施工企业T内审检查表定稿版

1、施工企业T内审检查表HUA system office room HUA 16H-TTMS2A-HUAS8Q8-HUAH1688工程建设施工企业质量管理规范需建立的管理制度L 质量目标管理制度3. 2. 4/5. 4.12 .文件管理制度35,1/4. 2. 33 .记录管理制度3. 5. 3/4. 2.4 （工程档案管理制度）4 .人力资源管理制度5. 1.1/6. 25 .员工绩效考核制度5.2.3/6. 26 .施工机具管理制度6. 1. 1/6. 3 （施工机具技术和安全管理制度6. 3. 1）7 .工程项目投标及工程承包合同管理制度7.1.1/7. 28 .建筑材料、构配件和设备管理

2、制度8.1.1/7.4 （建筑材料、构配件和设备的现场管理制度）9 .分包管理制度9. 1.1/7. 4 （工程专业施工、劳务作业分包管理制度）10 . 工程项目施工质量管理制度10.1.1/7. 5 （工程项目质量策划管理制度、工程项目施工准备管理制度、施工过程质量管理制度、工程项目移交期间保护管理制度、工程项目服务管理制度）11 .施工质量检查管理制度11.1.1 （）12 .试验和检测管理制度11.3.1/8. 2. 413 .施工质量问题处理制度11. 4.1/8. 314 .质量事故责任追究制度11. 4. 4/8. 315 .质量管理自查和评价制度12.1.1/8. 2 （质量管理

3、体系审核和评价管理制度12.2. 3/4/5)受审核部门/区域：质量管理基本要求、组织机构和职责审核员:标准条号：审核日期： 年月 日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注注：不符合在备注中打“X”，观察项打1建立了哪些质量管理体系文件？问，查文件3. 1. 1领导/部门查2如何对质量管理体系中的各项活动进彳亍策划？问3. 1. 2/3.领导/部门查3. 13如何检查、分析、改进质量管理活动的过程和结领导/部门查果？问3. 1. 34是否建立质量方针？质量方针是否符合标准要3.2. 1领导查5求？是否与企业的经营管理方针相适应？是否体3.2.2部门/员工查6现企业的质量管理宗旨和方向？问领导

4、查7质量方针是否得到传递、宣传和掌握？问3.2.3领导门查8如何对质量方针进行定期评审？如何进行必要的3.2.4领导/部门/项修订？问3. 3.2目查9是否根据质量方针制定质量目标，明确质量管理3. 3. 3领导/部门查10和工程质量应达到的水平？质量目标是否适宜？11问，查文件3.4. 1文审/部门查12是否建立并实施质量目标管理制度？问，查文件3.4.2领导查13质量管理一般包括哪些内容？问3.4.3领导查14质量管理体系文件包括哪些内容？问，查文件4.1.1/4.领导查2. 115如何保证质量管理体系的有效实施？如何配备所领导/部门查需人员、技术、资金和设备等资源？问4.2. 1领导/部

5、门查16建立了哪些内部质量管理监督检查和考核制度？4.2.2领导/部门查17如何贯彻实施？问，查文件4. 3.1领导查18如何评审和改进质量管理体系的适宜性和有效性？问，查记录4. 3. 2/4.3. 3领导/部门查19企业质量管理体系的组织机构如何设置？考虑了4. 3.4领导/部门查哪些因素？问，查文件组织机构的管理层次及其部门和岗位是否明确？查文件注：不符合在备注中打“X”，观察项打。受审核部门/区域：质量管理基本要求-文件和记录审核员：标准条号：审核日期：年月日序 号审核内容提示标准条号现场审核记录备注123是否建立文件管理制度？是否符合标准要求？查 文件1 .与质量管理有关的文件包括哪

6、些？问2 .主管部门和相关部门的职责是否明确？问，查 看文件3 .如何对与质量管理有关的文件进行控制？问， 查流程4 .是否明确与质量管理有关的有效文件清单？范 围是否全面？查文件5 .文件发布之前如何批准？抽查文件6 .如何对文件的适用性进行评审？如何控制其修 改和重新批准？问；如发生，抽查文件。7 .各管理层次和岗位是否获得与质量管理活动相 关的文件？所获文件是否全面、有效？查控制 记录。8 .所使用的文件是否满足使用要求？查看9 .各岗位员工是否明确其活动所依据的文件？询 问和查看10 .如何对作废文件进行控制？询问和查看1.是否建立记录管理制度？是否符合标准要求？ 查文件3. 5. 1

7、3. 5.23. 5. 3部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门/项目查2 .与质量管理有关的记录范围包括哪些？问3 .主管部门和相关部门的职责是否明确？问，查 看文件4 .如何对与质量管理有关的记录进行控制？问， 查流程5 .是否明确与质量管理活动有关的记录清单？范 围是否全面？查文件6 .工程档案管理制度是否制定？是否明确工程技 术档案的管理人员及其职责？问，查文件和现 场查看。7 .记录的填写、标识、收集、保管、检索、保存 期限和处置等要求如何实施？现场查看，查记 录。8 .如何对工程技术资料、工作记录、文件批示、 音像

8、资料等不同类型的记录进行管理？问询和 现场查看部门/项目查受审核部门/区域：人力资源管理审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注12是否建立和实施人力资源管理制度？是否符合标 准要求？主管部门和相关部门的职责是否明确？ 查文件5. 1. 15. 1.2部门查部门查3是否制定企业人力资源发展规划？是否与质量管5.2. 1部门查4理的长远目标相一致？问询和查文件5.2.2部门/项目查5是否确定与质量管理岗位相适应的任职条件？是 否满足标准要求？查文件5.2.3部门查6是否按照岗位任职条件配备适宜的人员？抽查项5.2.3部门查7目管理人员和特种作业人员证书5. 3.

9、 1部门查8提示：项目部管理人员如项目经理、质检5. 3.2部门/项目查9员、安全员、技术负责人；特种作业人员如电工、焊工、起重工、信号工、架子工等是否建立员工绩效考核制度？内容是否满足标准 要求？查文件是否实施员工绩效考核？如何实施人力资源管理 改进？查记录如何识别培训需求？是否制定员工培训计戈IJ?培 训计划内容是否满足标准要求？问询和查文件如何实施员工培训？是否按计划进行？查培训记 录如何对员工培训效果进行评价？查评价记录5. 3. 3部门查注：不符合在备注中打“X”，观察项打。受审核部门/区域：施工机具管理审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注123

10、456是否建立和实施施工机具管理制度？是否符合标 准要求？各管理层次及有关岗位的管理职责是否 明确？查文件1 .如何根据企业需求配置施匚机具？查年度施工 机具配置计划2 .如何根据工程项目需求配置项目施工机具计 戈IJ?查项目施工机具配置计划1 .是否确定企业购置、租赁施工机具供方？查文 件2 .是否明确施工机具供方（购置、租赁）的评价 方法？查文件3 .如何在购置或租赁前对其进行评价？问询和查 看评价记录及其相应资料（关键是特种设备）1 .如何与施工机具供方签订合同？问2 .合同内容是否明确质量和服务要求？查合同1 .如何对进场施工机具进行？问，查看规定和记 录2 .是否按照规定编制和审批特

11、种施工设备按拆方 案？如何对特种施工设备进行安装验收？查文 件和记录提示：建筑业特种设备如塔吊、外用电梯、脚 手架等6. 16.2. 16.2.26.2.36.2.46. 3. 1部门查部门查部门/项目查部门/项目查部门查部门/项目查部门查部门查项目查项目查项目查部门查部门查项目查部门/项目查部门/项目查部门查部门/项目查3.特种设备是否经过资格单位的安全检测？查记 录1 .是否建立施工机具技术和安全管理制度？是否 明确了定机、定人、定岗、持证上岗、交接和 维护保养等规定？查文件2 .如何对重要设备的技术状态和安全防护设施进 行检查？问询和查看记录3 .重要施工设备（塔吊、外用电梯等）的运转记

12、 录是否完整？查记录4 .如何安排施工机具的维修计划？是否安排专人 组织实施？查文件和记录5 .如何实施施工机具的应急管理？查文件和记录提示：紧急处置、报警、撤离、抢修、恢复运 行和事故调查等6 .是否建立建筑起重机械安全技术档案？查记录提示：购俏合同、制造许可证、产品合格证、 制造监督检验证明、安装使用说明书、备案证 明等原始资料；定期检验报告、定期自行检查 记录、定期维护保养记录、维修和技术改造记 录、运行故障和生产安全事故记录、累计运转 记录等运行资料：历次安装验收资料等7 .如何对分包方的施工机具进行控制和管理？问 询和查记录1234561 .是否建立和实施工程项目投标及工程承包合同

13、管理制度？是否符合标准要求？各管理层次及 有关岗位的管理职责是否明确？查文件2 .投标及及签约工作流程？问如何对施工合同履行情况进行监控？如何进行分 析？如何用于质量改进？查记录1 .如何确定投标要求？如何对投标文件进行评 审？问询和查看评审记录提示：招标文件的分析记录、投标文件审核批 准记录等2 .如何确定承包合同的相关要求？如何对签约的 承包合同进行评审？问询和查看评审记录提示：施工承包合同分析记录、承包合同审核 批准记录等如何使相关部门及人员掌握合同要求？查记录提示：合同发放记录、会议记录、合同交底 记录等L如何对合同变更进行控制？其确认和处理的职 责、流程、方法是否符合法规规定？查变更

14、的 签认、接收、登记、处理等记录3 .如何调整和实施与合同变更有关的文件？查相 应的调整和实施记录7. 1. 17. 1. 2/7.3. 37. 2. 1/7.2.27. 3. 17. 3.27. 3.4部门查部门查部门/项目查部门查部门查部门查项目查部门查部门/项目查如何在合同履行过程中，与建设单位或其代表进行有效沟通？ 1可询和查看沟通记录受审核部门/区域：建筑材料、构配件和设备管理审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注123451 .是否建立和实施建筑材料、构配件和设备管理 制度？是否符合标准要求？各管理层次及有关 岗位的管理职责是否明确？查文件2 .

15、建筑材料、构配件和设备管理工作流程？问1 .是否建立企业建筑材料、构配件和设备合格供 应方名单？查文件2 .是否建立供应方评价、选择和再评价的标准和 方法？查文件3 .如何对供应方进行评价（方式包括招标采购、 邀标采购、直接采购等）？评价内容是否满足 标准要求？相应资料是否齐全？查记录4 .如何实施供应方的再评价（什么情况下进 行）？查看记录5 .如何制定和审批采购计划？采购计划内容是否 满足要求？查采购文件6 .采购合同如何签订？实施了哪些采购合同？采 购合同控制范围是否满足要求？查合同记录1 .如何对采购的建筑材料、构配件和设备进行验 收？查文件规定2 .如何实施建筑材料、构配件和设备的验

16、收？查 验收记录3 .如何控制经验收不合格的建筑材料、构配件和8. 1. 18.2.28.2.48.2.28.2.38.2. 18.2.58. 3. 18. 3. 18. 3.28. 3. 38. 4. 1/8.4.38. 4. 2/8.4.38. 4.48. 5. 18. 5.2部门查部门查部门/项目查部门查部门/项目查部门/项目查部门/项目查部门/项目查部门查项目查项目查项目查部门/项目查项目查项目查项目查项目查注：不符合在备注中打“X”，观察项打CX设备？如何处理？查记录4.如何确保采购的建筑材料、构配件和设备满足 职业健康、安全与环保的要求？查相关证明资 料1 .是否建立建筑材料、构配

17、件和设备的现场管 理制度（贮存、保管、标识、搬运、防护、发 放等）？查文件2 .如何对建筑材料、构配件和设备的贮存、保 管、标识、搬运、防护等管理状况进行检查？ 是否及时处理有关问题？查记录3 .如何控制建筑材料、构配件和设备的发放？发 放是否有可追溯性？查发放记录1 .如何对建设单位提供的建筑材料、构配件和设 备进行验收？查文件和记录2 .建设单位提供的建筑材料、构配件和设备发现 问题，应如何处置？查记录受审核部门/区域：分包管理审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注123451 .是否建立和实施分包管理制度？是否符合标准 要求？各管理层次及有关岗位的管理

18、职责是否 明确？查文件2 .分包管理工作流程？问1 .是否建立企业合格分包方名单？查文件2 .是否建立分包方评价、选择和再评价的标准和 方法？查文件3 .如何对分包方进行评价？评价内容是否满足标 准要求？相应资料是否齐全？查记录提示：方式包括招标、资料评定、现场调查等4 .如何进行项目分包策划？分包计划内容是否满 足法规和项目实施要求？查文件5 .分包合同如何签订？实施了哪些分包合同？分 包合同是否满足法规要求？查合同记录1 .如何对对分包项目实施过程进行控制？查文件 规定2 .如何对分包方的施工或服务方案进行审核批 准？查记录3 .如何对分包方进行施工或服务交底？查记录4 .如何确认分包方进

19、场人员的资格和能力（管理 和操作人员）？查相关证明资料9. 1. 1/9.1.29.2. 19.3. 19. 1. 19. 2.29. 39. 3. 19. 3.29. 3. 3部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查项目查项目查项目查项目查项目查项目查部门/项目查部门/项目查5.如何验证分包方自带施工机具和设施？查记录1 .如何对分包方的施工过程进行控制？监督检查 包括哪些内容？查记录2 .如何对分包方的施工质量和工程技术资料进行 检查和验收？查记录1 .如何对分包方进行履约情况的评价？查文件和 记录2 .如何实施分包方的再评价（什么情况下进 行）？是否实施了分包方管理工作的改进？查

20、 看记录受审核部门/区域：工程项目施工质量管理-策划审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注1234561 .是否建立和实施工程项目施工质量管理制度？ 是否符合标准要求？各管理层次及有关岗位的 管理职责是否明确？查文件2 .工程项目施工质量管理工作流程？问3 .工程项目施工质量管理制度包括哪些？查文件提示：项目质量策划、施工准备、质量责任 制、质量检查、质量奖惩、回访保修、客户服 务管理制度等1 .如何对项目部的施工质量管理进行监督、指 导、检查和考核？查文件2 .实施状况如何？查看监督检查计划、监督检查 记录、项目报表、考核记录等；了解监理、甲 方代表队施工

21、质量的评价等。1 .项目经理部机构设置和人员配备是否满足项目 实施需求？相关管理人员是否持证上岗？查相 关证明资料2 .项目经理部机构设置和人员配备是否与项目的 规模、结构复杂程度、专业特点等相匹配？查 施工组织设计1 .如何组织设计文件的接收？查设计文件接收记 录2 .是否参加设计交底？查设计交底记录10. 1. 110. 1.210. 2. 110. 2. 210. 2. 310.2.410. 2.410. 2. 5部门查部门查部门查部门查部门查项目查项目查项目查项目查项目查部门查部门/项目查项目查项目查部门查注：不符合在备注中打“X”，观察项打CX3.如何组织图纸会审？图纸会审疑问是否得

22、到设 计方的回复？查图纸会审记录1 .如何对工程项目实施质量管理策划？各管理层 次和项目部职责如何划分？问，查工程项目质 量策划管理制度文件2 .工程项目质量管理策划结果是否符合标准和有 关法规、标准的要求？查施工组织设计、施工 方案等文件3 .工程项目质量管理策划文件是否得到建设单位 或监理方的认可批准？查施工组织设计、施工 方案等审批记录。1 .工程项目施工要求发生变更，如何对工程项目 策划文件进行调整？查文件2 .如何对工程项目调整的策划文件进行实施监 督？查监督检查证据受审核部门/区域：工程项目施工质量管理-施工准备审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录

23、备注1231 .工程项目施工准备如何进行？施工准备包括哪 些内容？查工程项目施工准备管理制度文件2 .项目部如何实施施工准备？施工准备实施是否 有效？查记录提示：开工申请及其批复等开工手续、施组和 方案的审批、现场平面布置、设备安装验收、 分包方和供应方的选定等1 .项目报审、报验、开工申请如何规定？开工申 请前应对哪些开工条件进行确认？查文件2 .项目部是否向建设方或监理方报审了项目管理 机构、管理人员、特种作业人员、测量成果、 进场施工机具、技术文件、分包方情况等资 料？是否得到建设方或监理方的确认？查记录3 .项目部是否提交开工申请并得到建设方或监理 方的批准？查开工批复记录1 .如何进

24、行项目管理交底？分几个层次进行？ 问，查文件2 .主管部门如何进行项目技术交底？包括哪些内 容？查记录提示：交底内容包括项目管理目标、技术管理 要求、质量管理要求、专项施工方案、施工图 纸、施工工艺及质量标准等3 .项目部如何进行技术交底？包括哪些内容？查10. 4.110.4.210.4. 3部门查 项目查 部门查 项目查 项目查 部门查 部门查 项目查 项目查交底记录提示：交底内容包括项目概况、施工图纸、施 工方案、操作要求及质量安全措施、工艺质量 标准和评定、检验和验收、工程技术资料、施 工注意事项等4.项目部如何进行施工技术交底？查施工技术交 底记录。提示：如分部、分项、检验批、工序施

25、工技术 交底或现场班组施工技术交底等。受审核部门/区域：工程项目施工质量管理一施工过程审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注123451 .是否建立和实施施工过程质量管理制度？查文 件2 .项目配置了哪些施工图纸、设计文件、验收标 准、施工工艺标准和作业指导书？查文件3 .实施了哪些样板工程？是否实施样板验收？现 场查看、查记录4 .如何配置劳动力计划？正在实施的施工阶段其 操作人员的数量和能力是否满足需求？查计划 和现场确认5 .如何对建筑材料/构件/设备进行验收和复试？ 保证资料是否齐全？查记录6 .如何策划配置项目施工机具和检测设备？如何 进行安全防护

26、和维修保养？查计划和记录、现 场查看7 .项目的主要施工过程、关键工序、特殊工序是 什么？问，查文件8 .如何实施工程测量控制？查记录提示：地基验槽记录、楼层标高和平面放线记 录、建筑物沉降观测记录等9 .如何实施施工过程控制？查记录提示：如碎浇筑申请及批复、碎施工记录，隐 蔽检查验收记录，工序自检、互检、交接检和10. 5. 1(1)10. 5. 1(1)10. 5. 1(1)10. 5. 1(2)10. 5. 1(3)10. 5. 1(3)10. 5. 1(4)10. 5. 1(4)10. 5. 1(4)10. 5. 1(5)10. 5. 1(5)部门查项目查专检记录，蓄水/淋水试验记录，

27、建筑电气测 试记录等10. 如何实施项目季节性施工措施？现场查看，查看记录提示：如物资准备、设施准备、工艺方法实 施、质量控制效果等11. 如何保证项目安全文明施工措施得到落实？现场查看12. 如何对项目试验所需环境进行控制？现场查看和记录13. 项目是否采用“四新”技术？如何策划？ 如何对其应用进行质量控制？问，查专项方 案。查控制和验收记录等14. 是否策划施工进度方案和进度网络图？工期保证措施是否得到落实？当前形象进度与计 划的符合程度？查看文件，查看进度图示等。15. 是否策划和制定半成品和成品保护措施？相关职责是否明确？查文件和现场查看16. 项目半成品、成品保护状况如何？现场查 看

28、17. 项目防盗、防火、消防及安装设备的保护 状况如何？现场查看18. 项目的不稳定和能力不足的施工过程、可10. 5. 1(6)10. 5. 1(7)10. 5. 1(8)10. 5. 1(8)10. 5. 1(8)10. 5. 1(9)10. 5. 1(10)10. 5. 210. 5. 310. 5.410. 5. 5能的突发事件有哪些？如何监控？如何实施应 急？询问、现场查看19.如何对分包方施工过程进行监控？询问、现场查看、查看记录1 .项目需实施确认的施工过程有哪些？询问，查 文件提示：如大体积混凝土施工、结构焊接、地下 防水、预应力施工、防腐涂料施工等2 .如何实施施工过程的确认

29、？查记录提示：人员资格确认、施工机具进场验收和检 查记录、材料施工前的报验资料、施工报审/ 报验记录、隐蔽检查验收记录、施工技术交底 /施工方案交底记录等1 .如何对施工过程进行标识？现场查看和查看记 录提示：施工日志、施工记录、隐蔽检查记录、 试验记录、质量验收记录等2 .如何对施工进度进行标识？现场查看和查看记 录1 .如何与工程建设有关方保持有效的沟通？沟通 的内容和形式包括哪些？2 .沟通实施的有效性如何？问询和查看记录提示：监理会议纪要、监理工程师通知单及回 复等1 .如何对工程技术资料进行填写、保存、整理、 组卷等的控制？工程技术资料是否与工程进度 一致？现场查看和查看记录2 .如

30、何对项目管理资料进行填写、保存、整理、 组卷等的控制？项目管理资料是否与管理制度 一致？现场查看和查看记录注：不符合在备注中打“义”，观察项打。受审核部门/区域：工程项目施工质量管理-服务审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注11.是否策划制定工程项目移交期间保护管理制10. 6. 1部门查2度？查文件10. 6. 2部门查32.工程移交如何实施？查看记录10. 6. 3部门查41.是否策划和制定了工程项目服务管理制度？查 文件10. 6.4部门查2.如何实施工程服务？查记录项目查提示：回访保修计划，回访保修记录、保修合同、用户满意度调查等1.企业是否明确规

31、定服务的相应期限要求？查文件2.如何对工程服务质量进行控制、检查和验收？查记录提示：回访保修记录、保修质量验收记录等1.各部门如何收集、分析服务信息记录？如何实施服务质量改进？问询和查记录提示：信息收集记录、数据分析记录、改进措施记录、企业质量管理例会记录等2.项目部如何收集、分析服务信息记录？如何实施服务质量改进？问询和查看记录提示：质量例会记录等注：不符合在备注中打“X”，观察项打。受审核部门/区域：施工质量检查与验收一般规定审核员：标准条号：审核日期：年月日序 号审核内容提示标准条号现场审核记录备注11.是否建立和实施施工质量检查制度？各管理层11.11.1部门查2次及有关岗位的监督管理

32、职责是否明确？查文 件11.2. 1部门查32.施工质量检查工作流程？问11.2.2部门查43.施工质量管理制度包括哪些？查文件11.2. 3项目查5提示：质量责任制、质量检查验收制度、质量11.2.4项目查奖惩制度、分包方工程质量检查验收制度等部门查4.施工质量检查人员资格、检查方式、验收方式是否明确？查文件5.如何实施施工质量检查制度？查记录1.如何策划项目施工质量检查？查项目施工质量检查计划2.施工检查计划中是否明确质量检查的依据、内容、人员、时机、方法和记录的要求？查项目施工质量检查计划3.施工检查计划是否批准？是否发放质相关人员？查项目施工质量检查计划和发放记录1.施工质量检查记录是

33、否按规定归档？是否符合记录管理制度要求？查记录2.项目部是否保存相应的施工质量检查记录？查记录1.项目部如何实施施工质量检查？检查依据包括哪些？询问2.项目部施工质量检查实施状况如何？查记录提示：工序自检、互检、交接检、专检记录， 施工日志中的人员、材料、机具、施工方法、 环境等施工因素的检查记录1 .如何对项目部的质量检查活动进行监控？询问 和查文件2 .如何实施监控活动？查记录提示：检查记录、会议纪要、项目报表、整改 通知及回复等受审核部门/区域：施工质量检查与验收-施工质量验收 审核员：标准条号：审核日期：年月 日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注1231 .是否建立和实施施工质量

34、验收制度？各管理层 次及有关岗位的质量验收管理职责是否明确？ 查文件2 .施工质量验收工作流程？问3 .是否建立和实施试验和检测管理制度？各管理 层次和有关岗位的的职责知否明确？试验和检 测的项目、内容、人员时机、方法和记录是否 明确？查文件4 .是否按规定实施施工质量验收？查记录提示：根据施工进度参加隐蔽检查验收、检验 批、分项、分部工程的质量验收等5 .是否按规定实施项目试验和检测？查记录提示：根据施工进度进行建筑材料/构件/设备 的试验和检测，见证试验和检测，施工试验等L如何对完工项目进行自检、自评和内部验收？ 查文件提示：参加人员，自检、自评和验收的依据、 内容，问题整改后的复验等6

35、.如何实施完工项目的内部验收？查内部验收记 录7 .如何参加建设方组织竣工验收？查竣工验收记 录11. 3. 111.3.211. 3. 3部门查部门查部门/项目查项目查项目查部门查部门查部门查部门查部门查/11.3. 2项目查/U. 3. 1注：不符合在备注中打“X”，观察项打CX1 .是否建立工程档案管理制度？是否明确工程资 料的收集、整理、归档和移交的各管理层次和 有关岗位的职责？查文件2 .抽查竣工工程资料，确定其符合规定要求的程 度及移交的有效性。查移交目录和手续、备案 证明等3 .项目根据施工进度查看其工程资料状况，与施 工进度是否同步？受审核部门/区域：施工质量检查与验收-施工质

36、量问题的处理 审核员：标准条号：11.4审核日期：年月 日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注11 .是否建立和实施施工质量问题处理制度？各管 理层次及有关岗位的质量问题处理职责、权限 是否明确？查文件2 .施工质量问题处理工作流程？问3 .质量问题处理制度中，是否明确适量问题（质 量事故）的分类和分级？是否根据分类结果明 确分级报告和处理流程？查文件4 .质量问题处理制度中，是否明确质量问题处理 措施的制定、审核、批准、实施及实施后的验 收的流程、方法、职责和权限？查文件5 .是否建立质量事故责任追究制度？查文件6 .是否对质量问题进行定期的汇总、分析，实施 相应的改进措施（纠正措施/预

37、防措施）？7 .主管部门如何实施质量问题处理制度？查记录提示：质量报表、质量事故报表、质量事故处 理记录、整改通知、整改记录、监理通知、监 理会议纪要、纠正措施记录、预防措施记录等8 .项目部如何实施质量问题处理制度？查记录提示：整改通知、整改记录、监理通知、监 理会议纪要、纠正措施记录、预防措施记录 等11.4. 111.4. 111.4.211.4. 311.4.411.4.411.411.4部门/项目查部门/项目查部门/项目查部门/项目查部门/项目查部门/项目查部门查项目查注：不符合在备注中打“X”，观察项打。受审核部门/区域：施工质量检查与验收-检测设备管理审核员：标准条号：11.5审

38、核日期：年月 日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注11 .是否建立和实施检测设备管理规定？是否明确 检测设备的采购、租赁、验收、校准、保管和 维护等控制要求？查文件2 .查看检测设备台账，确定检测设备配置的适宜 性。3 .如何对检测设备采购和租赁供应方进行评价？ 查记录提示：资质（制造计量器具许可证）、设备合 格证（CMC）、鉴定证明等4 .如何对检测设备进行验收？查验收记录5 .如何对检测设备进行周期鉴定？查鉴定计划、 鉴定记录、校准记录等6 .哪些检测设备需要自校？如何对检测设备进行 自校？询问，查看自校计划、自校记录等7 .如何对检测设备进行维护和保养？检测设备状 态是否完好？现场

39、查看8 .检测设备管理人员是否经过培训？查记录9 .如何对测量失效进行评价和控制？询问，查看 记录10 . 如何对检测设备所使用的软件斤西瓜确认 和再确认？询问，查文件11.5. 1部门查部门/项目查部门/项目查部门/项目查部门/项目查部门/项目查项目查项目查项目查部门/项目查注：不符合在备注中打“X”，观察项打。受审核部门/区域：质量管理自查与评价审核员：标准条号：12.1/12.2审核日期：年月 日序 号审核内容提示标准条号现场审核记录备注12345是否建立质量管理自查和评价制度？是否明确各 管理层次和有关岗位检查的职责、权限、频度和 方法？查文件提示：项目巡查、项目周期性检查、主管部 门

40、定期巡查、总部周期性检查、对职能部门 的检查等1 .如何实施各管理层次的质量管理活动检查？询 问和查看文件2 .其检查职责、频度和方法是否明确？询问和查 看文件3 .检查的内容是否明确？询问和查看文件4 .对检查发现的问题是否追踪整改落实？查看记 录1 .如何实施对项目部质量活动的检查？询问和查 看文件2 .其检查职责、频度和方法是否明确？询问和查 看文件3 .检查的内容是否明确？询问和查看文件4 .对检查发现的问题是否追踪整改落实？查看记 录1.是否建立和实施质量管理体系审核和评价管理 制度？查文件12. 1. 112. 2. 112. 2. 212. 2. 3/4/512.2.6部门/项目查部门/项目查部门/项目查部门查部门查2 .如何策划质量管理体系的年度审核和评价？3 .如何实施质量管理体系的年度审核和评价？提示：年度审核计划、审核实施计划、审核人 员资格、会议签到、审核记录、不符合报告及 其整改验证、审核和评价报告等1 .是否建立和实施工程建设有关方信息管理制 度？查文件2 .管理制度中是否明确了信息收集的职责、渠 道、方式及利用信息的方法？3 .如何收集工程建设有关方的信息？各部门如何 落实