广西2015年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露模拟试题

1、精选文档广西2015年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露模拟试题一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。 A内置型衍生工具 B交易所交易的衍生工具 C信用创造型的衍生工具 DOTC交易的衍生工具 2、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。 A2 B3 C4 D5 3、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。 A短期国债 B中期国债 C长期国债 D无期国债 4

2、、会员制证券投资咨询业务管理暂行规定规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按_的比例计提风险准备金。 A3% B5% C8% D10% 5、根据中华人民共和国刑法，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。 A欺诈发行股票、债券罪 B提供虚假财务会计报告罪 C内幕交易罪 D操纵市场罪 6、我国目前对证券发行实行的是（）。 A核准制 B审批制 C审查制 D核查制 7、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是_。 A学术分析流派 B心理分析流派 C技术分析流派 D基本分析流派 8、香港把证券投资基金称为（）。 A共同

3、基金 B单位信托基金 C证券投资信托基金 D信托基金 9、在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现方式，但不包括_。 A向基金等机构客户提供证券研究报告 B向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入 C与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用 D向客户收取管理费和交易费收入 10、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。 A由基础证券的发行人发行 B所认兑的股票不是新发行的股票 C行权不增加股份公司的股本 D通常由投资银行发行 11、_也被称为“酸性测试比率”。 A流动比率 B速动比

4、率 C保守速动比率 D存货周转率 12、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。 A综合性 B特定性 C通过专门账户经营运作 D证券公司于客户必须是一对一 13、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。 A建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制 B强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查 C建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制 D建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制 14、市盈率的计算公式为_。 A每股价格乘以每股收益 B每股收益加上每股价格 C每股价格除以每股收益 D每股收益除以每股价格 15、证券市场线方程表明：单个证券的期望收益率与_

5、存在着线性关系。 A标准差 B方差 C D相关系数 16、其他组织或个人。 A股东权利 B管理权利 C分配权利 D指挥权利 17、套期保值的基本做法是（）。 A在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易 B在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易 C在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易 D在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易 18、关于证券发行注册制论述错误的是（）。 A发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行

6、证券发行，无须再经过批准 B实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当 C要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息 D要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任 19、LIBOR是指_。 A香港同业拆借利率 B伦敦同业拆借利率 C伦敦银行回购利率 D纽约同业拆借利率 20、根据我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。 A累计投标询价 B询价 C上网竞价 D协商定价 二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得

7、 0.5 分） 21、下面关于证券市场的叙述，正确的是_。 A证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一 B证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系 C证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场 D从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所 22、根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的_。 A证券投资基金管理公司、证券公司 B个人投资者 C信托投资公司、财务公司 D保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII) 23、债券发行方式有_。 A定向发行 B承

8、购包销 C招标发行 D对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式 24、以下关于对证券公司的监管要求，说法正确的是_。 A禁止同业竞争的需求 B子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C禁止相互持股的情形 D要求建立风险隔离制度 25、某上市公司2008年利润总额为6800万元，年末股本总数为13000万股，所得税率为 33%，上年滚存利润为7100万元。按规定提取10%法定盈余公积金，10%任意盈余公积金后，拟采用派发现金红利方式进行分配，则_。 A每股收益(摊薄)为0.35元/股 B提取法定盈余公积金为455.6万元 C提取任意盈余公积金为227.8万元 D共最多可派发的现金

9、红利额10744.8万元 26、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是_。 A资信评级机构 B会计师事务所 C投资咨询机构 D资产评估机构 27、证券发行市场的作用主要表现在_。 A为资金需求者提供筹措资金的渠道 B为政府宏观部门调控经济提供了手段 C为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化 D形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化 28、由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向，所以在股票现货市场和股票指数期货市场_。 A做同方向操作将抵消投资组合的非系统性风险 B做反方向操作将抵消投资组合的非系统性风险 C做同方向操作将增大投

10、资组合的非系统性风险 D做反方向操作将增大投资组合的非系统性风险 29、关于债券票面价值的叙述，正确的是_。 A债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑 B票面金额定得较小，发行成本也就较小 C票面金额定得较大，不利于小额投资者购买 D在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额 30、金融期货一经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在_。 A期货投资者数量的急速增加 B金融期货种类的发展 C金融期货市场的发展 D金融期货交易规模的发展 31、关于我国金融债券的叙述，错误的是_。 A我国金融债券的发行始于北洋政府时期 B1993年，中国国际信托投资

11、公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券 C1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端 D新中国成立之后的金融债券发行始于1982年，中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券 32、保荐制度主要包括_。 A建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度 B明确保荐期限 C确定保荐责任 D引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施 33、证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是_。 A证券公司设立，收购或者撤销分支机构 B证券公司变更名称 C证券公司变更持有5%以上股权的股东 D证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构 34、市场利率变化影响股票价格的途径包括_。 A利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降 B利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升 C利率下降，投资者能以较低利