证券投资基金销售人员从业考试模拟练习题

1、证券投资基金销售人员从业考试模拟练习题预祝大家取得一个理想的成绩,大家也可随时关注基金从业资格考试，我们将第 一时间公布相关考试信息。一、单项选择题1上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的（）提取。A1%B2%C3%D35%2我国证券投资基金管理暂行办法规定上，封闭式基金的存续期不得少于（）年，最低募集数额不得少于（）亿元A15 2B5 3C15 3D5 23开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过（）个月。A1B2C3D44基金清算账册及有关资料由基金托管人保存（）。A15年B60天C1年D15天5自基金终

2、止之日起（）个工作日内成立清算小组。A3B5C7D156基金终止并报中国证监会备案后（）个工作日内由清算小组公告。A3B5C7D157新任基金托管人由（）提名。A.基金主要发起人B.基金管理人C.基金管理人或基金主要发起人D.基金持有人大会8基金托管人更换后，一般由基金管理人在中国证监会和中国人民银行批准后（）个工作日内公告。A.7B.15C.5D.39.代表基金份额（）以上的基金持有人出席时，基金持有人大会方可召开。A.15%B.50%C.51%D.30%10通知召开基金拓有人大会，召集人应当至少提前（）个工作日公告基金持有人大会的召开时间、表决内容和方式等事项。A.30B.15C.60D.

3、7二、多项选择题1.基金管理人可以委托（ ）代理开放式基金份额的发售。A商业银行B证券公司C证券投资咨询机构D专业基金销售机构2.开放式基金募集期限届满，募集的基金总份额符合基金法第44 条的规定，并具备下 列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：（ ）。A基金募集份额总额不少于2 亿份，基金募集金额不少于2 亿元人民币B基金募集份额总额不少于5000 万份，基金募集金额不少于5000万元人民币C金份额持有人不少于200 人D金份额持有人不少于1000 人3.广义的有价证券包括：（ ）A.虚拟证券B.商品证券C.货币证券D.资本证券4.强制基金信息披露的意义和作用主要体现在（

4、）A. 有利于防止利益冲突与利益输送B. 有利于投资的价值判断C. 有利于提高证券市场的效率D. 有利于防止信息滥用5.基金信息披露的禁止行为（ ）A. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B. 对证券投资业绩进行预测C违规承诺收益或者承担损失D诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构6.我国基金信息披露制度体系可分为（ ）层次A. 国家法律B. 部门规章C规范性文件D自律性规则7.基金合同是约定（ ）权利义务关系的重要法律文件A. 基金管理人B. 基金托管人C基金份额持有人D证券交易所8、我国证券市场监管的意义是（ ）。A 切实保障广大投资者利益的需要B 是维护市场良好秩序的需要；C 是发展和

5、完善证券市场体系的需要：D 准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据，是提高证券市场效率的需要9.中国证监会的主要职责包括（ ）。A 制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者核准权；B 对证券的募集、发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理；C 对证券市场信息披露情况进行监督检查；D 制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施10.属于中华人民共和国刑法关于证券犯罪的有（ ）。A 欺诈发行股票、债券罪B 擅自发行股票、公司、企业债券罪C 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪D 提供虚假财会报告罪三、判断题。1. 在基金合同生效的第3

6、日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。（ ）2封闭式基金与开放式基金均需要每日公布资产净值。（ ）3基金销售适用性的全面性原则是指基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人、基金产品和基金投资人都要了 解并做出评价。（ ）4依据中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则中的规定，基金销售人员.在向投资者推介基金时应首先自我介绍，在投资者提出要求时，须出示身份证明及从业资格证 明。（ ）5.投资者在当日基金业务办理时间内提交的申购申请不得撤销 （ ）试 题 答 案一、单项选择题DDCDA BBCDB二、多项选择题1.ABCD 2

7、.AC 3.BCD 4.ABCD 5.ABCD6.ABCD 7.ABC 8.ABCD 9.ABCD 10.ABCD三、判断题1.错 2.错 3.对 4.错 5.错一、单项选择题(下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。)1、有价证券是（ ）的一种形式。A.虚拟资本B.真实资本C.实际资本D.商品资本2、按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类：（ ）A.存款B.股票C.债券D.基金3、以下哪些不是有价证券的性质：（ ）A.期限性B.收益性C.流动性D.投机性4、证券市场的基本功能不包括：（ ）A.“筹资投资”功能B.资本定价功

8、能C.风险转移功能D.资本配置功能5、新中国最初的股票出现于：（ ）A.20世纪70年代末B.20世纪80年代初C.20世纪80年代末D.20世纪90年代初6、我国现行的证券法颁布于：（ ）A.1999年7月B.2001年9月C.2003年3月D.2005年11月7、股息或红利的大小，主要取决因素是公司的（ ）。A.股票价格B.股东结构C.盈利水平D.远期发展规划8、公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应首先用于：（ ）A.弥补亏损B.提取法定公积金C.提取任意公积金D.支付优先股红利9、证券包销是指（ ）。A证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B证券公司在承销期结束

9、时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式C证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式10、证券投资基金反映的是（ ）关系。A、债权债务B、所有权C、信托D、产权二、多项选择题。（下列每小题中有四个备选项，其中至少有一项符合题意，请将符合题意的选项对应的序号填写在题目空白处，选错、漏选、多选、不选，均不得分。）1、公司证券包括：（ ）A.股票B.公司债券C.商业票据D.金融债券2、证券的流动可以通过（ ）等方式来实现。A.承兑B.贴现C.质押D.交

10、易3、证券市场是：（ ）A.价值直接交换的场所B.财产权利直接交换的场所C.信用直接交换的场所D.风险直接交换的场所4、证券市场的基本功能有：（ ）A.筹资-投资功能B.资本定价功能C.资产增值功能D.投机功能5、债券的特性包括：（ ）A.偿还性B.流通性C.安全性D.收益性6、金融衍生工具一般包括：（ ）A.金融远期B.金融期货C.金融期权D.金融互换7、根据投资对象不同，可分将基金分为（ ）A、股票型基金B、混合型基金C、债券型基金D、货币市场基金8、基金与股票、债券的主要区别是（ ）A、反映的经济关系不同B、所筹资金的投向不同C、流动性不同D、风险收益特征不同9、现阶段我国基金已出现的类

11、型有（ ）A、LOFB、ETFC、创新型封闭式D、分级基金10、我国现阶段的基金销售渠道有（ ）A、商业银行B、证券公司C、证券投资咨询机构D、证券登记结算公司三、判断题。（跟据题意，判断下列题目的对错。对的在括号中标出“对”（正确），错的在括号中标出“错”（错误），选错或不选不得分。）1、股票交易实际上是对未来收益权的转让，股票价格就是对未来收益的评定。（ ）2.如果债券发行人的信用状况较好，债券信用等级高，则说明发行人偿债能力较强，则债券利率一般会定得高一些。（ ）3.担心股票市场会下跌的投资者可通过买入股指期货合约来对冲股票市场整体下跌的系统性风险。（ ）4、从投资范围来看，基金比银行理财产品的投资领域更为宽广。（ ）5、1993年中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市，标志着我国全国性基金市场的诞生。（ ）试题答案：一、单项选择题：AADCB DCADC二、多项选择题：1、ABC 2、ABD3、ABD 4、AB