2015年下半年陕西省证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试题

1、2021年下半年省证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分与格。一、单项选择题共 50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意1股份公司成立日期为_。A创立大会召开日B 发起人协议签署日C 中国证监会批文签署 13D 营业执照签发日期2主动阻止本公司被收购的最积极的策略是A .事先预防策略B .“白衣骑士"策略C管理层防卫策略D .保持公司控制权策略3当市场处于盘整时期，OBOS取值应该在的上下来回摆动。A .10B .0C.100D .504._不能进展公开的出售和宣传推广，投资金额要求较高，投资者的资格

2、和人数常常受到严 格的限制。A .收入型基金B .上市开放式基金C .公募基金D .私募基金5.我国?刑法?规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证 券交易量的，给予的处分是 _。A .处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处分金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处分金1万元以上10万元以下罚金B .处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处C .处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金D .处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金6根据我国?刑法?的规定，对于个人犯欺诈发行股票、债券罪的，并处或单处非法募集 资金金

3、额 的罚金。A . 1%以上5%以下B . 1%以上10%以下C . 5%以上10%以下D . 5%以上20%以下7. 以下各项不属于证券登记结算公司业务的是A .证券账户设立B .结算账户的设立和管理C .证券的存管和过户D .发表证券投资咨询报告8. 证券自营业务原始凭证以与有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存年。9. 从根本上讲，我国企业改革的目的在于 的要求。A .建立企业竞争机制B .建立企业鼓励机制C .建立企业经营机制D .明确产权，塑造真正的市场竞争主体，以适应市场经济A .7B .10C.15D .2010. 股份将法定公积金转为资本时，留存的该项公积

4、金不得少于注册资本的A .10%B .15%C.20%D .25%11. 投资者运用应急免疫策略管理其债券组合，组合当前面值100元，利率为10%，要求在持有的2年，组合的价值不能低于 115元，1年以后，当组合价值为元时，需要采用利率免疫策略。A .104.5B .100C .97.5D.95.0412.在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请 期间申请材料涉与的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起 个工作日向中国证监会提交更新材料。A . 2B . 3C. 5D . 1013.不能投资B股的机构或个人是_ A .境自然人B .外国与中国、澳门、

5、地区的自然人C .境法人D .外国与中国、澳门、地区的法人14.?证券法?规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 承销。.元的，应当由承销团A .3000 万B .5000 万C .8000 万D.1亿15.在主板上市公司首次公开发行股票的，发行人应当符合的条件之一是：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币 万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币A. 3000; 3B. 5000; 3C. 3000; 1D. 5000; 1亿元。16.发行涉与国有股的，应在国有股股东之后标注 露前述标识的依据与标识的含义。，在国有法人股股东之后标注并披A. “SS"

6、; “SLS"SLSC. “ SS" “ SL"D . “SS" “LSL "17. 深证综合指数_。A .以1992年2月28日为基期B 以全部A股为样本股C以全部B股为样本股D 以全部上市股票为样本股18. 、证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票 即S股实施特别的差异化制度 化安排，将其涨跌幅比例统一调整为_。A .3%B .4%C.5%D .6%19. 描述股价与股价移动平均线相距的远近程度的指标是A .PSYB .BIASC.RSID .WMS20. 预先披露的招股说明书申报稿不是发行人发行股票的正式文件，不能含有，发行人

7、不得据此发行股票。A .价格信息B 数量信息C .发行方式信息D .发行时间信息21. 我国?可转换公司债券管理方法?规定，上市公司发行可转换公司债的转换价格应以公 布募集说明书_。A 前30个交易日公司股票的平均收盘价格为根底，并下浮一定幅度B 前30个交易日公司股票的平均收盘价格为根底，并上浮一定幅度C 前20个交易日公司股票的平均收盘价格为根底，并下浮一定幅度D 前20个交易日公司股票的平均收盘价格为根底，并上浮一定幅度22. 基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是A 公司新增股东B .变更公司住所C 更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人D .设立、变更、撤销办

8、事处23. 关于价量关系指标的说确的有。A 技术分析说是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具, 来解释预测未来的市场走势B 成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少 的速度据以推断出多空之间的力量比照股价涨跌的幅度C .在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时 均势点D 价、量是技术分析的根本要素，一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的24. 优先股票的“优先'主要表达在_。A .对企业经营参与权的优先B .认购新发行股票的优先C 公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D 股息分配和剩余资

9、产清偿的优先25. 在主板上市公司首次公开发行股票的，发行人应当符合的条件之一是：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币万元；或者最近3个会计年度营业收亿元。入累计超过人民币A. 3000; 3B. 5000; 3C. 3000; 1D. 5000; 126. 以下不属于证券自营业务风险的是A 法律风险B .市场风险C .政策风险D 经营风险27. 以下不属于债券类资产的远期合约的是A .短期债券B .上期债券C .商业票据D .支票28经纪类证券公司最低注册资本限额为A . 5千万B . 1亿C. 2亿D . 3亿29在资产管理业务中，委托人委托管理的资产不包括A .货币资

10、金B .在合法的证券托管登记系统中的股票C .在合法的证券托管登记系统中的债券D .无形资产30. 在加权平均法下，每股净利润的计算公式为A.B.C.D.31. 自动委托、自助终端委托的身份确认凭进展识别。A .委托人 B .交易密码 C .营业部 D .受托人32. 主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。A .成长型基金B .平衡型基金C .收入型基金D .货币型基金33. 公开披露的基金信息不包括。A .基金招募说明书B .基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告与长期和年度基金报告C .基金管理人、基金托管人

11、的专门基金托管部门的重大人事变动D .涉与基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼34. 公开披露的基金信息不包括 _。A .基金资产净值、基金份额净值B 对证券投资业绩进展的预测C 涉与基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼D .基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告与中期和年度基金报告35. 关于委托单，以下表述不正确的选项是_。A 具有与委托合同一样的法律效力B 具备委托合同应具备的主要容C 明确了证券经纪商是委托人进展证券交易代理人的法律身份D.明确了证券经纪商作为受托人以委托人客户的名义、在委托人授权围办理证券投资事务权限的义务股代表弃权。36. 对于股东大会网络投票，证券交易所

12、网络投票系统中申报A . 0B . 1C. 2D . 337根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与A .当前即期利率的差额B 未来某时刻即期利率的有效差额C .远期的远期利率的差额D 预期的未来即期利率的差额38. 某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%,期限为4年，现2950元的发行价向全社会公开发行，债券的再投资收益率为6%,那么该债券的复利到期收益率为。A .5%B .6%C.6.42%D .7.42%39. 最终交收点，结算参与人未完成权证交易资金交收，出现结算备付金账户透支的，采取 的措施中以下不正确的选项是 _。A. 扣划待处分权证B .暂停该结算参与人权证买入的结算效劳

13、C 对透支金额按1 %。日利率收取违约金D 需求当日划入相应资金40. 目前我国证券市场采用的是结算模式。A 自然人B .公司C 法人D .第三方41. 道氏理论认为市场波动具有A. 1种趋势B. 2种趋势C. 3种趋势D . 4种趋势42. 证监会对违反经纪业务的证券公司的处分不包括警告B .暂停经纪业务C. 公开谴责D. 罚款的罚款。43. 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以A . 10万元以上15万元以下B . 15万元以上20万元以下C . 20万元以上50万元以下D . 30万元以上50万元以下44. 净价交易的成交价格是 _。A .债券票面价格B 债券票面价格+债券到期利息C .债券票面价格-债券未到期利息D .债券市场价格45. 股份在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循A.资本实存原那么 B .资本维持原那么 C .资本确定原那么 D.资本不变原那么46. T+1规那么最早见于A. 2001 年 1 月B. 2001 年 6 月C . 2002 年 1 月D. 2002年 6 月47. 某公司股票每股发行价为7.00元，目前股价为10.00元，如果该公司每季度发放股利每股0.20元，那