附件二十一--客户经理岗前培训考试试卷

1、客户经理岗前培训班考试试卷姓名：营业部：成绩第一部分 单选题(每题2分,共20题，共40分)1. 以下不属于证券市场的基本功能是（）投资功能交易功能定价功能资源配置功能2. 客户开户后三个月内成为交易客户且当月的成交额在（）元人民币以上，可以计算为新增有效户 10000元1000元100000元5000元3. 客户可以通过手机编辑短信（），发送到“106575005125”，或者使用手机浏览器直接登录（）下载银河财神通手机炒股软件“51”、“51”、“511”、“511”、4. 法人开通深沪A股账户，收费标准为（）500元400元900元600元5. 下列属于我国证券市场监管机构的有（）中国证

2、券业协会上海交易所中国证券登记结算公司中国证监会派出机构6. ST中农，昨日收盘价为11.20元，下一交易日的最高申报价格是（）11.20元11.76元12.32元10.64元7. 某日，在开盘后股票代码前有“XR”标识，表示（）当日是该支股票的除权、除息日当日是该支股票的除权日当日是该支股票的除息日该支股票存在终止上市风险8. 银河证券成立时注册资本为（）50亿60亿70亿80亿9. 银河证券在全国共有（）家营业部175家290家214家206家10. 客户经理的基本工作是指（ ）A、客户开发和客户服务 B、管理客户经理团队 C、证券咨询 D、研究咨询11. 营销人员拓展业务时，下列描述正确

3、的是：（ ）A. 在营销活动中，可自行订立佣金标准B. 可向机构客户的负责人或居间人账外暗中给予好处费和返佣C. 可出售、传播和使用客户信息（包括客户基本情况、委托交易情况等）D. 了解客户的资信状况、交易习惯、证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况，对从事高风险业务的客户风险承受能力进行评估，实行分类管理，向客户提供的产品或服务，应当与客户的产品认知能力、风险承受能力相适应12. 客户向你反映柜台人员态度差、效率低，下面哪种回答方式最为合理（ ）A. 这不是我的工作B. 你是对的。这个部门（人）很差劲。C. 很抱歉, 我理解您的感受，让我们看看该这件事怎么解决。D. 这事你应该找我们经

4、理去说13. 证券公司及其从业人员违反证券公司监督管理条例规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 （ ）以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足的，处以（ ）以下的罚款。 A. 1倍以上5倍；3万元以上10万元B. 1倍以上3倍；3万元以上30万元C. 1倍以上3倍；5万元以上10万元D. 1倍以上5倍；5万元以上30万元14. 以下法律法规中，法律效力最高的是（ ）A. 证券法B. 证券公司监督管理条例C. 证券经纪人管理暂行规定D. 中国证券业协会证券经纪人执业规范15. 下列（ ）不属于操纵证券市场。A. 单独或通过合谋，集中资金优势、持股优势

5、或利用信息优势联合或连续买卖，操纵交易价格或交易量B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互交易，影响交易价格或交易量C. 利用传播媒介或通过其他方式提供、传播虚假或误导投资者的信息D. 在自己实际控制的账户之间交易，影响交易价格或交易量16. 假设：银河某地区高级一级销售类客户经理考核标准为10个有效户/月、60万新增资产/月、净手续费收入8000元/月。下列哪种情况当月考核得分不超过100分（ ）A. 月新增20个有效户、月新增资产20万、净手续费收入4000元B. 月新增1个有效户、月新增资产300万、净手续费收入2000元C. 月新增9个有效户、月新增资产55万、净手续费收入1

6、6000元D. 月新增1个有效户、月新增资产1万、净手续费收入40000元17. 在证券公司开展营销过程中，监管部门一直强调要遵循“了解客户原则”及“适当性原则”。下列内容哪项符合“适当性原则要求” （ ）A. 每月给客户邮寄对账单B. 股指期货业务即将开始，邀请一名拥有10万元债券市值的客户前来办理股指期货开户业务C. 提供本人联系方式以及可以提供的服务与信息，不夸大，不误导D. 协助客户完成风险承受能力评估，并提醒客户买卖风险自负、量力投资18. 下列关于证券账户开户的说法正确的是：（ ）A. 正常情况下，证券账户开户业务办理时间为每周一到周五，上午：9：3011：30，下午：13：301

7、5：30B. 办理开户后，当天不可以进行任何股票的交易C. 客户可以通过公司网站完成证券账户开户业务D. 办理证券账户开户业务仅需要携带本人身份证19. 银河证券的全国统一客服电话号码是（ ）9555140088888884008200860400886779920. 假设“宝钢CWB1”T日的收盘价为2元，行权比例为1：0.5，行权价格是3.5元，“宝钢股份”T日收盘价为10元，则T+1日“宝钢CWB1”的最高价是多少？（ ）4.5元4元3.5元3元第二部分 多选题（每题2分，共15题，共30分）1. 按照基金资产投资标的分类，可以将基金分为（ ）、股票型基金、货币型基金、平衡型基金、混合型

8、基金2. 银河证券具备以下哪些证券业务资质（ ）、大宗交易资格、定向资产管理业务资格、期货IB业务资格、代办股份转让业务资格3. 证券营销常见不正当竞争行为包括：（ ）A、佣金价格战B、对客户证券买卖承诺保本保底C、进入其他证券公司现场劝诱客户D、代理客户办理开户手续。4. 一名高级二级销售类客户经理当月考核降级，当月薪酬包括（ ）A、营业部补助B、荐材奖C、营销绩效奖D、基本工资5. 客户经理出现下列情况的，应解除劳动合同：（ ）A、擅自接受客户全权委托进行操作的；B、试用期内未完成营业网点业务指标或无法胜任客户经理工作要求的；C、接受客户授权委托交易，与客户签订利益分成的协议（含口头协议）

9、情节严重的；D、泄露公司秘密，给公司造成损失的；6. 哪些业务应该进行客户身份识别（ ）A、资金账户开户、挂失、销户、变更；B、交易密码、资金密码的挂失及重置；C、变更三方存管银行；D、客户办理代理授权或者取消代理授权；7. 为客户制定投资建议书时，应包含的内容（ ）A、关注客户的需求；B、所提供产品的佣金收入测算；C、运用合理的理论和技术方法；D、为客户提供多种选择；8. 如何协助客户确定投资规模（ ）A、客户的职业；B、客户的理财规划；C、客户的操作能力；D、客户的风险承受能力；9. 下列哪些是属于证券经纪业务营销人员“13项禁令”的内容？（ ）A、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的

10、收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺B、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利C、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户D、客户无法抽出时间时，理应代客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜10. 下列哪些是属于证券经纪业务营销人员合规营销行为？（ ）A、出示执业证书，表明从业身份B、根据客户要求，代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字C、按照客户持股情况，在网上搜索相关股评，发给客户D、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程11. 下列关于证券账户开户的说法不正确的是：( )A每个投资者可开立不同类别和用

11、途的证券账户各一个，不得重复开户，法律法规另有规定的除外；B、不规范的身份证号不得开立账户，不贵范的身份证号包括：首位数非“1-9”的数字、非15位数、非18位数等；C、现役军人、人民武警持军人证、武警证可开立A股账户；D、无法人资格的企业单位、事业单位、社会团体及个体户等不得开立账户，已开立的，则不予追究。12. 银河证券的网上委托方式包含（ ）A“海王星”客户端B、“双子星”客户端C、“智慧星”客户端D、“快速交易”页面交易通道13. 新增有效户的认定条件包括( )A通过公司“新开客户回访”确认B、客户签署了客户服务关系登记表C、客户开户资料完整，且符合账户要求D、客户开户后6个月内满足公

12、司对账户资产的要求14. 与银河证券开通三方存管银行合作的包括( )工商银行招商银行建设银行中国银行15. 寻找优秀的银行合作网点应该考虑的内容( )网点距离每天的叫号量是否设有理财中心网点面积大小第三部分 判断题（每题2分，共10题，共20分，正确填写“A”,错误填写“B”）1. 客户开户后三个月内客户账户有 10000元人民币以上的证券市值可以确认为新增有效户( )2. 金牌一级客户经理可以向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息，也可自行向客户提供投资建议( )3. A股、B股均实施T+1交收制度( )4. 使用银河财神通手机炒股软件时，产生的费用有：软件使用费、信息费、流量费，其中银河财神通手机炒股软件使用费为10元/月( )5. 在9：20-9:25分的集合竞价阶段，可以下单也可以撤单( )6. 银河证券作为国内最大的创新类券商，拥有206家营业网点( )7. 通过证券交易和投资分析资格考试，可以从事客户开发、基金销售、期货IB业务等工作(