拍卖行业有限公司三标最新版管理手册

1、QB河南安吉拍卖有限公司企业标准AJ/SC 2016k健康安全综合管子(GB/T19001-2016 GB/T24001-2016 GB/T28001-2011)(A/0)编写：办公室 审核：郁连山 批准：袁志武 受控号：2016-09-1 发布2016-09-1实施河南安吉拍卖有限公司发布质量、环境、职业健康安全管理手册0.1 发 布 令公司全体员工：现将质量、环境、职业健康安全管理手册（以下简称综合管理手册 ）正式批准发布。本手册依据ISO9001:2015 质量管理体系要求， ISO14001:2015环境管理体系要求及使用指南， GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系要求标

2、准编制，体现了管理原则，按PDCA 循环的管理模式，阐明了公司质量、环境、职业健康安全方针，是描述其综合管理体系的纲领性文件。公司要全面实施综合管理手册所规定的内容，全体员工必须遵照执行。另依照上述规范，特任命 郁连山 同志为管理者代表，全权负责公司质量、环境、职业安全健康管理体系认证、实施、保持和改进工作。特任命 郁连山 同志为安全事务代表，维护和保障职工安全方面的合法权益，努力为劳动者创造良好的工作环境。本手册自二O 一六年九月一日起正式生效。批 准： 袁志武批准日期：2016 年 9 月 1 日0.2 编 制 说 明本手册依据ISO9001:2015 质量管理体系要求， ISO14001

3、:2015 环境管理体系要求及使用指南， GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系要求标准编制，是公司质量、环境、职业健康安全综合管理体系纲领性文件。为确保贯彻实施特作说明如下：一、按照标准要求，根据实际情况，公司所从事的资质范围拍卖法允许的有形资产/无形资产拍卖。具、橱柜的销售采用ISO9001:2015质量管理体系要求的所有条款。 ISO14001:2015 环境管理体系要求及使用指南的 17个要素、 GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系要求标准 17个要素的全部要求。二、本手册对标准所要求的过程和要素均进行了描述，另外形成了34 个程序文件作为本手册的第二层次文件

4、，一并实施。为了提高手册质量，规范公司管理，请公司全体员工在执行本手册过程中，注意积累资料，总结经验，如发现需要修改和补充之处，请将意见和资料反馈到办公室，以供今后手册修订时参考。本手册由办公室负责发放。0.3手册的管理1. 综合管理手册由管理者代表组织有关部门编写，经管理者代表审核，总经理批准后发布实施。2. 综合管理手册由办公室负责管理，其主要职责是收集使用中反馈信息，对手册适用性进行评价，按文件控制程序编制、修改、换版。3. 综合管理手册由办公室负责发放和保管，确保使用场所可获得适用文件。4. 综合管理手册的使用。4.1 各级领导应认真学习和掌握综合管理手册内容，并在一切管理活动中贯彻始

5、终。4.2 综合管理手册未经批准不得转借外单位和个人。4.3 综合管理手册在执行过程中发生的问题，由办公室协调解决，重大问题请示管理者代表批准后处理。手册修改记录版本/章节修改内容修改人批准人时间0.4目 次0 引 言0.1 发布令 任命书0.2 编制说明0.3 手册的管理0.4 目次0.5 企业概况1 范围2 引用标准和术语2.1 引用标准2.2 通用术语和定义2.3 专用术语3 介绍页3.1 公司概况3.2 手册管理4 公司环境4.1 理解公司及其环境4.2 理解相关方的需求和期望4.3 确定质量、环境、职业健康安全管理体系的范围4.4 质量、环境、职业健康安全管理体系及其过程5 领导作用

6、5.1 领导作用和承诺5.1.1 总则5.1.2 以顾客为关注焦点5.2 方针5.2.1 制定质量、环境、职业健康安全方针5.2.2 沟通质量、环境、职业健康安全方针5.3 公司的角色、职责和权限6 策划6.1 应对风险的机遇和措施6.2 质量、环境、职业健康安全目标及其实现的策划6.3 变更的策划7 支持7.1 资源7.2 能力7.3 意识7.4 沟通7.5 形成文件的信息8 运行8.1 运行策划和控制8.2 产品和服务的要求8.3 产品和服务的设计和开发8.4 外部提供过程、产品和服务的控制8.5 生产和服务提供8.6 产品和服务的放行8.7 不合格输出的控制9 绩效评价9.1 监视、测量

7、、分析和评价9.2 内部审核9.3 管理评审10持续改进10.1 总则10.2 不合格与纠正措施10.3 持续改进附表一公司组织机构图附表二质量、环境、职业健康安全管理体系职能分配表附表三环境、职业健康安全管理体系职能分配表附表四程序文件目录清单0.5 公司简介河南安吉拍卖有限公司从事拍卖法允许的有形资产/ 无形资产拍卖；企业历经十几年的艰苦创业，公司始终传承“诚信、务实、奉献、创新”的企业精神，努力为客户提供一流的产品和一流的服务，公司因此得到了广大客户的认可和青睐。公司在逐步完善硬件基础的同时，导入人性化管理模式，采用“有情管理与无情管理相结合”的方式，充分体现对员工的尊重与关爱，创造宽松

8、充满活力的工作氛围，为他们提供充分施展个人才华的舞台。用人实行“能者上，平者让，庸者下”的原则，同时，加大员工培训力度，经过努力培养了一批生产技术骨干力量，为公司持续向前发展提供了人才的保证。河南安吉拍卖有限公司已经形成一个具有极强凝聚力和战斗力的团结向上的集体，品牌将立足中原，不断发展壮大，走向全国，走向世界。河南安吉拍卖有限公司经河南省商务厅批准，于2011 年 8 月在郑州市工商局行政管理局注册成立，注册资本600 万元，主营机动车、房地产、物资设备等的评估拍卖。公司名称：河南安吉拍卖有限公司公司地址：河南省郑州市金水区花园路111 号市场内C97-1.2.3 号电话：181371928

9、29邮编：450000标准对照表章节号内容名称涉及标准ISO9001: 2015ISO4001: 2015GB/T28001-20114.1埋解公司及具划、境和所处划、境4.14.14.2理解相关方的需求和期望4.24.24.3管埋体系范围的确定4.34.34.4管埋体系及具过程4.44.44.15领导作用555.1领导作用和承诺5.15.15.1.1总则5.1.15.1.2以顾客为关注焦点5.1.25.2方针5.25.24.25.3组织的岗位、职责和权限5.35.34.4.16策划666.1风险和机遇的应对措施、环境因素、合规义务、 措施的策划6.16.14.3.1/4.3.24.3.3/6

10、.2目标及其实施的策划6.26.24.3.3/6.3变更的策划6.37支持777.1资源7.17.17.1.1总则7.1.17.1.2人员7.1.27.1.3基础设施7.1.27.1.4过程环境7.1.37.1.5监视和测量设备7.1.47.1.6知识7.1.57.2能力7.27.24.4.27.3意识7.37.34.4.27.4沟通7.47.44.4.37.5形成文件的信息7.57.54.4.47.5.1总则7.5.1r 7.5.14.4.47.5.2编制、创建和更新7.5.27.5.24.4.47.5.3形成文件的信息的控制7.5.37.5.34.4.5/4.5.48运行8r 88.1运行

11、的策划和控制8.18.14.4.68.2产品和服务的要求、应急准备和响应8.2:8.24.4.78.3产品和服务的设计开发8.38.4外部提供过程、产品和服务的控制8.48.5生产和服务的提供8.58.6产品和服务放行8.68.7不合格输出的控制8.79绩效评价9:99.1监视、测量、分析和评价9.19.19.1.1总则9.1.19.1.14.5.19.1.2顾客满意、合规性评价9.1.29.1.24.5.29.1.3数据分析与评价9.1.39.2内部审核9.2:9.24.5.59.3管理评审9.39.34.610持续改进101010.1总则10.110.110.2不合格、不符合和纠正措施10

12、.210.24.5.310.3持续改进10.310.31. 适用范围1.1 本手册适用于位于河南省郑州市金水区花园路111 号市场内C97-1.2.3 号的河南安吉拍卖有限公司的拍卖法允许的有形资产/ 无形资产拍卖。所涉及的过程和部门；环境和职业健康安全管理体系适用于位于河南省郑州市金水区花园路111 号市场内C97-1.2.3 号的河南安吉拍卖有限公司的拍卖法允许的有形资产/无形资产拍卖。及所涉及场所的环境管理活动和职业健康安全管理活动。1.2 本手册是公司质量、环境、职业健康安全管理体系的核心，它适用于公司的质量、环境、职业健康安全管理体系的建立、实施和保持以及质量、环境、职业健康安全管理

13、体系的内部审核和第三方认证与监督审核；1.3 公司办公区、仓库区、销售现场及现场生活区的环境、职业健康安全管理和控制。1.4 本手册涵盖了ISO9001:2015 质量管理体系要求的所有条款，ISO14001:2015 环 境 管 理 体 系 要 求 及 使 用 指 南 的 所 有 条 款 ； GB/T28001-2011 职业安全健康管理体系要求的17个要素的全部要求。2. 术语和定义2.1 标准定义和术语本手册采用ISO19000-2015标准中的术语和定义，供应链为：供方-组织一顾客本手册采用ISO24001-2015标准中的术语和定义；本手册采用GB/T28001-2011 标准中的术

14、语和定义。2.2 专业定义2.2.1 相关方：关注我公司质量、环境、职业安全健康状况或受其影响的个人或团体。2.2.2 重大危险源：指企业通过危险源评价，确定的不可容许或不可接受的风险。2.2.3 四不放过：指事故原因未查清不放过；事故责任人与群众未受到教育不放过；没有采取纠正和预防措施不放过；事故责任者没有得到处理不放过。2.2.4 劳动保护用品：在生活及销售中保护人们免受伤害的防护用品。2.2.5 高处坠落：在坠落高度基准面2米（含）以上发生的坠落事故。2.2.7 职业病：指劳动者在销售劳动及其他职业活动中，接触职业因素引起的疾病。2.2.8 三违：是指违章指挥、违章操作、违反劳动纪律的行

15、为。2.2.9 三同时：是指建设项目的质量、环境、安全保护设施必须与主体销售同时设计、同时销售、同时使用的制度。2.2.10 未成年工：根据中华人民共和国劳动法第五十八条规定，我国未成年工是指年龄已满16 周岁，未满18 周岁的劳动者。2.2.11 关键岗位人员：指与确定的重大职业安全健康管理和环境因素直接相关的岗位人员（包括特殊工种人员）或与应急响应直接相关的岗位人员。3. 引用文件3.2 ISO9000： 2015质量管理体系基础和术语3.3 ISO9001： 2015质量管理体系要求3.4 GB/T19004-2000 idt ISO9004:2000 质量管理体系业绩改进指南3.5 I

16、SO14001： 2015环境管理体系要求及使用指南3.6 ISO14004： 2015环境管理体系原则、体系和支持技术通用指南3.7 GB/T28001-2011 OHAS18001:2007职业健康安全管理体系要求3.8 GBT/19011-2013idt ISO19011:2011 管理体系审核指南3.9 GB/T28002-2011 idt OHAS18002:2007 职业健康安全管理体系实施指南4. 组织环境4.2 理解组织及其环境和所处的环境本公司领导层确定了企业目标和战略方向，通过各部门收集信息、识别、分析和评价，公司管理会议讨论研究，明确了与公司目标和战略方向相关的各种外部和

17、内部因素。包括国际、国内、地区和本地的各种法律法规、技术、竞争对手、市场变动和价格、文化、社会和经济因素，企业的价值观、文化、知识和以往绩效等相关因素，包括需要考虑的有利、不利因素或条件，以及受公司影响的或影响公司的环境状况。公司通过实施、策划“6.1 应对风险的机遇和措施”，明确了环境分析的职责，相应的准则，通过适宜的方法对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，确保充分识别风险，消除风险，降低或减缓风险，充分利用可能的发展机遇，保证实现企业效益和质量、环境、职业健康安全管理体系预期结果。4.3 理解相关方的需求和期望公司相关方关注公司持续提供的产品和服务质量是否符合顾客要求，是否适销对

18、路，以及生产经营的合规情况。公司明确了影响企业绩效或受到企业经营影响的相关方，通过调查、访谈了解上述相关方的要求。同时每年通过访谈、网站向社会告知企业联系方式和经营情况，持续与相关方沟通，了解相关方要求，对他们的要求进行评审。4.4 确定质量管理体系的范围公司在策划质量、环境、职业健康安全管理体系时，考虑到公司目前内外环境和影响因素，根据相关方的要求，与公司产品和服务，在管理手册中明确了质量、环境、职业健康安全管理体系的边界和适用性，见1 适用范围。4.5 管理体系过程4.4.1 本公司按照标准的要求，建立、实施、保持和持续改进质量、环境、职业健康安全管理体系，包括所需过程及其相互作用。通过实

19、施以下活动，确定质量、环境、职业健康安全管理体系所需的领导、策划、支持、运行、绩效评价和改进等过程及其在整个公司内的应用：a）确定这些过程所需的输入和期望的输出；b）确定这些过程的顺序和相互作用；c）确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程的运行和有效控制；d）确定并确保获得这些过程所需的人员、基础设施、运行环境、知识和监测等资源；e）规定与这些过程相关的责任和权限，并进行沟通；f ）应对按照6.1 的要求所确定的风险和机遇；g）评价这些过程绩效和有效性，识别更新的需求，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果；h）改进过程和质量、环境、职业健康安全管理体

20、系。4.4.2 根据标准要求，结合公司实际需要，公司：a）公司根据生产和服务过程控制要求，制定相应的程序文件、管理规范、工艺文件、操作规范等体系文件，支持质量、环境、职业健康安全管理体系各过程运行；b）保留确认过程按策划进行的证据文件。c）对外包过程按标准8.4条款进行控制；经识别本公司无外包过程。5. 领导作用5.4 领导的作用和承若5.4.1 总则5.4.1.1 总经理认识到公司质量、环境、职业健康安全管理体系的重要性，通过实施以下活动体现其领导作用和承诺 , ：a） 在职责方面，对质量、 环境、 职业健康安全管理体系的有效性承担责任；b）制定质量、环境、职业健康安全管理体系的质量、环境、

21、职业健康安全方针和质量、环境、职业健康安全目标, 并与公司环境和战略方向相一致；c）将公司质量、环境、职业健康安全管理体系要求融入公司的业务过程；d）促进管理者在体系策划、运行中使用过程方法和基于风险的思维；e）识别公司质量、环境、职业健康安全管理体系所需的资源及其更新需要并配备这些资源；f ）在公司内进行沟通，确保全员理解有效的质量、环境、职业健康安全管理和符合质量、环境、职业健康安全管理体系要求的重要性，积极主动参与和配合，通过考核、培训、分享知识、奖励制度，促使、指导和支持员工努力提高其素质，提高质量、环境、职业健康安全管理体系的有效性和管理绩效；g）实施各项业务过程，实现公司目标和质量

22、、环境、职业健康安全管理体 系的预期结果；h）推动改进；i ）明确公司内部职责分工，支持其他管理者履行其相关领域的职责。5.4.2 以顾客为关注焦点在总经理领导下公司开展以下活动，证实以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：a）确定、理解并持续满足顾客要求以及适用的法律法规要求；b）确定和应对能够影响产品、服务符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；c）始终致力于增强顾客满意。具体为公司以顾客满意为目标，组织建立、保持、改进质量管理体系，由拍买中心制定、实施并保持顾客满意度评价程序，使顾客的要求得到确定并通过产品实现、监视测量、评审改进等不断地予以满足。5.5 方针本公司总经理负责组织制定质量/ 环

23、境/ 职业健康安全方针，体现满足顾客要求、法律法规要求及持续改进的承诺，并使其在各层次得到充分的理解及切实的执行。5.5.1 质量 /环境方针的制定原则本公司总经理负责制定质量/ 环境 /职业健康安全方针，方针应满足以下要求(但不限于)：a) 与本公司的宗旨相适应；b) 考虑本公司活动、产品和服务的特点；c) 包括对满足要求和持续改进的承诺；d)提供制定和评审质量目标/环境/职业健康安全目标的框架；e) 满足相关法律法规的要求；f) 相关方的要求与期望；g) 对保护环境的承诺，包括污染预防、合规义务、持续改进环境管理体系、提高环境绩效的承诺；h)对包括防止人身伤害、健康损害、遵守职业健康安全法

24、律法规及其他要 求、持续改进职业健康安全管理体系、提高职业健康安全绩效的承诺等。5.5.2 质量、环境、职业健康安全方针珍爱生命，保员工健康；改善环境，为人类造福；优质服务，让顾客满意；科学管理，保优质产品；遵守法规，重污染预防；方针的内涵： “珍爱生命，保员工健康”是公司以人为本提高企业发展的核心竞争力的保证，体现了公司预防为主，杜绝“三违”的决心，要求全体员工不伤害自己，不伤害他人，不被他人伤害，遵章守纪，平安健康。“改善环境，为人类造福”是公司进行环境创新，搞好文明销售的基本要求，体现了公司“三同时”的要求，不断改善销售环境，人居环境，营造绿色建筑，坚持可持续发展的人文精神。“优质服务，

25、让顾客满意；科学管理，保优质产品”是公司的质量、环境、职业健康安全管理宗旨。反映了我们对顾客期望和需求的承诺。要求全体员工注重企业的信誉，珍惜顾客的信任，努力做好本职工作，满足用户要求。“遵守法规，重污染预防”遵守有关的环保及职业健康的法律、法规及条例，满足规定要求。合理制定并有效实施环保措施，达到控制和预防环境污染，提高环境效益。5.5.3 沟通方针1 . 方针应突出公司自身管理的特点，是公司质量、环境、职业健康安全管理活动的宗旨、方向和奋斗的目标。明确对管理绩效的持续及遵守法律法规的承诺，并要为管理目标、指标、确定管理方案奠定基础。2 建立并保持文件化的管理方针，使全体员工理解，并向代表组

26、织工作的员工，使之认识到各自的职业健康安全和环境管理的权利和义务并自觉付诸实施，并可为公众所获取。3 依据方针确定质量、环境和职业健康安全目标和指标。4 公司定期召开管理评审会议对方针进行评审。5 方针的传达与宣传方式：对内是以下达文件、颁布手册的形式；对外可利用报刊、画册的形式。还可将方针制作在办公区门厅和外墙等醒目位置上。5.6 组织的岗位、职责和权限5.6.1 公司组织机构图（见附表一），质量管理体系职能分配表（见附表二）环境、职业健康安全管理体系职能分配表（见附表三）。5.6.2 职责和权限5.6.2.1 总经理1. 主持制定并批准发布实施质量、环境、职业健康安全方针、目标；2. 任命

27、质量、环境、职业健康安全管理者代表；3. 向员工传达满足顾客和法律法规要求的重要性，提高全员守法意识；4. 确保顾客的要求得到确定并予以满足；5. 负责组织机构设置方案的提出、人员聘任和职能分配；6. 主持质量、环境、职业健康安全管理评审，并审批管理评审报告；7. 批准发布质量、环境、职业健康安全管理手册并监督贯彻实施；8. 建立内部沟通渠道，确保质量、环境、职业健康安全管理体系的信息交流；9. 确定资源需求，提供保证体系持续、有效运行的资源；10. 确保获得必要的资源11. 制订奖惩制度，调动各级人员积极性；5.6.2.2 管理者代表详见5.3.3.5.7 .2.3 安全事务代表职业健康安全

28、工作职责安全事务代表作为全体员工的代表者，必须维护和保障职工安全方面的合法权益，努力为劳动者创造良好的工作环境。根据国家有关法律、法规，为保护劳动者的职业健康安全，推动综合体系运行，结合公司实际，制定公司安全事务代表职业健康安全工作职责。1、参与职业健康安全管理方针的制定。2、参与公司职业健康安全管理体系程序的制定、实施和评审。3、参与环境因素、危险源的辨识，风险评价和风险控制的实施和评审。4、建立信息交流机制，收集、处理和反馈员工及分公司（部门）安全事务代表所关心的职业健康安全问题。5、对公司为员工提供的安全工作环境实施监督5.8 .2.4 各部门主管销售目标、指标；2. 组织识别本部门的环

29、境因素和危险源因素，并按要求对重大环境和重大危险源因素进行控制；3. 负责本部门体系主管工作的全面推进和运行，督促和检查责任人作好体系运行工作，并提供相应证据；4. 审核本部门编制的质量、环境、职业健康安全管理文件；5. 负责提供管理评审议案，并落实管理评审报告的决议6. 组织并实施本部门合规性评价。5.3.2.5 内审员1. 经过培训取证，公司聘用后方可作为内审员；2. 在内审前经管理者代表或审核组长同意，按审核计划参加内审；3. 按审核组分工、编制检查表；4. 按审核组长批准的检查表招待现场审核；5. 按审核取得客观证据开具不合格报告；6. 对纠正措施实施验证；7. 审核组长依据审核结果对

30、受审核方开具审核报告，并向管理评审传递信息；8. 内审员学习新标准，不断提高自身素质，适应审核需要。5.3.2.6 各部门的通用职责1. 负责向相关方宣传公司的质量、环境、职业健康安全方针；2. 负责确定培训需求，制定培训计划；3. 对内审、外审、管理评审及体系过程的季度检查所发现的不符合项，制定纠正措施，落实并记录；4. 负责质量、环境、职业健康安全管理体系的信息交流，并负责新的适宜的法律法规的获取和向相关部门报告。5.3.2.7 个部门分管职责公司各层次的职责权限如下：总经理全面负责综合管理体系的建立、实施，宣贯国家相关的法律法规要求；提供有形资产/无形资产拍卖所要求的资源，包括： 有形资

31、产 /无形资产拍卖设施、工作环境、人力资源等，保证资源充足且适宜;批准发布公司管理体系文件；为公司有形资产/无形资产拍卖和环境保护第一责任人；主持实施管理评审。拍买中心领导本部门的工作，对其进行业务指导和技术培训；负责组织有形资产/无形资产拍卖技术改进攻关；协同市场运营部对有形资产/ 无形资产拍卖本部门的工艺管理制度及纪律的考核；负责公司安全管理制度和环境保护制度的检查落实。负责公司设备能源的配置使用工作；负责编制公司设备管理台帐、建立设备管理档案；负责编制设备各项修理计划，设备的备品、备件计划并实施；负责有形资产/无形资产拍卖和环保设备设施的检查和维护工作；负责辨识并评价本部门的环境因素和危

32、险源，并按要求实施控制。市场运营部负责编制有形资产/ 无形资产拍卖技术文件，贯彻执行国家标准；负责保持配方、技术文件的有效性，并按文件资料管理有关规定，建立技术档案；根据客户要求，负责对有形资产/ 无形资产拍卖工艺要求及参数的编制和审核，并对其适用性负责； 负责与营运策划部结合对不合格资产的处理； 负责对公司监视和测量设备的管理及检定计划的制定及监视和测量设备的 报废、停用处理。与拍买中心共同负责对工艺管理制度和纪律的考核；辨识并评价本部门的环境因素和危险源，并按要求实施控制。营运策划部负责采购计划的审核、报批工作；负责一般采购合同的签订；负责对验证不合格原材料的处理；负责与供应商的沟通工作，

33、将本公司的环境、健康安全管理方针传递到相关方；辨识并评价本部门的环境因素和危险源，并按要求实施控制。负责一般销售合同的签订，重大合同的组织评审；主持公司有形资产/无形资产拍卖售前、售中和售后各项工作的开展实施；负责与顾客的沟通工作，将本公司的环境、健康安全管理方针传递到相关方；辨识并评价本部门的环境因素和危险源，并按要求实施控制。负责产成品的运输及防护工作；负责顾客满意度的调查工作；负责对有形资产/ 无形资产拍卖任务计划的实施；负责对有形资产/ 无形资产拍卖员工、有形资产/ 无形资产拍卖场所、有形资产 /无形资产拍卖设备、材料及过程有形资产/无形资产拍卖的现场管理；负责贯彻实施公司关于质量、环

34、境、健康安全管理方面的各种政策文件；负责对员工的日常工艺纪律检查，包括环境和健康安全管理要求。负责设备安全操作规程的检查落实；负责本部门安全有形资产/无形资产拍卖的检查落实；负责员工劳动防护的检查落实；辨识并评价本部门的环境因素和危险源，并按要求实施控制。办公室负责公司体系文件的归口管理；负责对体系记录的批准及归口管理；负责公司目标的分解制定及考核；负责公司人力资源的管理；负责公司后勤事务的管理；负责综合体系纠正预防措施的落实检查；负责公司法律法规的收集和更新评价；负责组织内部体系的审核；负责公司环境因素和危险源的辨识，组织评价，编制和实施管理方案。负责编制公司紧急情况预案，并实施应急响应；负

35、责对环境体系、职业健康体系的运行；财务部负责仓库管理工作负责公司管理方案资金的落实；辨识并评价本部门的环境因素和危险源，并按要求实施控制。内审员（ 1）负责按内审计划进行内部审核；（ 2） 负责按审核组长分配的工作编检查表，进行现场审核，收集客观证据，开具不合格报告及纠正措施的跟踪验证。质检员（ 1）负责按检验规程进行进货、过程和最终产品的检验与测量；（ 2）负责记录检验测量结果；（ 3）负责合格品放行，签发合格证。5.5.2.1 各部门对本部门与环境和职业健康安全有关的岗位人员应规定具体的职责权限并形成文件，有关文件应传达到相关人员。管理者代表公司总经理指定郁连山 为质量、环境、职业健康安全

36、管理者代表，并规定其以下职责：1. 按标准要求建立、实施、保持质量、环境、职业健康安全管理体系；2. 审核公司综合手册；3. 批准公司程序文件，并指导、监督运行；4. 审批公司重要环境因素清单和重要危险源清单；5. 审批公司管理方案；6. 组织进行质量、环境、职业健康安全管理体系内审，并及时向总经理报告体系运行情况和体系改进的需求；7. 负责与管理体系有关事宜的对外联络；8. 进行管理评审策划，提交体系运行管理评审报告，跟踪落实管理评审报告的决议。6 策划6.1 应对风险和机遇的措施6.1.1 公司在策划质量、环境、职业健康安全管理体系时，考虑到影响公司目标和战略方向和管理体系绩效的内外因素和

37、公司相关方的要求，确定需要应对的风险和机遇，以便：a）确保质量、环境、职业健康安全管理体系能够实现其预期结果；b）增强有利影响；c） 避免或减少不利或不期望的影响，包括外部环境状况对公司的潜在影响；d）实现改进。6.1.2 公司根据风险分析结果，策划应对这些风险和机遇的措施，包括规避风险，为寻求机遇承担风险，消除风险源，改变风险的可能性和后果，分担风险，或通过明智决策延缓风险。实施新实践，推出新产品，开辟新市场，赢得新客户，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决公司或其顾客需求的其他机会。明确如何在质量、环境、职业健康安全管理体系过程中整合并实施这些措施；评价这些措施的有效性。应对风险和机遇

38、的措施应与其对于产品和服务符合性的潜在影响相适应。6.2 目标及其实现的策划6.2.1 为满足质量、环境、职业健康安全目标及管理体系总要求，最高管理者组织有关职能部门建立质量、环境、职业健康安全综合管理体系贯标领导小组；由最高管理者任命管理者代表；确定认证范围拍卖法允许的有形资产/ 无形资产拍卖。； 对环境、职业健康安全管理体系进行初始评审；收集、整理法律、法规；整理公司现有管理制度；编写管理体系文件，形成文件化管理体系，即：综合管理手册、 程序文件、针对销售制定销售作业指导书及其它质量、环境、职业健康安全文件记录等。并通过规定的检查、内审、外审、管理评审、自我评价等措施，保证管理体系的完整性

39、。公司的质量、环境、职业健康安全管理目标质量目标：a）出厂产品合格率100%b）顾客满意率95%Z上。环境目标：火灾、爆炸事故为零;噪声、废水、粉尘达标排放；固废分类处理率100%；相关方投诉控制在2 件 /年以内。职业健康安全目标：因工重伤以上事故为零；火灾爆炸事故为零；触电事故为零；职业病发病率为零。6.2.2 策划如何实现目标时，公司确定了：采取的措施；需要的资源；由谁负责；何时完成；如何评价结果。6.3 环境因素、危险源及其风险的识别、评价和控制措施的确定6.3.1 一般要求市场运营建立建立并保持环境因素识别与评价程序和危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序，规定风险识别、评价和控制措

40、施确定的程序、方法和职责，以确保：a）持续地对8.1条款所确定的经营过程中可能存在的环境因素、危险源及 其风险进行识别、评价，确定所需控制措施，并确保识别、评价和控制措施的确定在活动实施之前、或影响有关活动的任何更改实施之前，主动地进行。b）任何控制措施均应在环境影响、健康风险发生之前得到实施。c）在建立环境和职业健康安全管理体系时，将确定的环境因素、职业健康安全风险及其控制措施纳入其中。6.3.2 环境因素、危险源在有关活动或有关变更实施之前应进行环境因素、危险源识别。识别方法包括采用投入产出图、现场调查或观察、隐患排查、查阅文件资料、以往事故事件信息的评审分析等。识别时应覆盖以下范围：a）

41、 所有的经营活动，包括工作场所内的常规和非常规活动（即正常和异常、紧急等状态下的活动）；进入作业场所的所有人员的活动；以及在工作场所附近或场所外能够控制的、可能对场所内和人员健康安全产生不利影响的有关活动。b） 办公场所、生产场所、项目现场的生活场所内的设施、设备和材料，包括外部相关方提供的设施、设备和材料。c）工作场所外能够对工作场所内人员的健康安全生产不利影响的危险源（如自然灾害、相邻单位的活动产生的危险源）。对于环境因素的识别，还应从大气污染、水体污染、土地污染、固废物、噪声污染、原材料与自然资源使用、植被与生态破坏、其它环境问题等方面来考虑。危险源辨识应辨识到可能导致人身伤害或健康损害

42、的根源、状态、行为；并考虑到工作场所内危险源的不同类别，包括物理类、化学类、生物类和心理类。在辨识、确定相关活动、设施设备、工作环境的危险源时，应考虑与人的适应性问题，如人员能力、行为和生理、心理上的局限性等。在生产过程中，应根据隐患排查结果，对环境因素、危险源进行补充。当方针、目标、生产过程、设施设备、材料、作业组织等发生变更时，应重新识别。6.3.3 环境因素、风险评价对于识别出来的环境因素、危险源，应及时进行环境影响、健康安全评价。a） 对于环境因素，根据法律法规要求、相关方关注程度、地区性突出程度、是否涉及危险化学品、资源和能源消耗等进行评价，确定重要环境因素。b）对于危险源导致的风险

43、，根据事故发生的可能性、相关人员暴露于危险环境的频繁程度、事故发生产生的后果、对企业造成的负面影响，以及法律法规的责任与义务等进行评价，确定风险级别低度、中度、高度三级。对于具体项目健康安全风险的评价，还考虑进场人员的行为、能力和其它可能的人为因素。6.3.4 控制措施的确定a) 根据重要环境因素、高中度风险的特点，从目标与管理方案、运行控制、应急预案等方面确定所需的控制。在确定或变更控制措施时，应考虑以下方面：1) 对于重要环境因素，优先在源头上进行控制(源头控制)，其次在过程中进行产品控制和管理控制(过程控制)，最后考虑末端治理。2) 对于职业健康安全风险，应按如下顺序考虑：消除；替代；产

44、品控制措施；标志标识、警告和(或)管理控制措施、整体防护和个人防护。3) 尽可能从目标与管理方案、运行控制、应急预案等方面采取综合控制措施。4) 在确定控制措施时，应考虑管理经验、措施可行性、这些措施是否会带来新的重要环境因素和高中度风险，以及风险是否会转移到其它场所等因素。控制措施的要求和标准不应低于相关适用法律法规的要求。5) 在设计与变更生产方案、现场设施、设备、生产作业程序、作业组织时，应考虑如何消除或降低健康安全风险和环境影响，并考虑与人员能力的适应性。b)在以下情况下(但不限于)，应制定目标和管理方案进行控制：1) 活动实施前需要消除、或降低影响程度或风险水平的；2) 重大环境负面

45、影响和高中度风险是硬件设施或措施欠缺或不完善所致的；3) 法律法规强制要求的。c)对于所有的重要环境因素、高中度风险，均应针对与之相关的活动制定 运行控制措施，包括：1) 文件化的控制程序或运行规定，以避免因没有制度、标准而可能偏离环境和职业健康安全方针、目标。程序或制度中应明确此类运行活动的流程和控制对象、参数和控制要求。对于危险性大的岗位，应编制安全作业指导书或操作规程。2) 采购、租赁并使用的物资、设备、服务有关的控制措施。3) 与进入工作场所的承包方、分包方和及其它相关方相关的控制措施。d) 对于潜在的紧急情况或事故，均应制定应急预案。环境因素、危险源及其控制措施信息的文件化与更新对于

46、环境因素、危险源识别评价、控制措施的确定结果，应记录并形成文件，并发放到相关部门、场所。当这些结果发生变化时，应及时更新相关文件，并确保相关场所使用最新的文件。6.4 合规义务、法律法规与其他要求6.4.1 拍买中心建立并保持法律法规及其他要求获取与识别程序，确认其对本公司的适用性，并跟踪其变化及时更新，负责公司经营、销售管理活动所涉及的所有法律法规的收集、归档、应用和法律纠纷的处理，组织对法律法规及其他相关要求的识别。6.4.2 公司各部门将接收到的新的质量、环境、职业健康安全方面的法律法规及其他要求分别传递到拍买中心。6.4.3 市场运营组织，针对本公司的特点，建立适用的环境和职业健康安全

47、法律、法规和其他要求清单，并对有关环境法律法规和要求中相关条款进行摘录，确定应用于哪些环境因素。6.4.4 市场运营及时将最新的法律法规及其他要求清单传递给公司各部门和其他有关的相关方。6.4.5 市场运营关注国家、地区立法机构的最新动态，及时跟踪法律、法规和其他要求的变化，对环境和职业健康安全法律、法规和其他要求清单进行动态管理。6.5 措施的策划、环境、职业健康安全目标、指标及管理方案办公室建立并保持环境目标、指标及管理方案、 职业健康安全目标、指标及管理方案，对重要环境因素和高中度风险的控制目标指标和管理方案的管理职责、要求进行规定。根据确定的结果，制定环境因素和高中度风险的控制目标指标

48、和管理方案，目标应可测量，可行时应量化；经主管领导审批后发布实施。a) 制定、评审环境和职业健康安全目标时，应考虑以下内容(但不限于)1) 总体安全目标，包括年度目标；2) 重要环境因素、高中度风险适用的法律法规及其它要求；3) 可提供的资源，技术、经济可行性，经营与管理要求，以及相关方的意见；b) 管理方案应包括：1) 各级实施、监督单位和/ 或人员的职责与权限；2) 实现目标的的具体措施，以及措施的实施与完成时间表，所需资源等。c) 局各层次根据分工和职责应定期评价管理方案及目标指标的实施、实现情况。当有新项目、新增加的活动或设备，或当原有的过程、活动、设备发生重大变化时，应根据环境因素、

49、危险源及风险更新结果，重新制定或调整目标和方案。d) 6 变更的策划当公司确定需要对质量、环境、职业健康安全管理体系进行变更时，应对变更活动进行策划并根据4.4 要求系 统地实施。应考虑到：a)变更目的及其潜在后果；b)质量、环境、职业健康安全管理体系的完整性；c)资源的可获得性；d)责任和权限的分配或再分配。7. 支持7.1 资源的提供 公司各级管理者负责及时确定并提供质量、环境、职业健康安全管理体系所需的资源，并确定和提供通过满足顾客要求、增强顾客满意的资源。资源可包括人员、信息、供方、基础设施和工作环境以及资金资源等，并考虑了：a) 现有内部资源的能力和约束；b) 需要从外部供方获得的资

50、源。2.1.2 人员公司确定并配备所需要的人员，以有效实施质量、环境、职业健康安全管理体系，包括过程运行和控制。为使从事影响质量、环境、职业健康安全管理体系工作人员的能力符合规定要求，由办公室负责建立并保持人力资源控制程序 ，明确培训需求，提高全员环境意识，确保其工作可能对产生重大环境影响的相关岗位人员及职业健康安全的相关岗位人员都经过相应培训并能胜任其承担的工作。培训内容应包括应急准备与响应的内容。2.1.3 基础设施为确保生产能满足产品要求，公司确定、提供并维护所需的基础设施，明确规定：a)办公室负责建筑物、工作场所和相关的设施(如水、汽、电供应的设施)的管理工作；b)办公室负责支持性服务

51、(如交付后的维护网点、配套用的运输或通讯服务等)的管理工作。c) 拍买中心负责基础设施配套物资的采购。d) 各部门负责相关基础设施的维护和管理。1.1.4 过程运行环境根据公司作业的具体需要，公司考虑工作环境中必要的人性和生理因素，确保员工的职业安全、健康和心情愉快，包括：a） 健康和安全条件；b） 作业方法；c） 工作态度；d） 周围工作环境e） 物理的、环境的和其它因素（如噪声、温度、湿度、照明或天气等）。1.1.5 监视和测量设备的控制营运策划部负责对原材料的验收，营运策划部负责生产过程中以及最终验收中使用的监视和测量设备进行控制。监视和测量设备的校准、维修、及日常维护保养工作，由使用部

52、门负责。1.1.5.1 根据公司生产过程所需的测量任务和所要求的准确度，选用适用的检测和试验设备，需要时，编制购置计划。1.1.5.2 营运策划部及各使用部门建立监视和测量设备台帐。根据有关规定制定出检定（或校准）周期。并按规定的检定周期或使用前，对照国际或国家承认的有关基准进行校准，当不存在上述基准时，可按自编的校准程序进行校准，保存校准的依据及记录。1.1.5.3 新购回的监视和测量设备必须经检定（或校准）合格后，凭合格证方可使用。1.1.5.4 使用的监视和测量设备必需带有表明其校准状态的合格证。1.1.5.5 经检定或校准不合格的检测和试验设备，应加以标记并禁止使用。1.1.5.6 超过检定（或校准）周期的检测和试验设备应贴上“停用”标识，禁止在销售中使用。1.1.5.7 监视和测量设备应在符合规定的环境条件下使用。1.1.5.8 发现检测和试验设备偏离校准状态时，应立即送计量检定机构检修，并评价以前的监视和测量结果的有效性，根据实际情况决定重新抽检验收或全部 复检验收。1.1.5.9 要采取有效措施，保证监视和测量设备在搬运、保养和贮存期间，其准确度和适用性保持完好。1.1.6 公司的知识公司确定运行过程所需的来源于内部和外部的知识，以获得合格产品和服务。 这些知识应予以保持，并在需要范围内可得到。为应对不断变