质量手册内审体系

1、广西安庆工程咨询有限公司质 量 手 册 文件编号： GXAQ/A-01-2013 版本编号： 第1版 第0次修订 受控状态：受控 非受控 发放编号：2013年9月1日发布 2013年9月1日实施颁 布 令根据国家安全生产监督管理总局和广西自治区安全生产监督管理局的有关规定，结合本公司的实际情况，编制了安全咨询质量手册，本手册是安全咨询工作的法规性、纲领性文件，用以统一、规范“安全咨询管理活动。”全体员工必须严格按手册规定的内容贯彻实施。本安全咨询质量手册自2013年9月1日发布之日起生效。 经理： 日期：目 录1 概况 -42 目的和适用范围 -53 手册引用的规范 -54 术语 -55 质量

2、手册的管理 -86 组织机构与管理职责 -117 质量管理方针、目标、承诺-198 文件和资料的控制-219 职业安全健康法律、法规、标准及其他-2210 管理评审-2311 合同评审 -2312安全咨询过程控制-2513安全咨询质量监控-2614 不合格服务、纠正与预防措施-2615 投诉、申诉 -2716培训、意识和能力-2817 记录的控制-2918内部审核 -3019 服务 -3120 保密 -3221附件 -331 概况 广西安庆工程咨询有限公司是由XXXXXX公司投资组建的股份所有制企业，是专门从事安全咨询中介服务机构。公司安全咨询服务以关于加强安全咨询机构管理的意见为工作指南，公

3、司拥有一批经验丰富、长期从事“三同时”安全咨询的技术人员和技术专家，组成了一支较高水准的咨询服务、安全培训、资料管理的技术队伍。 公司座落于XXXX市比XX路XX街XX号，公司具有良好的工作条件和地理环境。为适应安全咨询服务的需要，公司建立并实施安全咨询质量保证体系，以国家法律、法令和法规作为行为准则，为顾客提供科学、权威、规范和优质的服务。公司的识别：名 称：XXXX技术服务有限公司 中心地址： 邮政编码：电话：传真： 法定代表人；2 目的和适用范围2.1 目的 通过制定有关规定、制度和措施，明确各级工作人员的职责权限和相互关系，规范安全咨询工作的活动途径，确保安全咨询的工作质量。2.2 适

4、用范围本手册是本公司管理工作的法规性和纲领性文件，本手册适用于安全咨询服务的全过程和本公司从事该项工作的全体员工及兼职人员。3 手册引用与参考的标准和规范3.1 中华人民共和国主席令第70号安全生产法3.2 国家安全生产监督管理局安监管技装字【2002】45号关于加强安全咨询机构管理的意见。4 术语4.1安全生产管理咨询服务安全生产管理咨询服务是指取得安全生产咨询服务资质的机构接受企业的委托，通过派出本单位的注册安全工程师或取得安全生产管理资格的工程技术人员为企业提供有限时间安全生产日常管理咨询服务的活动。 4.2安全生产专项工作服务安全生产专项工作服务是指取得安全生产咨询服务资质的机构接受企

5、业的委托，为企业提供并完成特定安全生产工作任务的服务活动。4.3安全标准化咨询服务安全标准化咨询是指取得安全生产咨询服务资质的机构接受有关单位的委托，依据国家法律、法规和安全标准对企业安全标准化建设提供技术指导的活动；或接受有关部门的委托对企业的安全标准化条件进行考核的活动。4.4安全生产评估服务安全生产评估是指取得安全生产咨询服务资质的机构接受有关单位的委托，对企业或特定生产经营设施的安全状况进行分析并确定其风险程度的活动；或接受有关单位的委托，对企业的生产能力、矿山通风能力、危险物品仓储或运输能力等方面进行核定的活动。4.5 安全咨询计划针对具体的安全咨询项目，要求安全咨询组对安全咨询项目

6、均要编制安全咨询计划，确定项目具体服务方式和措施，以保证安全咨询质量。4.6记录 记录是管理体系文件的重要组成部分，是对安全咨询服务是否达到公司要求的管理体系有效运行的证实，是管理体系持续改进的依据。4.7 规则策划 针对顾客提出的特殊内容的安全咨询要求，或对公司承接的大型企、事业或特殊类型的企、事业单位安全咨询合同，应进行规则策划，规则策划由副经理组织，由咨询服务部经理及熟悉该行业的有经验的安全专家共同进行。通过策划，明确如下要求： 1）制定安全咨询计划； 2）确认安全咨询组长或组员的资格能力，确认安全咨询过程的重要活动和承担人的资格能力； 3）明确公司对活动过程的监督控制要求； 4）明确活

7、动过程中安全咨询管理记录及信息反馈的要求。5 质量手册的管理5.1质量手册的编制、审批、修正、更新、发放等必须统一管理。副经理负责质量管理体系的有效运行，促进质量管理体系不断完善，并使其更具适宜性。5.2质量手册的编制5.2.1由副经理根据质量管理体系要素，按经理指令负责质量管理手册的起草与编制；由副经理组织有关人员对质量手册进行讨论，并由经理负责审定。5.3质量手册的批准与颁布：由经理批准并颁布实施质量手册。5.4质量手册的日常管理质量手册的打印、复制份数由综合办公室按经理指令执行；质量手册由综合办公室负责统一编号、登记、发放与收回；质量手册分受控和不受控版本。受控本发放对象为公司工作人员，

8、不受控版本由经理批准后提供给上级领导部门或有关单位；任何人无权擅自修改或增删质量手册的内容或条款；受控本质量手册不得外借、外传或复印；人员调离公司时由综合办公室办理收回手续并登记注销；5.5质量手册的修正质量手册的修正原则.1质量手册中的某些条款已不适应实际工作需要或经验证有不完善之处；.2人员的变动影响到质量手册的有效实施；.3上级领导部门有新的要求，而质量手册与之有不一致或相悖时；.4内部质量体系的审核、评审对质量手册提出修正意见，为确保质量手册拥有有效性和适宜性应予以修正。质量手册的修正方法.1修正的部分必须以同样的页码插入被修正的位置，原来的部分要全页换掉，并注明“作废”。修正后只对受

9、控本换发，不受控本不予换发；.2质量手册修正后应将修正部分填入修正记录中；.3质量手册如有重大修正应及时上报上级有关部门；.4质量手册的修正程序同5.2、5.3条规定。5.6质量手册的更新5.6.l当相关国家标准修订而质量手册有相当多的修正时，就必须颁布新的版本替代旧版本；新版本质量手册批准颁布时，旧版本应同时宣布作废，由综合办公室收回并注明“作废”；质量手册的更新程序同5.2、5.3条规定，完整保存更改换版的有关资料和记录，确保质量手册更改换版的可追溯性。5.7质量手册的宣贯 公司全体人员应认真学习质量手册的内容，严格遵守各项规定，有义务在各自工作范围内做好宣传工作。质量手册遇修正或更新版本

10、后，由副经理组织公司内人员认真学习相关条款、帮助大家正确理解修正或更新条款的含义，使之在日常工作中得以正确地贯彻执行。对新调入公司的人员，副经理和各部门负责人有义务做好相关的培训与宣贯工作。5.8质量手册更改换版须保持符合国家安全生产监督管理局有关文件规定。5.9 公司将保存两套所有版本的质量手册，由综合办公室存档。5.10“质量手册更改状态表”见附件二。6 组织机构与管理职责6.1 公司组织机构 经理 技术委员会 副经理兼技术负责人 副经理财 务 部综 合办 公 室咨 询服 务 部图61 组织机构图钦州市安全生产监督管理局 监 督管理局 局广西自治区安全生产监督管理局 广西安庆工程咨询有限公

11、司 客 户 或委 托 方 图6-2 与外部组织关系图6.2 职责和权限经理 1）审批公司的安全咨询体系文件； 2）任命副经理； 3）主持管理评审工作； 4）贯彻执行国家法律、法规、方针政策及上级指示： 5）对各职能部门人员进行聘任、调配、解聘、管理； 6）对各职能部门的工作进行部署、检查、协调、考核、奖惩。 副经理 1）协助经理工作，分管综合办公室、咨询服务部日常工作； 2）负责主持合同评审； 3）负责建立文件化的安全咨询体系文件，组织体系文件的实施、修改和换版工作，以确保体系文件的有效运行。 4）审批程序文件和各项制度； 5）组织内部审核工作，并及时向经理报告管理体系运行情况，以供管理评审；

12、 6）负责对管理评审和内部审核中不符合项制定纠正和预防措施，并监督和验证实施情况； 7）监督客户申诉或投诉的处理情况； 8）监督、协调各部门安全咨询工作的进度和工作情况，及时处理体系日常运行中出现的问题； 9）代表经理对安全咨询管理体系有关事宜与外部的联络工作； 10）完成经理交办的其他工作。 技术委员会 1）技术委员会成员由经理批准聘任 2）参与专业评定指导性文件的编制和审定； 3）作为安全咨询组专业能力的补充参加评价工作； 4）负责安全咨询人员专业能力的评审并组织有关部门对安全咨询人员的专业能力进行验证。 咨询服务部 1）负责市场开发； 2）进行合同评审、合同管理，保存合同评审记录，受理顾

13、客投诉：3）负责有关标准、法规文件的收集、管理； 4）编制项目安全咨询计划，保证项目所需的资源，控制项目的进展和安全咨询质量，协调处理出现的不合格和其他问题。 综合办公室 1）负责办理专（兼）职工作人员的聘用手续并保存其档案； 2）负责文件资料的档案管理和印章管理工作； 3）制定培训计划，组织人员的专业培训。财务部负责公司的财务、会计、审计、税务等相关工作。职 能 分 配 表序号管理职能经理副经理综合办公室咨询服务部1管理评审2人员管理3保密管理4运行控制5文件控制6记录7合同评审8不符合、纠正和预防措施9内部质量10投诉、申诉11培训、意识和能力12手册的管理13服务说明：“”主控； “”配

14、合 /执行6.2.8 投诉处理工作组 1）负责投诉的处理；2）向经理报告投诉的处理工作。 咨询服务部经理 1）审核项目安全咨询计划，保证项目所需的资源；2）控制项目的进展和安全咨询质量，协调处理出现的不合格和其他问题； 3）负责督促所有项目的文档归类整理及审定，并移交综合办公室；4）完成上级交付的其他有关任务。 综合办公室主任1）负责办公室的日常工作和协调与其他部门的关系，归口管理文件、资料、档案工作，负责微机建网、管理与维护；2）负责公司内人事及档案管理工作，负责制订各项规章、奖惩制度；3）负责与外部的日常行政联系、接待工作，负责向上级有关部门呈报文书、信息的事宜；4）传递、督促贯彻经理的工

15、作打算，检查落实完成情况，并向经理汇报；5）完成上级交付的其他有关任务。安全咨询项目组长1）遵循公司制定的安全咨询程序的规定，进行项目的安排，并向部门经理及时反映工作的情况；2）负责领导安全咨询组编制、修改安全咨询大纲和安全咨询报告；3）负责安全咨询大纲和报告的专家审定工作；4）配合综合办公室进行安全咨询的资料归档工作；5）完成上级交付的其他有关任务。 档案管理员职责1）在综合办公室主任的领导下，负责安全咨询档案资料的整理归档及保管工作，并做好目录登记；2）负责档案室的安全与保密工作。安全咨询资料不得外借，确系工作需要，经综合办公室主任同意后才能办理查阅、借出手续；3）负责保管安全咨询服务所需

16、的各种工作文件及其他文件，如国内外标准、安全咨询文件、合同正本等，并负责文件的借阅管理工作；4）经综合办公室主任同意后协助外单位复制有关资料；5）完成上级交付的其他有关任务。6.3资源 资源要求与配备公司应确保拥有满足评价工作要求的安全咨询人员，其中至少有8名具有高级技术职称的安全咨询人员。公司应为工作人员配备必要的安全咨询办公设备，并为工作人员提供工作中必需的文件、资料。 人员的聘用与管理人员是重要资源，加强人员管理的目的是提高人员的整体素质，确保安全咨询工作的质量。员工要具备一定文化素质、工作经历，以满足安全咨询工作需要。对全体员工要进行定期培训，提高安全咨询工作水平。 1）各部门的负责人

17、由经理任命；各部门工作人员由部门负责人根据工作的需要推荐经经理同意后由公司统一聘任； 2）安全咨询人员应符合公司安全咨询工作的要求，从事过安全咨询等工作；经过安全咨询培训、考核后能胜任安全咨询工作。被聘人员应具有大专以上学历或中级以上技术职称； 3）聘用的人员应填写“应聘人员登记表”，交综合办公室保存。并与公司签订应聘合同和保密承诺书，由综合办公室组织进行“工作人员守则”、“保密规定”的学习培训； 4）兼职人员的聘用，由各部门根据工作的需要上报副经理，并填写“兼职人员登记表”，经批准后，作为开展安全咨询等业务时的必要资源，适当时机安排工作； 5）公司聘用的工作人员（主要指专业安全咨询工作人员）

18、应定期或不定期进行专业方面的培训，提高安全咨询工作质量； 6）每年度末，由各部门负责人对部门工作人员进行工作评价；由经理或副经理对部门负责人进行工作评价,作为下一工作年度人员工作安排的依据；7）人员聘用、管理、评价的各类文件和记录由综合办公室保存。7 质量管理方针、目标、承诺7.1 质量管理方针 安全咨询质量管理方针：科学严谨，热忱高效，专业规范，求实创新，质量第一，信誉至上。7.2质量管理目标 安全咨询质量管理目标：立足于安全咨询工作，坚持“科学、系统、规范、高效”的原则，发展我国安全咨询事业，使委托企业符合我国的安全生产法律、法规。7.3质量管理承诺 1）安全咨询时间安排满足委托方的要求，

19、严格按计划开展工作； 2）安全咨询人员保证现场指导时间，增强顾客满意度，满足顾客要求； 3）免费提供通过安全咨询后客户电话咨询服务； 4）接受上级管理机构和社会各界的监督；5）加强安全咨询人员队伍建设，不断提高安全咨询质量，为委托方提供高质量的安全咨询服务。 7.4质量监督管理体系质 量 监 督 管 理 体 系 经理 副经理 咨询服务部技术监督财 务 部合同监督综合办公室文件监督安全咨询组投 诉申 诉质量事故处 理安全咨询质量保证咨询人员质量保证图7-1 质量体系与管理工作、技术工作、支持服务工作的关系8 文件和资料的控制8.1 公司文件可分为：1）管理体系文件包括：安全咨询质量手册、程序文件

20、、作业指导书及支持性文件和记录四个层次；2）外部文件：与工作有关的法律法规、各种标准、参考资料等；3）委托方提交的与安全咨询有关的文件和资料。8.2 受控文件范围1）与安全咨询有关的法律法规、各种标准及其要求；2）安全咨询质量手册、程序文件；3）重要的公司安全咨询三级文件。8.3 文件的批准和颁布 所有文件批准与颁布按文件和资料的控制程序进行，质量手册（一级文件）由经理批准发布，程序文件（二级文件）由副经理批准发布；作业指导书等（三级文件）由咨询服务部经理批准执行。8.4 文件和资料的管理 1）需正式归档的文件资料统一存放在档案室内以防文件失控； 2）对体系文件进行定期评审，必要时予以修订并由

21、授权人员确认其适用性； 3）凡对体系的有效运行具有关键作用的岗位，都应得到有关文件的现行有效版本，同时将失效文件从所有发放和使用场所撤回； 4）对需要保存的失效文件应予以识别。8.5 文件和资料的更改 1）文件和资料的更改按照文件和资料的控制程序进行，更改应有记录；2）文件更改的审批，要有原审批人进行，并要确保所有文件持有人都能同时更改。8.6 文件的评审 对三个层次文件都要定期评审，评审由原审批人和咨询服务部组织进行，每年一次。8.7 相关文件：文件和资料的控制程序9 安全生产法律、法规、标准及其他有关政策和技术信息的控制9.1由综合办公室负责获取安全生产法律、法规、标准和其他要求的途径、频

22、次及更新管理。 9.2建立现行有效的安全生产法律、法规、政策、标准等资料清单，防止发放和使用失效版本。9.3 跟踪法律、法规标准和其他要求的变化，并及时更新相应清单。9.4定期对安全咨询人员进行有关安全生产法律、法规、标准、政策的培训，以便做好各自的安全咨询工作。培训工作按人员培训与管理程序进行。9.5 相关文件人员培训与管理程序10 管理评审10.1 由经理主持管理评审，定期进行，必要时随时进行评审。10.2 副经理协助经理进行管理评审工作的准备、实施工作，并组织对不符合项目的纠正和预防措施的监督和验证工作。10.3 管理评审的内容应包括：评审内容可能涉及安全咨询方针、目标的适宜性；内部审核

23、的结果；不合格、纠正预防措施实施的效果；安全咨询管理体系的现状和有效性；顾客的投诉与申诉；内部组织结构和外部环境的重大变化等对安全咨询的影响。10.4 管理评审依据管理评审实施控制程序实施。10.5形成评审报告，提出改进要求并实施。10.6管理评审报告、资料妥善保存归档。10.7 相关文件 管理评审实施控制程序11 合同评审11.1 副经理负责主持合同评审，咨询服务部负责收集市场信息并参加合同评审。11.2 咨询服务部收集有关安全咨询信息，根据顾客的要求交副经理。信息内容：企业名称、地址、电话、企业对安全咨询工作的要求、生产工艺、产品类别范围、联系人，并做好记录。11.3 副经理组织咨询服务部

24、对合同进行评审，评审内容：根据企业类别、产品名称范围、企业人数、企业性质、生产工艺、企业安全咨询要求（全过程安全咨询或阶段性安全咨询）等评审安全咨询能力：人员专业技术水平、安全咨询能力、人日保证等，评审后由咨询服务部经理办理合同。11.4 综合办公室负责评审记录和合同管理。11.5 合同修改：合同执行过程中任何一方提出变更时，由项目组长将更改内容报告给咨询服务部经理，由咨询服务部经理组织更改。更改后的信息由咨询服务部负责及时传递到顾客及安全咨询工作中涉及到的有关部门或项目组长。11.6 信息传递：咨询服务部负责将评审后的合同及时返还给顾客。11.7 咨询服务部负责将合同评审后信息及时向经理汇报

25、。签订合同后由咨询服务部组织安排安全咨询工作。11.8管理记录 安全咨询技术咨询合同。12 安全咨询过程控制12.1 在安全咨询实施过程控制程序及相关作业指导书确定与安全咨询有关的活动，并对其进行控制。12.2与安全咨询有关的岗位，严格执行程序和支持性文件。12.3咨询服务部负责安全咨询技术咨询合同的洽谈、评审和签订。12.4 安全咨询项目实行项目责任制，由咨询服务部确定安全咨询项目组长，安全咨询组成员由项目负责人与咨询服务部协商选定。12.5 安全咨询组应严格按“安全咨询过程计划”开展安全咨询工作，在安全咨询过程中，计划如有调整需经双方协商同意。安全咨询组长对每一阶段的安全咨询内容、安全咨询

26、项目进度、安全咨询质量及最终完成情况进行控制。12.6安全咨询组每次安全咨询活动结束后，应收集整理相关文件资料，及时移交综合办公室归档。12.7 安全咨询服务的内容：安全生产管理咨询服务、安全生产专项工作服务、安全标准化咨询服务、安全生产评估服务。12.8 相关文件安全咨询实施过程控制程序13 安全咨询质量监控1）安全咨询组对安全咨询工作进行自查，安全咨询组长进行复查把关，如存在问题由安全咨询组进行修改；2）安全咨询工作每完成一个阶段，咨询服务部对安全咨询组上交的各种资料和工作完成情况进行审核，如存在问题由安全咨询组进行修改。3）安全咨询组根据专家的意见进行修改，完成正式文本。13.6 相关文

27、件安全咨询实施过程控制程序14 不合格服务、纠正与预防措施14.1 不合格服务控制要求 一般不合格发生后，由咨询服务部经理负责评审处置。严重不合格由技术委员会负责评审处置。按不合格控制程序实施。 外部投诉意见由经理视具体情况指令咨询服务部成立投诉或申诉处理工作组（与投诉有关的人员不参加处理工作）开展调查。14.2不合格纠正和预防措施控制要求 咨询服务部对安全咨询过程和其他工作中产生的不合格分析原因，并按纠正和预防控制程序要求执行。 相关责任部门对出现不合格，要采取措施减少其影响。 调查分析潜在和可能产生不合格的原因，制定实施预防措施，防止再次发生不合格。 责任部门将纠正措施实施的有效情况报技术

28、委员会进行验证，技术委员会就所有纠正措施实施情况和效果汇总并向副经理汇报。 投诉工作组对用户投诉进行分析，查明原因，提出整改措施及时限，防止不合格重复发生。 对纠正预防措施管理中所形成的记录、检验、总结、评价等资料应进行归档管理。14.3 相关文件不合格服务控制程序纠正和预防控制程序15 投诉、申诉15.1咨询服务部应告知企业有权提出投诉或申诉，并根据企业要求提供相应书面程序。15.2 接到投诉后，由综合办公室归口登记并呈报经理，经理可视具体情况指令咨询服务部成立投诉或申诉处理工作组（与投诉有关的人员不参加处理工作）开展调查；15.3经确认投诉或申诉理由不成立，咨询服务部应将投诉或申诉的处理结

29、果书面通知相应投诉人或申诉人，并告知他们有权就处理结果向广西自治区安全生产监督管理局提出申诉。15.4经确认投诉理由成立，公司应向投诉方宣布对投诉所涉及的安全咨询结果无效，并责成咨询服务部采取措施进行整改。副经理对措施的实施情况进行监督验证，并评审其有效性。15.5 相关文件纠正和预防控制程序服务控制程序与顾客有关的过程控制程序 16培训、意识和能力16.1 由咨询服务部根据要求提出培训需求，明确需要培训的岗位或人员，以提高安全咨询工作水平。16.2 综合办公室负责编制培训计划及相关培训工作，明确培训的需求和达标要求，以保证人员能够满足规定职责的需要。16.3 对所有人员的培训，由相关部门配合

30、完成培训有效性的评估，以满足培训计划所制定的目标。16.4 综合办公室为每位员工建立个人培训履历，并收集相关的证明材料。16.5安全咨询人员的培训按人员培训与管理程序执行。16.6 培训内容 1）与安全生产工作有关的法律、法规、规章及方针政策； 2）国家、广西自治区有关法规文件； 3）管理体系文件； 4）专业知识；5）其他。16.7 相关文件人员的培训与管理程序17 记录的控制17.1 记录的设置记录的设置原则是要有足够的记录、图表，以证明安全咨询服务各阶段达到公司要求的质量。 记录包括：技术委员会各工作会议的记录、 安全咨询工作的记录、 法律、法规、标准清单、投诉处理的记录、 内部审核记录、

31、 管理评审记录、 安全咨询人员和技术专家的管理记录、文件控制记录、安全咨询人员和技术专家的培训记录等。17.2 记录的管理 记录按记录表式和规定的内容填写，做到规范、真实、准确。 查阅和借阅 按记录控制程序执行。记录的保存 1）正式归档文件资料统一存放在档案室内，一般情况下不得外借。 2）文件资料保存期限一般为5年，特殊档案可长期保存，文件资料主要有以下几种类型： （1）安全咨询服务资料（保存期5年） （2）标准文件（长期保存） 与安全咨询企业有关的国际标准、国家标准、行业标准、地方标准、企业标准及相关的规定等。 （3）管理文件（长期保存） 包括体系文件、公文、个人档案、培训考核记录及其他有关

32、资料等。 （4）内审和管理评审记录、技术委员会记录（长期保存）。记录的处置 超过保存期的记录由综合办公室报请副经理批准后销毁。17.3 相关文件 记录的控制程序18 内部审核18.1 公司有计划、有系统地定期实施内部审核，以验证自身安全咨询的实施和有效性，持续改进管理体系。18.2内部审核基本控制要求是： （1）制定年度及每次实施的审核计划，报副经理审批； （2）副经理任命审核组长，组成审核组，确保审核的独立性； （3）进行审核准备； （4）实施现场审核，并记录审核结果，提出审核报告； （5）将内审报告及不符合项报告及时发至所有部门，逐项采取纠正措施，并跟踪验证实施效果。18.3 内部审核依据内部审核实施控制程序执行。18.4 相关文件 内部审核实施控制程序19 服务19.1 前期服务：安全咨询进行市场调研时，可采取各种方式如广告、宣传材料、走访、来函来访、工作接待、电话联系以及对外联络网等介绍公司业务范围、具有的优势、安全咨询业绩和服务方针、服务措施，解答用户提出的问题，取得用户对公司的了解和信任。19.2 中期服务：在安全咨询过程中，用户提出新的要求如增加新业务、变更安全咨询进度等，安全咨询组应及时向公司