无具体操作手册2、本次OA流程改版,OA流程包含集团所

1、+1、原来OA流程主要用于开支费用处理；无具体操作手册。+2、本次OA流程改版，OA流程包含集团所有单位：人、财、物、事。制定了OA流程使用手册+3、OA流程使用手册有：审批权限、类别解释、注意事项、组织架构高管分工等。+4、预计启用时间2016年11月1日。+流程节点+流程类别+流程顺序+怎样填制流程表+OA使用规范+OA奖惩细则+总部人员报销归口+疑问解答+稽核事前审核后执行流程！提 交 流程财务稽核领导涉及需专业审核的转交专项审核人员经办人完成线下纸质手续付款+稽核事后审核（高管特支（借款）、借款、预付款及各类申购）经办人财务分管领导出纳稽核版块终审领导 人人事事管管理理各类申购各类申购

2、价格审核资产验收资产管理人财物事总部开支总部开支高管特支各类报销工程报销借款、预付款资金申请合同审核高管提案高管提案例会纪要其它申请文案审核盖章审核人事管理人事管理含入职、离职、含入职、离职、考考勤（请假、外派、勤（请假、外派、调休）、异动（集调休）、异动（集团内部单位间的调团内部单位间的调动）、员工的任免动）、员工的任免决定、人员招聘需决定、人员招聘需求、各单位机构求、各单位机构增增设方案、人员编制设方案、人员编制方案。方案。人+1、学院审批、学院审批：所有单位的人员招聘需求走线下流程。院校的考勤（请假、外派、调休）、一般员工的任免决定走线下流程，院长审批。+2 2、总部审批：总部审批：院校

3、的入职、离职、人员异动、个人调薪、院级领导和财务负责人的任免、各处级科级机构增设方案、人员编制方案提交线上流程。+3 3、其他单位人事管理除人员招聘需求外均提交该流程。总总 部部 开开 支支总部人员编制总部人员编制下放在各下属下放在各下属单位的，本人单位的，本人因公产生的各因公产生的各种费用报销、种费用报销、借支通过该流借支通过该流程提交。程提交。财高管特支高管特支高管特支包括高管特支包括院长基金报销、院长基金报销、集团总裁办公集团总裁办公会成员授权基会成员授权基金报销金报销高管特支报销高管特支报销院长基金报销院长基金报销+1、高管在签署纸质高管在签署纸质希望教育高管基金执行书希望教育高管基金

4、执行书时须时须明确责任人、用途、金额，高管和责任人员必须签字，明确责任人、用途、金额，高管和责任人员必须签字，签字后的执行书等同于借款单使用，可凭执行书先借款签字后的执行书等同于借款单使用，可凭执行书先借款后补借款流程，挂责任人的借款，待处理完毕后提交高后补借款流程，挂责任人的借款，待处理完毕后提交高管特支报销流程后销责任人的借款。管特支报销流程后销责任人的借款。+2 2、高管基金使用权：议事机构成员不超过、高管基金使用权：议事机构成员不超过2020万元万元/ /事件，事件，总裁办公会成员不超过总裁办公会成员不超过5 5万元万元/ /事件。事件。+3 3、在提交流程时需上传签字的执行书扫描件及

5、相关事、在提交流程时需上传签字的执行书扫描件及相关事件资料。件资料。+4 4、任务安排人仅限议事机构成员、总裁办公会成员、任务安排人仅限议事机构成员、总裁办公会成员、教育管理委员会成员。教育管理委员会成员。+5 5、销账时间限定在、销账时间限定在3030天内，未按规定执行的按天内，未按规定执行的按集团集团借款管理办法借款管理办法进行考核。进行考核。+1、按200元/学生/学年的标准设置院长管理基金（限处理紧急事件、繁琐事件，不限制使用范围），按期分两次拨付。+2、院长管理基金由院长全权审批使用，按照学年计算，超支部分不增加、结余部分结转到下一学年。+3、院长基金的使用可采用线上和线下结合的方式

6、操作。+（1）采用线下审批的，仅限使用纸质希望教育高管基金执行书院长签字后即可执行。线下审批流程为：经办人财务负责人审核-院长审批。院长在签署纸质希望教育高管基金执行书时必须明确责任人、用途、金额，院长和责任人员必须签字，签字后的执行书等同于借款单使用，可凭执行书先借款后补OA借款流程（事发后2天之内），挂责任人的借款，待处理完毕后提交该流程销责任人的借款。+（2）不走借款，需要使用院长基金的，可直接提交该流程审批，由经办人提交OA流程并上传相关附件扫描件（详各类报销流程提交要求），由稽核转发给院长审批后即可执行，后面的审批人作为知晓审批。（这一点需告之各院长）各类报销各类报销除高管特支报销和

7、工程类报销除高管特支报销和工程类报销（开发支出）外的所有支出必（开发支出）外的所有支出必须提交报销流程（含预付款和须提交报销流程（含预付款和借款的销账）。借款的销账）。附件要求详见手册。附件要求详见手册。工程报销工程报销含购买土地相关款项，新建房含购买土地相关款项，新建房屋建筑物类工程、水电气安装屋建筑物类工程、水电气安装类工程、维修改造工程、装修类工程、维修改造工程、装修绿化工程的工程建设款项及相绿化工程的工程建设款项及相关的报规报建、验收办证费关的报规报建、验收办证费（单位承担部分）等工程项目（单位承担部分）等工程项目款项，咨询设计监理类，甲供款项，咨询设计监理类，甲供材（设备）采购类的工

8、程款项材（设备）采购类的工程款项支付支付。+1 1、工程款支付申请表应有甲乙方及监理方三方签字。+2、预付工程款时必须要求对方提供发票方可申请支付款项。+3、链接OA（价格、申购、合同）流程，有预付款、借款的一定要填写已预付或借款金额。+4、必须将款项支付到合同签订单位的对公账上，支付到合作单位以外的银行账上或工程款抵集团房产公司销售的房款时需出具授权委托书（付款委托书的委托方是公司的要加盖公章）。+5、严禁支付给内部采购人员。+6、发票填制的付款单位必须与本公司的单位名称一致。+7、取得增值税普通发票时需查询真伪并将截图上传，取得增值税专票时需认证抵扣，确保收到的发票是真实、合规的、有效的。

9、+8、总部资产部确认验收签字手续。借款、预付借款、预付款款借款：仅指内部员工因正常开展借款：仅指内部员工因正常开展公司业务需要的临时借支、因经公司业务需要的临时借支、因经常性业务需要借用的备用金、原常性业务需要借用的备用金、原则上不得因私借款，特殊因突发则上不得因私借款，特殊因突发事件发生的个人借款。个人情况事件发生的个人借款。个人情况确需借支的，由总裁办公会成员确需借支的，由总裁办公会成员以及各院校长提供书面担保以及各院校长提供书面担保。预付款：指各单位在购买商品或预付款：指各单位在购买商品或接受外部单位服务时需对外预支接受外部单位服务时需对外预支的部分款项（须有合同）；工程的部分款项（须有

10、合同）；工程类预付款提交工程报销流程。类预付款提交工程报销流程。须提供相应金额发票方可付款。须提供相应金额发票方可付款。资金申请资金申请下属单位需向总部申请资金时提交该流程，下属单位需向总部申请资金时提交该流程，该流程是集团总部拨付资金的依据。该流程是集团总部拨付资金的依据。对口转交：供应商付款（杨军）、所有绩对口转交：供应商付款（杨军）、所有绩效（卢惠、汪辉武）、商业后勤（李骁）、效（卢惠、汪辉武）、商业后勤（李骁）、绿化、装修（汪辉明）、招生相关所有费绿化、装修（汪辉明）、招生相关所有费用（不用转交）、专项费用（汪辉武）、用（不用转交）、专项费用（汪辉武）、建筑工程付款（汪辉君）。建筑工程

11、付款（汪辉君）。提交要求：提交要求：仅限于出纳提交该流程，提交此流程时必仅限于出纳提交该流程，提交此流程时必须链接须链接已完成已完成相关报销或借支流程、高管相关报销或借支流程、高管特支及工程报销流程。特支及工程报销流程。合同审核合同审核（经济类）（经济类）含采购合同、各类协议、含采购合同、各类协议、工程决（结）算书、认质工程决（结）算书、认质认价、融资合同、租赁合认价、融资合同、租赁合同、运输合同、人事合同、同、运输合同、人事合同、工程建设承包合同、水电工程建设承包合同、水电气工程施工合同、安装合气工程施工合同、安装合同、劳务合同、投资合同同、劳务合同、投资合同等。等。+1 1、根据合同相关规

12、定提交流程，第一次合作单位必须提供对方资质证照。、根据合同相关规定提交流程，第一次合作单位必须提供对方资质证照。+2 2、合同原则上无预付款，预付款金额不超过、合同原则上无预付款，预付款金额不超过20%20%，超过需要分管领导书，超过需要分管领导书面审批。质保金预留不低于面审批。质保金预留不低于5%5%，采购耗材类质保期不低于，采购耗材类质保期不低于1 1年，大宗物资年，大宗物资（含固定资产）质保期不低于（含固定资产）质保期不低于2 2年，工程安装类质保期不低于年，工程安装类质保期不低于3-53-5年。年。+3 3、提交采购类、工程类合同时，必须上传造价清单做为合同附件且链接、提交采购类、工程

13、类合同时，必须上传造价清单做为合同附件且链接申购、价格审核、立项申请等相关流程。申购、价格审核、立项申请等相关流程。+4 4、除人事合同、认质认价，不涉及金额的合同外提交该流程金额不能为、除人事合同、认质认价，不涉及金额的合同外提交该流程金额不能为零。零。+5 5、本着全力维护集团利益的原则，合理斟酌违约条款。、本着全力维护集团利益的原则，合理斟酌违约条款。+6 6、所有的合同上传附件中必须有各单位、所有的合同上传附件中必须有各单位合同会签表合同会签表，并且在会签表中注，并且在会签表中注明合同的核心条款。（提交的附件，属于院校的，由分管副院长签字，明合同的核心条款。（提交的附件，属于院校的，由

14、分管副院长签字，属于其他非院校实体的，由负责人签字）。属于其他非院校实体的，由负责人签字）。+7 7、房产公司的合同必须全部转发给房产财务总监（周德清）。、房产公司的合同必须全部转发给房产财务总监（周德清）。+8 8、审批完成后的提交到各单位公章管理人员及申请人。、审批完成后的提交到各单位公章管理人员及申请人。各类申购各类申购指办公用品、广告、印刷、教材、指办公用品、广告、印刷、教材、绿化、装修、工程材料、工程安装、绿化、装修、工程材料、工程安装、软件等有形和无形资产的申购需求软件等有形和无形资产的申购需求提交要求：提交要求：1 1、该流程只对申购事项、该流程只对申购事项“购不购不购购”，物资

15、数量多少做合理性审核。，物资数量多少做合理性审核。2 2、该流程通过后方可提交价格审、该流程通过后方可提交价格审核流程。核流程。3 3、基建项目立项申请、实训建设、基建项目立项申请、实训建设申请走高管提案流程。申请走高管提案流程。物价格审核价格审核该流程对各类申购事物的价格合理该流程对各类申购事物的价格合理性进行审核，并给出相应指导意见。性进行审核，并给出相应指导意见。大宗物资由谁主导采购！大宗物资由谁主导采购！1、需要专项审核的由稽核转交相对、需要专项审核的由稽核转交相对应人员！应人员！2、提交该流程需写明申购物品、品、提交该流程需写明申购物品、品牌、规格、型号等牌、规格、型号等验收管理验收

16、管理物资验收、装修物资验收、装修验收、绿化验收、验收、绿化验收、房屋验收。房屋验收。资产管理资产管理资产调拨、报废、变卖、报资产调拨、报废、变卖、报损。损。提交要求：提交要求：1、各单位资产处置时，需、各单位资产处置时，需使用部门、后勤部门、财务使用部门、后勤部门、财务部门共同参与。部门共同参与。2、提交时需上传资产处置、提交时需上传资产处置审批单、资产调拨单清单等审批单、资产调拨单清单等相关资料。相关资料。3、仅限于后勤处提交。、仅限于后勤处提交。高管提案高管提案在管理过程遇在管理过程遇到的无法解决到的无法解决处理的问题、处理的问题、疑难问题、重疑难问题、重特大问题，高特大问题，高管的合理化

17、建管的合理化建议，以高管提议，以高管提案上报。案上报。薪酬绩效方案薪酬绩效方案预算管理预算管理实训建设实训建设基建项目立项基建项目立项高管管理提案高管管理提案事+内容解释：指院校所有实训建设方案均走此流内容解释：指院校所有实训建设方案均走此流程（含实训修建及设施设备）程（含实训修建及设施设备） 。+对口转交：大于对口转交：大于10万元由议事机构审批）万元由议事机构审批） 。+A、仅限于教务处（系部）提交，需上传院长、仅限于教务处（系部）提交，需上传院长签字的详细实施方案（含设备采购申请单等）。签字的详细实施方案（含设备采购申请单等）。+B、该流程只对实训建设方案的需求作审核，、该流程只对实训建

18、设方案的需求作审核，不对价格或金额的合理性进行审核。不对价格或金额的合理性进行审核。+C、该流程通过后须提交价格审核流程。、该流程通过后须提交价格审核流程。+D、此流程作为实训建设类申购流程；即，所、此流程作为实训建设类申购流程；即，所有实训建设类均走此流程。有实训建设类均走此流程。+内容解释：指房屋、维修、绿化、装饰等项目立项申请。内容解释：指房屋、维修、绿化、装饰等项目立项申请。+对口转交：大于对口转交：大于10万元由议事机构审批。万元由议事机构审批。+提交要求：提交要求：+A、仅限于院校后勤、工程管理部、院校项目部提交。、仅限于院校后勤、工程管理部、院校项目部提交。+B、项目开工立项申请

19、：工程开工前必须提交项目开工、项目开工立项申请：工程开工前必须提交项目开工立项申请，提交时需描述项目规划情况及项目概算、税立项申请，提交时需描述项目规划情况及项目概算、税收方案。收方案。+C、所有申请必须写清楚理由，属于院校的，由分管副、所有申请必须写清楚理由，属于院校的，由分管副院长签字，属于其他非院校实体的，由单位负责人签字。院长签字，属于其他非院校实体的，由单位负责人签字。+D、该流程只对基建申请方案的需求作审核，不对价格、该流程只对基建申请方案的需求作审核，不对价格或金额的合理性进行审核。或金额的合理性进行审核。+E、该流程通过后须提交价格审核流程。、该流程通过后须提交价格审核流程。例

20、会纪要例会纪要包括各部门、各包括各部门、各单位的周例会、单位的周例会、月例会及各种经月例会及各种经营工作分析会议营工作分析会议的会议纪要，各的会议纪要，各部门员工的工作部门员工的工作提案。提案。其他申请其他申请除薪酬、绩效、除薪酬、绩效、预算申请外的其预算申请外的其他申请，包含学他申请，包含学生活动申请，银生活动申请，银行开户和销户申行开户和销户申请，出差申请，请，出差申请，车辆申请（含用车辆申请（含用车、车辆维修保车、车辆维修保养），公司设立、养），公司设立、注销、变更申请。注销、变更申请。文案审核文案审核内容解释：各院校、各内容解释：各院校、各经营实体单位、各总部经营实体单位、各总部部门对

21、外宣传文稿。部门对外宣传文稿。对口转交：地产公司的对口转交：地产公司的营销广告文案转发给李营销广告文案转发给李勇和杨鹏斐。勇和杨鹏斐。盖章审核盖章审核无经济业务且无经济业务且不对内、对外不对内、对外产生收支的各产生收支的各项资料（如员项资料（如员工收入证明、工收入证明、报税报表、各报税报表、各类上级检查书类上级检查书面通知、集团面通知、集团内部汇报类文内部汇报类文件等）。件等）。+采购、工程类提交顺序申购价格审核合同（大于5000）借款预付款报销销账+日常费用类提交顺序各类申请报销资金申请+水电气类提交顺序借款（无发票）报 销+实训设备类提交顺序申购价格审核合 同借款预付款报销销账议事机构（大

22、于10万）+1 1、提交流程，必须有理有据，原由描述清楚，附、提交流程，必须有理有据，原由描述清楚，附件齐备，明细清晰，严禁提交无效凭证，否则将件齐备，明细清晰，严禁提交无效凭证，否则将被退回。被退回。+2.3002.300元的零星采购线下审批后即可执行，不需提元的零星采购线下审批后即可执行，不需提交交OAOA流程，每批次总金额超过流程，每批次总金额超过2000020000元或单品超过元或单品超过50005000元的物质采购或工程建设必须签订合同。元的物质采购或工程建设必须签订合同。+3.3.各项流程稽查审核时，首先进行常规审核，再各项流程稽查审核时，首先进行常规审核，再根据细分对口负责权限表

23、进行转发，详见基本要根据细分对口负责权限表进行转发，详见基本要求第求第1313条条 。+4.4.院校的部门设置以各院校的实际设置为准院校的部门设置以各院校的实际设置为准。+5.院校分管负责人为娄群伟，主要管理院校人事处、学生处、教务处、教研处、系部（含成教院）、院长办（党宣办）等部门。+6.各个院校安保处、后勤处、财务处、就业处由陶秀珍统一管理；各个院校的招生处由沈文革统一管理。+7.经办人在提交流程时，单次事件结束后，应一次性提交，不行分次提交OA流程，对于非现金按月结算的采购等事项，每月提交一次。单笔金额大于5000元以上的报销必须单笔提交。+8.变更OA审批权限人，需经集团议事机构审批通

24、过后，集团信息中心方进行变更。+9. 高管特支严格执行集团授权规定（详见附件九），民办四川天一学院的院长授权按附件七天一学院授权会议纪要执行。“校区自主安排资金”在审核后的当月预算额度内，每月上、中、下旬进行拨付自主使用。+一、经办人在新建一、经办人在新建 OA OA流程时请务必将流程时请务必将OAOA标题修改为费用项目、金额。标题修改为费用项目、金额。例如标题：支付某某公司钢结构工程进度款例如标题：支付某某公司钢结构工程进度款5050万元；张三报差旅费用万元；张三报差旅费用53455345元。标题信息不全，将被立即退回，且处罚元。标题信息不全，将被立即退回，且处罚1010元元/ /次。次。+

25、二、请款事由描述清楚，严禁提交无来由的数据，例如二、请款事由描述清楚，严禁提交无来由的数据，例如: :惠水项目钢惠水项目钢结构工程进度款结构工程进度款5050万元，合同总款万元，合同总款200200万元，已支付万元，已支付100100万元，总工程万元，总工程量完成量完成80%80%，现申请第二次支付，现申请第二次支付5050万元；又如：希望学院张三因教学万元；又如：希望学院张三因教学需要到三亚出差，产生机票需要到三亚出差，产生机票30003000元，住宿元，住宿15001500元，交通费元，交通费300300元，生元，生活补助活补助545545元，未借备用金，合计：差旅费元，未借备用金，合计：

26、差旅费53455345元。事由描述不清楚，元。事由描述不清楚，将被立即退回，且处罚将被立即退回，且处罚2020元元/ /次。次。+三、请款类别及流程选错，将被立即退回，且处罚三、请款类别及流程选错，将被立即退回，且处罚1010元元/ /次。次。+四、报销金额填写错误或该销账的未销账，将被立即退回，且处罚四、报销金额填写错误或该销账的未销账，将被立即退回，且处罚50-10050-100元元/ /次。次。+五、原则上只能出现一次流程（除进度款、预付款外），若之前发生五、原则上只能出现一次流程（除进度款、预付款外），若之前发生退回过也要原流程提交，禁止多次或重复提交流程，一经发现将被立退回过也要原流

27、程提交，禁止多次或重复提交流程，一经发现将被立即退回，且处罚即退回，且处罚50-10050-100元元/ /次。次。+六、严格把好审核关，为了提高效率，本次六、严格把好审核关，为了提高效率，本次OAOA制度修改，对价格审核、制度修改，对价格审核、借款和预付款、各类申购均实行先执行，事后稽核的原则，因此相关借款和预付款、各类申购均实行先执行，事后稽核的原则，因此相关负责人必须认真审核，在摸清楚相关事项且确保无误时方可通过流程，负责人必须认真审核，在摸清楚相关事项且确保无误时方可通过流程，如因审核不严造成损失，审核部门相关责任人将承担如因审核不严造成损失，审核部门相关责任人将承担5%5%20%20

28、%的赔偿。的赔偿。+七、对上传附件要求，上传文件时请将文件转换成七、对上传附件要求，上传文件时请将文件转换成PDFPDF格式，不是格式，不是PDFPDF格式的，将被立即退回，且处罚格式的，将被立即退回，且处罚1010元元/ /次；上传附件根据内容的需要次；上传附件根据内容的需要资料要齐全，否则将被立即退回，且处罚资料要齐全，否则将被立即退回，且处罚2020元元/ /次。次。+八、原则上各审批人时限为八、原则上各审批人时限为1-31-3天，无特殊原因的，超过时限的一经天，无特殊原因的，超过时限的一经投诉将处罚投诉将处罚10-5010-50元元/ /次。次。+九、资金专款专用，严禁挪用支付，一经发现，将处罚九、资金专款专用，严禁挪用支付，一经发现，将处罚100-500100-500元元/ /次。次。+十、经办人在提交流程时，必须选对院校、部门及类别，凡是选错的十、经办人在提交流程时，必须选对院校、部门及类别，凡是选错的一律退回。各实体单位财务负责人首先要把好第一关，认真审核流程一律退回。各实体单位财务负责人首先要把好第一关，认真审核流程是否规范，凡是出现被稽核大量退回的流程的现象，其财务负责人将是否规范，凡是出现被稽核大量退回的流程的现象，其财务负责人将处以处以100-1000100-1000元不等罚款。元不等罚款。+十一、实体单位财务负责人要对所有的金额数据实时复核，特