证券基础测试试题

1、证券业从业资格考试测试（基础）所属部门（请选择）：机构业务/ 电话营销部姓名：注意事项:1、本次测试时长为60 分钟，自发卷起开始计时。将答案统一标于题号左侧。2、测试范围为证券市场基础知识。3、试卷由单项选择、多项选择、判断三类题型组成。（一）单项选择题（请在下列题目中选择一个最合适的答案，每题1 分，共 30 题）题目 1 ： 中华人民共和国证券法将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩， 证券公司经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币（）。A:2 亿元B:5 亿元C:5000 万元D:1 亿元题目 2：对设立证券公司的行

2、政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起（）个月内作出。A:4B:8C:2D:6题目 3： 金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（ ）。A:价格发现功能B ：套利功能C ：投机功能D ：套期保值功能题目4：证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备A:15B:10C:20 D:5题目5：以下不属于证券市场的基本功能的是（）。A:定价功能B ：筹资一投资功能C ：企业转制功能D ：资本配置功能题目6：以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（）有期徒刑

3、或者拘役。A:5 年以下B:3 年以下C:10 年以下D:2 年以下题目7：证券登记结算公司的名称中应标明（）字样。A:证券登记结算B ：证券公司C ：股份有限公司D ：有限责任公司题目8：附权益权证券允许权证持有人（）。A:以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币B ：按约定条件向债券发行人购买黄金C ：以约定价格购买发行人的普通股票D ：以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券题目9：以下关于债券和股票区别的描述错误的是（）。A:两者风险不同，股票的风险要大于债券B ：两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证C ：两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种

4、无期投资D ：两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构题目 10 ：无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开（）日前至股东大会闭 幕时将股票交存于公司。A:30B:10C:5D:7题目 11 ：（ ）是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。A:现金股票B ：股票股息C ：资本利得D ：财产股息题目12：依据上市公司证券发行管理办法，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前（）个交易日公司股票均价或前1 个交易日的均价。A:25B:20C:10D:15题目13 ：股份有限公司进行破产清

5、算时，资产清偿的先后顺序是（）。A:债权人、优先股股东、普通股股东B ：普通股股东、优先股股东、债权人C ：优先股股东、债权人、普通股股东D ：债权人、普通股股东、优先股股东题目14：巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8以上，其中核心资本至少为总资本的（）。A:50 B:60 C:40 D:70 题目 15 ：股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A:3 5B:1 3C:1 2D:2 3题目 16：如果某可转换债券面额为2000 元，转换价格为40

6、 元，当股票的市价为50 元时，则该债当前的转换价值为（）元。A:40B:1600C:2500D:2000题目 17 ：发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于 4 亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。A:40 B:20 C:60 D:80 题目 18 ：金融期货中最先产生的品种是（）。A:单只股票期货B ：债券期货C ：利率期货D ：外汇期货题目 19 ：股票收益是指投资者从购人股票开始到出售股票为止的整个持有期间的收入，下列不属于股票收益的是（）。A:资本增收益B ：股息收入C ：资本损溢D ：利息收入题目 20 ：英国称证券公司为（）。A:证券有限责

7、任公司B ：投资银行C ：商人银行D ：证券公司题目 21 ：我国于（）年开始发行记账式国债。A:1992B:1994C:1996D:1995题目 22：贴现债券是属于（）方式发行的债券。A:差价B ：溢价C ：折价D ：平价题目 23 ：下列选项中，不属于银行证券的是（）。A: 银行汇票B: 支票C ：银行本票D ：商业汇票题目 24：对证券投资基金的产生发展认识正确的是（）。A:是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的B ：基金份额有人管理和运用资金，并获取利益C ：由于风险较大，刚开始没有获得政府支持D ：证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金题目 25 ：以银行等金融机

8、构为中介进行融资的活动场所称为（）市场。A:资金B ：货币C ：直接融资D ：间接融资题目 26：首次公开发行股票并上市管理办法规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人在上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此， 要求在组织形式上，股份有限公司设立满（）年后方可申请发行上市。A:2B:3C:4题目27 ：中华人民共和国证券投资基金法规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是（）。A:更换高级管理人员B ：转换基金运作方式C ：提高基金管理人、基金托管人的报酬标准D ：基金扩募或者延长基金合同期限题目28 ： 中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规

9、定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120 1 对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的（）。A:75 B:85 C:70 D:80 题目29 ：公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处（ ）有期徒刑或者拘役。A:5 年以下B:3 年C:3 年以下D:5 年题目 30：我国的证券法于（）正式成立。A:2003年1 月B:1998年4月C:1998年12 月D:1999年7月（二）多项选择题（请在下列题目中选择所有正确的答案，每题2 分，共 20 题。多选少选错选均不得分）题目 1 ：有关债券发行的定价方式叙述错误

10、的是（）。A. 债券发行的定价方式以公开招标最为典型B. 以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的C. 按照招标标的分类，有价格招标和收益率招标D. 按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标题目2：33. 下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（ ）。A. 中央银行提高法定存款准备金率B. 中央银行降低再贴现率C. 政府大幅提高税率D.中央银行在公开市场上大量买人证券题目3：进入2l 世纪，金融创新深化的表现是（）。A. 场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现B. 新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有

11、本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分C. 天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷D. 结构化票据、交易型开放式指数基金（ETF ）、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易题目 4：按照交易的直接对象，金融市场可分为（）。A. 股票市场B. 国债市场C. 金融期资市场D. 同业拆借市场题目 5：按投资目标划分，基金可分为（）。A. 成长型基金B. 开放型基金C. 平衡型基金D. 收入型基金题目 6：我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。A. 国家股B. 外资股C. 法人股D. 社会公众股题目

12、 7：金融时报证券交易所指数包括（）。A. 综合精算股票指数B.100 种股票交易指数C. 金融时报工业股票指数D.FT 一 200 指数题目 8：奇异型期权包括（）。A. 平均期权B. 障碍期权C. 百慕大期权D. 任选期权题目 9：金融期货按基础工具划分，主要类型有（）。A. 股权类期货B. 利率期货C. 债权类期货D. 外汇期货）。题目 10 ：在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的（A. 天津市企业交易所B. 上海华商证券交易所C. 上海的业公所D. 上海股份公所题目 11 ：下列有价证券中，属于银行证券的有（）。A. 商业汇票B. 银行平票C. 运货单D. 支票题目 12：下列说法

13、正确的是（）。A. 基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权B. 基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的C. 基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人D. 基金托管人是基金一切活动的中心题目 13 ：国际债券的发行人主要包括（）。A. 国际组织B. 政府C. 工商企业D. 金融机构题目14：关于附权证的可分离公司债券与可转换债券叙述，说法正确的是（）。A. 可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款；而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权格和行权比例B.

14、可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在；而附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响C. 可转换债券持有人即转股权所有人；而附权证债券在可分离交易的情况下，债券持有人拥有的是单纯的公司债券，不具有转股权D. 可转换债券通常是转换成优先股票，附权证的可分离公司债券通常是购国库券题目15 ：关于股权分置改革论述正确的是（）。A. 自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12 个月之后的转让不再受任何限制B. 相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2 3 以上通过，并经参加表决的流通股

15、东所持表决权的2 3 以上通过C.改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股一票为“G股”D. 自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12 个月内不得上市交易或转让题目16：下列关于债券的叙述中，说法错误的是（）。A. 流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的B. 债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权C. 债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本D. 由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率题目 17 ：下列财政、货币政策中，通常会

16、造成股价上升的是（）。A. 中央银行提高法定存款准备金率B. 中央银行降低再贴现率C. 政府大幅提高税率D. 中央银行在公开市场上大量买人证券题目 18 ：下列关于欧洲债券的描述正确的是（）。A. 由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券B. 债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家C. 欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准D. 欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币题目 19 ：对股份公司而言，发行优先股票的作用在于（）。A. 保持公司的经营决策权的不变B. 筹集长期稳定的公司股本C. 改善公司的经营状况D.

17、 减轻公司利润分派负担题目20 ：按投资目标划分，基金可分为（ ）。A. 成长型基金B. 开放型基金C. 平衡型基金D. 收入型基金（三）判断题（判断对错，每题1 分，共 30 题，答错或未答不扣分）题目 1 ：封闭式基金有固定的封闭期，通常在5 年以内。（）题目2： 复利计息是指只以本金作为计算利息的基础，产生的利息不作为以后各期计算利息的本金。（）题目3：新公司法规定有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3 万（ ）题目4： 证券投资咨询业务是指证券公司及其有关人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判。（）题目5：金融期权与金融期货

18、的基础资产相同。（）题目6：我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。题目 7：无记名股票认购时可一次或分次缴纳出资。题目8：实物债券是一般意义上的债券我国发行的无记名国债属于实物债券。（）题目9：公司股权分置改革的动议原则上应当由全体股东一致同意提出。（）题目 10：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备有200 万元人民币以上的注册资本。（）题目 11 ：可转换公司债券应半年或1 年付息一次，到期后5 个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息（）题目 12： 中华人民共和国刑法于1997 年 3月 14 日经第八届全国人民代表大会第五次会议修订，1997 年 7 月 1 日第五届全国人民代表大会第二次会议通过并实施。（）题目 13：证券法规定货币出资金额不得低于公司注册资本的25。（）题目 14：美式期权只能在期权到期日执行。（）题目 15：证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和资金结算。（）题目16：存券银行负责保管ADR 所代表的基础证券。题目17：按偿还期限的长短，国债分为短期国债、