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文档简介

1、业务风险管理岗位说明书一、基本信息而位名称业务风险管理岗所属部门合规风控部部直接上级合规风控部总经理百位编号直接下级无由位类别内控序列_、岗位职责向位目的:为有效防范公司层面证券业务风险，实现JXL险可识§!、可控制、可管理，依据国家有关法律法规 和公司的相关制度,在风险控制部总经理的指导下，负责公司层面资产管理业务、研究、投顾及投资 类业务、经纪业务的风险识别、监控、报告、检查等方面的工作。职责内容描述业务风控制度 建设1、协助风险控制部负责人建立健全公司对业务条线的风险管理制度和风险控制流 程；2、负责对证监会发布的各业务条线相关法律、法规的收集与整理管理，并对业务部 门做必要的

2、提示。业务风险管理 及评估1、负责公司层面的证券业务的全面风险管理，协助部门负责人设计公司业务条线风 险控制方案。2、通过对业务数据挖掘和分析,形成有效风险监控模型，并定期对其有效性进行评 估及完善，确保风险评估结果的正确；业务风险建议1、参加业务条线的业务工作会议，与业务部门的风控人员建立工作沟通渠道，定期、 不定期针对业务条线进行详细的风险评估，在此要出上编写风险建议报告，提出防范 和控制风险的建议；2、根据公司整体风险限额和资金配置，对各业务条线的风险限额的分配提出建议。业务风险报告1、每日编写业务风险监控报告，从业务系统导出当日操作数据和经营数据，根据相 关的风险监控指标，编写日报表，

3、向公司管理、经营层报告风险状况；2、每月编写风险触月报，根据当月各业务资产、盈亏情况、投资范围、投资比例 限制情况、规模变动、大额资金划转、信息隔离、禁止行为监控情况，编写风险将空 月报，向公司管理层、经营层、相关委员会委员报告风团空制情况。业务风险审查1、对业务条线的规章制度和工作流程进行风险审查，对业务操作进行风险检查，对 审查和检查中发现的风险隐患和问题，提出风险整改通知书责令整改。实时监控1、通过风险监控系统对当日预警旨标进行实时监控,对接各业务条线实时监控窗, 查询各业务实时风控J旨标预警情况，编写风险控制部实时监控报告，每日向领导发送 实时风控报告；2、当出现重要预警情况时,及时报

4、送风险控制部总经理，根据相关预警级别，及时 启动应急计划，确保业务风险可控制。1、负责公司层面各业务条线量化交易风险管理;量化交易风险 管理2、审核策略级风控程序，必要时需申核相关代码级风控；3、审查量化交易风控指标的运行和执行情况；4、实时监控量化交易系统级风险控制情况。其他1、部门信息发布及维护；2、完成上级领导临时交办的工作任务。三、岗位关系图（该岗位在组织中的位置）四、任职资格任职条件内容描述基本学历背景本科及以上工作经验具有2年及以上风险控制或资管、咨询、投资、经纪业务类专业工作 经验；职业资格证券从业资格知识法律法规知识、风险管理知识、财务会计知识、合同管理J口识、企业管理知识；量化交易 风险管理需具备软件开发经验或精通相关知识。能力逻辑分析能力、谈判能力、沟通能力、自我控制能力、执行力、学习能力、系统思考

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