业，目标中的制造业，而是归入而是归入0207能源设施和设备建造能源设施和设备建造 。n所有与农林牧渔业有关的目

9、标都归到所有与农林牧渔业有关的目标都归到 09 目标下。不仅包目标下。不仅包括传统的农林牧渔种养殖业，也包括括传统的农林牧渔种养殖业，也包括农林牧渔业发展战农林牧渔业发展战略与规划、农用物资和相关化学品（化肥、农药、生长略与规划、农用物资和相关化学品（化肥、农药、生长激素等）制造及技术服务激素等）制造及技术服务 、农林牧渔专用机械制造等。、农林牧渔专用机械制造等。 二、执行情况调查n关于环境保护及污染防治：除了关于环境保护及污染防治：除了01目标，目标， 在在02、05、09、10等一级目标下面都设有关于环境污染治理的二级目标。等一级目标下面都设有关于环境污染治理的二级目标。二、执行情况调查0

10、1 环境保护、生态建设及污染防治环境保护、生态建设及污染防治02 能源生产、分配和合理利用能源生产、分配和合理利用0210 能源生产、输送、分配、能源生产、输送、分配、储存、利用过程中污染的防治储存、利用过程中污染的防治与处理与处理05 基础设施以及城市和农村规划基础设施以及城市和农村规划0506 交通运输、通信、城市与交通运输、通信、城市与农村发展对环境的影响农村发展对环境的影响09 促进农林牧渔业发展促进农林牧渔业发展0907 农林牧渔业生产中污染的农林牧渔业生产中污染的防治与处理防治与处理10. 促进工商业发展促进工商业发展1018工商业活动中的环境保护、工商业活动中的环境保护、污染防治

11、与处理污染防治与处理6.重点审查的指标重点审查的指标n活动类型、学科、社会经济目标活动类型、学科、社会经济目标n第一承担单位性质、参加单位性质第一承担单位性质、参加单位性质和所在地代码和所在地代码n到位资金的来源，以及资金的统计单位是否有错，到位资金的来源，以及资金的统计单位是否有错，对对10亿元的资金要核实亿元的资金要核实n人员投入工作量、取得博士、硕士学位人员人员投入工作量、取得博士、硕士学位人员二、执行情况调查1调查范围调查范围n国家级科技计划项目跟踪调查涉及三个国家国家级科技计划项目跟踪调查涉及三个国家级科技计划，调查范围是：级科技计划，调查范围是：n完成不满三年的国家完成不满三年的国

12、家973计划、计划、863计划、科计划、科技攻关计划项目。技攻关计划项目。n2009年年对对“十五十五”期间立项的期间立项的863计划和国家计划和国家科技攻关计划课题不再进行跟踪调查。科技攻关计划课题不再进行跟踪调查。三、跟踪调查三、跟踪调查2.2.调查单元及数量调查单元及数量由于不再对由于不再对“十五十五”期间的期间的863863和攻关课题进行跟踪调查，和攻关课题进行跟踪调查，20092009年跟踪调查单元数共年跟踪调查单元数共960960项，数量比项，数量比20082008年大大减少年大大减少3. 调查表的种类调查表的种类 973、863、科技支撑计划采用同一套、科技支撑计划采用同一套调查

13、表，即国家级科技计划项目跟调查表，即国家级科技计划项目跟踪调查表踪调查表三、跟踪调查4. 调查表的主要内容调查表的主要内容 课题结题后所形成的科技成果课题结题后所形成的科技成果论文、著论文、著作、专利等；特别地，突出了反映自主创新作、专利等；特别地，突出了反映自主创新能力的发明专利技术的形成、维护和应用。能力的发明专利技术的形成、维护和应用。 项目后续研究开展情况项目后续研究开展情况 成果的推广应用、效益；对社会经济发展的成果的推广应用、效益；对社会经济发展的作用和影响作用和影响 三、跟踪调查n成果产出及被采用情况成果产出及被采用情况 完成后发布的各类成果，如论文、著作、专利、技术完成后发布的

14、各类成果，如论文、著作、专利、技术标准等、专利维护及使用、技术标准的使用、成果转标准等、专利维护及使用、技术标准的使用、成果转让让 发明专利一览表发明专利一览表n课题成果产生的效益、作用和影响课题成果产生的效益、作用和影响 应用在哪方面、社会效益、经济效益应用在哪方面、社会效益、经济效益 以该课题的成果为基础开展的其他课题以该课题的成果为基础开展的其他课题三、跟踪调查n课题后续发展情况课题后续发展情况 课题后续发展主要目标、研究方向是否改变、研课题后续发展主要目标、研究方向是否改变、研究环境和条件是否改善、是否得到相关支持、合究环境和条件是否改善、是否得到相关支持、合作情况等作情况等 后续研究

15、项目一览表后续研究项目一览表n课题成果产业化情况课题成果产业化情况 是否利用课题成果创业、后续产业化阶段投融是否利用课题成果创业、后续产业化阶段投融资情况、课题成果是否形成产品应用于市场资情况、课题成果是否形成产品应用于市场n结题后原课题的研究团队存续情况结题后原课题的研究团队存续情况 n承担该课题的最大收获承担该课题的最大收获三、跟踪调查 跟踪调查表在跟踪调查表在反映科技计划成果及效益反映科技计划成果及效益方面与方面与执行情况调查表有很大不同：执行情况调查表有很大不同：n执行情况调查表只反映执行情况调查表只反映调查当年调查当年的情况，而跟的情况，而跟踪调查表反映踪调查表反映一个时期一个时期总

16、的情况；总的情况；n执行情况调查表只是执行情况调查表只是定量定量反映，跟踪调查表反映，跟踪调查表则则是是定量定量指标指标+定性指标定性指标；n跟踪调查表对某些内容的反映更细致，如专利、跟踪调查表对某些内容的反映更细致，如专利、成果产业化、节约资源能源等。成果产业化、节约资源能源等。三、跟踪调查5.调查指标的变化调查指标的变化 跟踪调查表与上年相比有修改，修改的出发跟踪调查表与上年相比有修改，修改的出发点是降低填表难度、提高数据准确度和加大点是降低填表难度、提高数据准确度和加大信息获取量。修改、调整内容主要是信息获取量。修改、调整内容主要是第第1.4部部分分和和专利一览表专利一览表，具体如下：，

17、具体如下：n增加专利权转让及转让收入两项指标。增加专利权转让及转让收入两项指标。n将原专利使用权转让改为专利许可实施，专将原专利使用权转让改为专利许可实施，专利使用权转让收入改为许可实施收入。利使用权转让收入改为许可实施收入。三、跟踪调查n“发明专利一览表发明专利一览表”中原来要求填写申请人中原来要求填写申请人名称，须对调查数据经过后期处理才得到申名称，须对调查数据经过后期处理才得到申请人类型。此次改为直接选填申请人类型，请人类型。此次改为直接选填申请人类型，既大大减小汉字输入量，又可直接获得有效既大大减小汉字输入量，又可直接获得有效信息。申请人类型分为信息。申请人类型分为7类：企业、高校、科

18、类：企业、高校、科研机构、个人、不同类型单位合伙、单位和研机构、个人、不同类型单位合伙、单位和个人合伙、其他。个人合伙、其他。n删去删去“发明专利一览表发明专利一览表”中中“是否授权是否授权”一一项。项。三、跟踪调查四、填表问答 单位性质单位性质包括包括不包括不包括AA 事业型研究机构事业型研究机构政府部门属独立研究机构（即政府部门属独立研究机构（即科技机构年报中的自然、社人、科技机构年报中的自然、社人、信息文献机构）信息文献机构）转制机构；研究转制机构；研究机构创办的企业机构创办的企业AB 高等学校高等学校各类高等学校及其附属医院各类高等学校及其附属医院高校创办的企业高校创办的企业AC 政府

19、机关政府机关各类政府机关和政府管理部门各类政府机关和政府管理部门AD 群众团体群众团体各类群众团体和社会团体，如各类群众团体和社会团体，如学会、行业协会等学会、行业协会等AE 其他事业单位其他事业单位上述以外的事业单位，包括不上述以外的事业单位，包括不属于高等学校的各类院校、民属于高等学校的各类院校、民办非企业单位，以及总参、总办非企业单位，以及总参、总后、总装备部等部队单位后、总装备部等部队单位BA 转制为企业的研究机构转制为企业的研究机构具有独立法人地位的转制为企具有独立法人地位的转制为企业的研究机构业的研究机构1. 执行情况调查表中执行情况调查表中“单位性质单位性质”如何划分？如何划分？

20、第一承担单位和参加单位的单位性质可参考如下划分：第一承担单位和参加单位的单位性质可参考如下划分：四、填表问答 申请人类型申请人类型包括包括不包括不包括1.申请人全部为企业申请人全部为企业单个企业，或多个企业合作单个企业，或多个企业合作2.申请人全部为高等学校申请人全部为高等学校申请人均为高等学校及其附属医院申请人均为高等学校及其附属医院高校创办的企业高校创办的企业3.申请人全部为科研机构申请人全部为科研机构申请人均为政府部门属独立研究机申请人均为政府部门属独立研究机构（即科技机构年报中的自然、社构（即科技机构年报中的自然、社人、信息文献机构）人、信息文献机构）转制机构；研究转制机构；研究机构创

21、办的企业机构创办的企业4.申请人全部为个人申请人全部为个人申请人为个人或个人合伙申请人为个人或个人合伙5. 不同类型单位共同申请不同类型单位共同申请多个单位共同申请，且单位类型不多个单位共同申请，且单位类型不全一致，如企业与高校、企业与研全一致，如企业与高校、企业与研究机构共同申请究机构共同申请6.单位和个人共同申请单位和个人共同申请申请人既有单位也有个人申请人既有单位也有个人(自然人自然人)9.其他其他上述以外情况上述以外情况2.跟踪调查表附表跟踪调查表附表2中申请人类型如何划分？中申请人类型如何划分？可参考如下划分：可参考如下划分： 3执行情况调查时，执行情况调查时，863、支撑、支撑、9

22、73计划（主体计划（主体性科技计划）的调查表与星火、火炬计划（产性科技计划）的调查表与星火、火炬计划（产业性计划）的调查表中，关于项目参加人员的业性计划）的调查表中，关于项目参加人员的统计有何不同？统计有何不同？ 在在863、支撑、支撑、973调查表中，要填写当年参加调查表中，要填写当年参加课题的全部人员；而在星火和火炬调查表中，课题的全部人员；而在星火和火炬调查表中，只填写当年参加项目工作的主要人员，包括项只填写当年参加项目工作的主要人员，包括项目负责人、研究开发的技术骨干、以及项目实目负责人、研究开发的技术骨干、以及项目实施的主要工程技术人员。施的主要工程技术人员。四、填表问答 4在执行情

23、况调查表和跟踪调查表中，都有关在执行情况调查表和跟踪调查表中，都有关于专利的统计，二者有何不同？于专利的统计，二者有何不同？ 在执行情况调查表中，只填报报告期内申请在执行情况调查表中，只填报报告期内申请/授权的专利；而在跟踪调查表中，凡是授权的专利；而在跟踪调查表中，凡是“累累计计”指标其填报口径都是课题立项以来申请指标其填报口径都是课题立项以来申请/授权的专利。授权的专利。四、填表问答 5列在跟踪调查清单中的列在跟踪调查清单中的973、863、国家科技支撑课题，、国家科技支撑课题，若承担单位提出尚未结题，怎么处理？若承担单位提出尚未结题，怎么处理？ 在跟踪调查清单库的未报原因栏中注明在跟踪调查清