合同管理办法2019年修改版

1、合同管理办法（ 2019 年修改版）XX公司合同管理办法（2019 年修订版）第一章 总 则第一条为规XX公司（以下简称“公司”）合同管理，加强 合同法律风险控制，根据合同法 招标投标法等国家有关 法律、法规和公司章程 公司“三重一大”决策制度实施办 法公司法律事务管理制度等相关规定，结合公司实际，制 定本办法。第二条本办法所称的合同系指由公司各部门、 分公司（以下 简称“各单位” ）发起的，以公司、分公司为一方主体对外订立 的各类经济合同（包括但不限于合同、 协议、 其他具有合同性质 的文件），以及公司与分公司之间签订的用于确认分公司经营业 绩的部经营合同。第三条公司订立各类经济合同， 应当

2、采用书面形式。 但在即 时清结 （即当场钱货两清或一手交钱一手交货） 并取得购物发票 或其他相关凭证等特殊情况下，可以采用口头形式订立合同。第四条董事会或总经理办公会决策事项涉及的合同， 合同承 办单位在发起合同订立流程时应当附上董事会或总经理办公会 决策文件的复印件或扫描件。第五条公司的合同管理，实行“谁签字、谁负责，谁审核、 谁负责，谁审批、谁负责，谁履行、谁负责”的原则。第六条公司应当提高合同审核效率， 各职能部门通过网上进 行审核的部办理时间，应当做到“当日事当日清” ，最迟不得超 过次日 18 时（节假日可顺延，但特殊情况除外） 。第七条本办法适用于公司及分公司的合同管理行为。 公司

3、各部门、工程建设处（项目部）不得以本部门、本建设 处（项目部）的名义对外签订任何合同或协议。第二章 组织管理体系与职责分工第八条 公司法律事务主管部门是合同管理主责部门，履行 下列合同管理职责：（一）负责组织公司及子公司经营管理人员进行合同法律法 规及相关合同知识的业务培训；（二）拟订合同管理规章制度， 并对规章制度的执行情况进 行监督和检查；（三）制定与发布公司合同本；（四）参与、指导合同承办单位进行重大合同谈判；（五）对合同主体的适格性、 合同容的合规性、 合同条款的 严密性、风险防措施的可行性等进行前置性法律审核；（六）建立公司各类合同管理台帐 ；（七）收集、保管并及时归档各类以公司名义

4、订立的合同文 本原件；（八）提供合同履行过程中涉及的法律问题咨询， 并负责协 调合同争议的解决；（九）对合同的履行情况进行监督、检查；（十） 对各单位的合同管理情况进行考核管理， 提出绩效考 核或奖惩意见；（十一）其他与合同管理有关的工作。第九条 公司本部各部门、分公司是合同承办单位，履行下 列合同管理职责：（一）负责本单位项下合同的谈判、 评审、订立等具体工作；（二）负责对合同相对方主体资格和资信、 履约能力等的审 查；（三）负责合同的履行， 办理合同收 （付） 款、变更、 索赔、 结算及清欠等工作；（四）负责组织合同争议的协商解决，协助公司律师及 / 或 外聘律师处理合同诉讼（仲裁）事宜；

5、（五）建立本单位各类合同管理台账 ，对本单位形成的 合同档案进行整理和归档保管工作；（六）其他应由合同承办单位负责的合同管理工作。第十条 公司相关职能部门在其各自的职责围履行相应的合 同管理职能。第三章 合同分类第十一条合同按照标的的属性分为以下八类 :（一）投资类 , 包括金融资产投资合同 , 股权合作协议或出资 协议,ppp项目合同，股权转让合同，无形资产投资合同，房地产投 资（自建自用或为自持而买卖）合同 , 其他投资合同；（二）设备（材料）采购类，包括生产设备、办公设备、交 通工具等固定资产买卖合同 , 材料买卖合同 , 低值易耗品批量采 购合同 , 其他不形成资产的采购合同；（三）服

6、务采购类 , 包括技术合同 , 财务审计类业务约定书 , 法律类委托服务合同 , 招标代理合同 , 造价咨询合同， 资产评估合 同，运行委托管理合同 , 设备等维修养护合同 , 物业服务合同 , 其 他不形成资产的服务合同；（四）建设工程类， 包括工程征地拆迁合同 , 工程规划合同 , 工程勘察设计合同 , 工程监理合同 , 工程更新改造合同 , 工程设备 安装合同 , 施工总承包合同，工程总承包合同 , 项目管理合同 , 工 程代建合同 , 其他工程合同；（五）借贷担保类，包括公司因生产经营需要，从银行、保 险、信托等金融机构办理的各项融资借款合同， 公司与其他企业之间的短期资金借款合同，公

7、司与其他企业之间的担保合同等；（六）合作协议类，包括共同投标协议、框架合作协议、战 略合作协议等；（七）对外捐赠（赞助）类；（八）其他类。 第十二条合同按照收付款权利义务分为以下三类：（一）付款类合同，即公司采购工程、 货物或服务并作为付 款义务人的合同（以下统称甲方合同） 。（二）收款类合同， 即公司提供服务或产品并作为收款权利 人的合同（以下统称乙方合同） 。（三）不涉及收付款的合同， 即合同未约定主体之间款项支 付与收取容的战略框架合作合同、联合体共同投标协议、PPP类合同（如TOT合同、BOT合同、BOO合同）等。第四章 合同订立前的准备 第十三条合同订立前的准备工作由合同承办单位组织

8、完成， 准备工作主要包括但不限于：（一）对合同相对方的资格（资质）、履约信誉、履约能力等进行审查核实；（二）对合同法律风险进行初步识别、 评估并拟订应对措施；（三）拟订合同文本初稿或对对方当事人提供的合同文本初稿进行审查修改;（四）与合同相对方洽谈形成合同正式文本；（五）对于涉及“三重一大”决策事项的合同，收集公司董 事会或总经理办公会的决策文件并复印或扫描。第十四条合同文本应优先采用公司合同管理主责部门审定并发布的合同本，合同管理主责部门没有发布合同本的，可由承办单位另行拟定或由合同相对方提供，经合同管理主责部门审定后采用。第十五条合同文本一般应包括以下容：（一）合同名称、编号；（二）合同各

9、方当事人的名称（或）和住所；（三）合同订立缘由；（四）合同标的（容）；（五）合同标的数量或工程（作）量或规模；（六）质量标准；（七）合同各方当事人的权利和义务；（八）合同价款或报酬及支付方式；（九）合同履行期限、地点和方式；（十）合同的变更和解除条款； （十一）合同违约责任;（十二）合同纠纷解决条款（付款类合同原则上应当约定由 公司所在地人民法院或仲裁委员会管辖）；（十三）台同各方当事人送达地址、联系人及联系方式（指移动和电子）；（十四）台同生效条款；（十五）台同签字盖章栏及签约日期。第十六条台同相对方或其代理人存在以下情况之一的，合同承办单位应当根据实际情况排除其作为合同签约主体资格或合 同

10、签字人资格：（一）合同主体不适格的；（二）资信状况不好或不明的；（三）无履约能力或履约能力无法满足合同要求的；（四）非法定代表人未经授权委托或超出委托权限的；（五）其他可能导致合同目的难以实现的情形。第十七条台同承办单位发起网上合同评审与签发审批流程 的，应当附上拟订好的合同文本（电子版）及相关附件。第五章合同评审与签发审批第十八条 公司本部合同的评审与签发审批，按照下列程序 执行：评审与签发审批流程，填写合同名称、项目主要容、合同价款、 合同相对方名称和基本情况与联系方式、 本单位签约意见等， 并 提供合同文本及相关附件；涉及“三重一大”决策事项的合同， 同时提供董事会或总经理办公会决策文件

11、复印件或扫描件。（二）合同承办单位主要负责人审核并提交主管该类合同的 相关职能部门审查； 涉及工程或工艺技术问题的， 同时提交相关 职能部门审查。（三）相关职能部门进行审查。（四）财务部进行财务审查。（五）法律事务主管部门进行法律审核；涉及“三重一大” 决策事项的合同， 同时审查是否提供董事会或总经理办公会决策 文件复印件或扫描件， 应当提供而未提供的， 需待发起单位提供 后再予审核通过。（六）公司领导审批决定。1. 公司分管合同业务的领导， 根据本办法规定有最终审批决 定权的，行使最终审批决定权， 没有最终审批决定权的，行使审 核权后提请公司总经理审批决定。2. 公司总经理根据本办法规定有最

12、终审批决定权的，行使最终审批决定权， 没有最终审批决定权或认为应当提请公司董事长 审批决定的，行使审核权后提请公司董事长审批决定。3. 公司董事长根据总经理提请审批的要求， 行使最终审批决 定权。分公司合同的评审与签发审批程序， 按照其报请分公司 “三 重一大” 决策制度实施办法 规定的决策机构审议批准制定的分 公司合同管理细则的规定执行。第十九条合同承办单位、 各相关职能部门对合同签字并盖章 前的审核责任如下：（一）合同承办单位对提交评审资料的真实性、 业务的可行 性、合同价款的合理性、合同履行的成效性、 合同相对方主体的 资信等负责；（二）主管该类合同业务的相关职能部门对订立合同的必要 性

13、与正当性以及该部门认为应当由其审核的事项负责；（三）技术部门（如涉及）对合同的技术条款的适宜性等负 责；（四）工程管理部门（如涉及）对合同的工程围、工程履行 节点等与工程相关的条款的准确性、 合理性以及该部门认为应当 由其审核的事项负责；（五）财务部门对合同价款的收 （付） 条款及其他相关条款 的合理性、融资的可行性（如果有） 以及该部门认为应当由其审 核的事项负责；（六）法律事务主管部门对合同各方主体的适格性、 合同容 的合规性、合同条款的严密性、 风险防措施的可行性等负责， 并 对合同权利义务的对等性、违约责任的合法性提出法律审核意 见；（七）行政事务部（分公司为综合部） 在盖章时对合同是

14、否 已有公司（分公司）人员签字、 合同超过 2 页纸签字人是否每页 签名（或加盖印章骑缝印）负责。第二十条下列合同，应当报请公司董事长审批决定：（一）需要董事长签字或合同签字人处拟加盖公司董事长手 写签名章的；（二）涉及投融资的战略合作协议；（三）公司总经理提请董事长审批决定的合同；（四）董事长认为需要其由审批决定的合同。 第二十一条下列合同，由公司总经理审批决定：（一）公司本部、分公司项下 50 万元以上的建设工程类合 同、运行管理类、设备（材料）采购类、服务采购类、其他类等 甲方合同；（二）公司本部、分公司项下 50 万元以上存在垫资需求的 工程类乙方合同；三）公司本部、 分公司项下 50

15、0 万元以上不存在垫资需求（即需要先采购工程材料和 / 或设备并在完成全部合同义务后才 能收款，下同）的各类乙方合同；（四）除投融资战略合作协议以外的其他合作协议；（五）公司分管领导提交总经理审批决定的合同；（六）其他需要总经理审批决定的合同。第二十二条下列公司本部合同， 由公司总经理授权公司分管 该合同业务的领导审批决定：（一）50 万元以下的建设工程类合同、运行管理类、设备（材料）采购类、服务采购类、其他类等甲方合同；（二）50 万元以下存在垫资需求的工程类乙方合同；（三）500 万元以下不需要公司事先垫资的各类乙方合同。（四）公司将对外承接的乙方合同交由关联公司执行而与关 联公司签订的委

16、托经营合同。（五）其他应当由公司分管领导审批决定的合同。 第二十三条下列分公司项下的合同， 由公司总经理授权公司 分管该合同业务的领导审批决定：（一）20万元以上 50 万元以下的建设工程类合同、运行管 理类、设备（材料）采购类合同、服务采购类、其他类等甲方合 同；二）分公司项下 50万元以上 500 万元以下不存在垫资需求的各类乙方合同；（三）分公司主要负责人认为应当提交公司分管领导审批决 定的合同；第二十四条下列分公司项下的合同， 由公司总经理授权分公 司主要负责人审批决定：（一） 20 万元以下的建设工程类、运行管理类、设备（材 料）采购类、服务采购类、其他类等甲方合同；（二）50 万元

17、以下不存在垫资需求的各类乙方合同；（三）其他由分公司主要负责人审批决定的合同。 第二十五条合同承办单位应当在订立合同前根据职能部门 的评审意见以及公司领导的审批意见修改合同文本， 并与合同相 对方进行谈判达成一致的，可以办理合同盖章与签字手续。第六章 合同的签订 第二十六条公司各单位对外签订合同的， 按照水源公司合 同编号规则 （详见附件 3）的规定进行合同编号管理。合同发起单位通过网上合同评审与签发审批流程办理合同 审批手续的， 系统将按照上述规则自动按合同发起单位进行合同 编号，无须人工编号。第二十七条公司、 分公司对非法定代表人 （非分公司负责人） 对外代表公司、分公司从事签订合同的，实

18、行授权委托管理。办理授权委托手续， 按照法律事务管理制度 的规定执行。 公司总经理或公司分管领导通过网上合同评审和签发审批 流程审批决定订立的合同， 应当由合同审批流程发起单位的经办 人或该单位负责人作为受托人代表公司法定代表人在合同上签 字，不再另行办理法定代表人授权委托手续， 但合同相对方要求 提供纸质授权委托书的除外。公司总经理或公司分管领导审批决定订立的合同， 总经理或 分管领导认为应当由其作为受托人代表公司法定代表人在合同 上签字的， 由总经理或公司分管领导签字， 合同审批流程发起单 位的经办人或该单位负责人不得签字。第二十八条合同签订后， 根据法律法规规定应进行外部审批 或备案登记

19、或根据合同约定应进行公证的， 由各合同承办单位负 责办理。第二十九条合同实行先签字、 后盖章的签署程序， 合同文本 为 2 页纸且未正反两面打印的或超过 2 页纸的，应当由签字人在 每页签名或加盖骑缝印章。第三十条合同文本原则上公司最少持有二份原件， 一份交由 合同管理主责部门保管归档，另一份由各发起单位留存。第六章 合同履行第三十一条合同承办单位负责本单位发起签订的合同的履行。合同履行应遵守诚信原则， 严格按合同的约定全面、协作地 履行，避免发生违约责任。第三十二条合同承办单位在紧急情形下或确认不存在法律 风险的必要情形下， 可以在合同生效前提前履行合同， 但应对其 提前履行的行为法律后果负

20、责。第三十三条合同承办单位应对合同履行过程中形成的证据 进行保存，包括往来的书面函件（通知） 、经签字的会议记录与 会议纪要、各类经济签证或工期签证、短信记录、微信记录、录 音与录像等，确有必要时可进行公证。合同承办单位对外沟通应当尽量采用书面形式， 函件寄送原 则上应当选择EMS特快专递，面单应清晰注明函件主要容、 收件 人、寄送年月日间，通过EMS送达的函件应在6个月在网上截图 提取送达信息。第三十四条合同承办单位应对本单位形成的合同建立合同 台账、动态管理， 并向合同管理主责部门及时报告合同履行进程。第三十五条合同履行过程中发生重大变更、 重大违约、 单方 提前终止等可能导致公司合同目的

21、不能实现或可能导致公司对 外承担责任情形的， 合同单位应及时将有关情况向合同管理主责 部门、分管领导汇报。合同管理主责部门应根据实际情况提出法律处理方案， 法律处理方案原则上应按照请示（报告）审批权限规定进行审批第三十六条甲方合同的验收， 应当由合同承办单位按照合同 约定及时进行合同未经验收或验收不合格的合同， 财务部门不得 进行款项结算。第三十七条 甲方合同支付，应当由合同承办单位按合同约 定的方式提交申请， 经归口复核单位复核， 由财务部门进行审查 后，按公司资金支付程序规定报分管领导、总经理和/ 或董事长审批，财务人员办理支付手续。第三十八条乙方合同的应收款项， 应当由合同承办单位及时

22、催收，建立本单位负责收款的应收款项清收（欠）台账 ，明 确清收（欠）责任人，并保存催收证据（如对账通知、 催款函律师函及相关EMS特快专递回单和网上查询到的函件送达信 息截图等）。第七章 合同档案管理第三十九条合同档案包括合同审核、 订立、 履行全过程形成 的所有档案资料。第四十条 合同管理主责部门负责收集各发起单位提交的合 同文本盖章原件， 各承办单位负责及时收集合同履行阶段形成的 其他合同文件，共同建立合同档案。合同管理主责部门与各承办单位应当按照档案管理要求于每年 3 月份前将可以归档的合同档案移交公司档案管理部门保 管；工程合同档案最迟应当于合同终止后的 60 日移交完毕。合同管理主责

23、部门对各承办单位移交合同档案工作的及时 性进行检查督促。第四十一条 借阅合同档案，应由经办人提出申请，经其单 位负责人审核， 由档案管理部门负责人批准； 借阅人应在档案室 阅览并及时归还，不得将合同原件带离档案室； 需要复印的， 经 档案保管部门负责人批准可以复印。因投标等活动确实需要将合同原件带离档案室的， 应当出具 记载有明确的返还时间的借条，并经档案管理部门负责人批准。第八章 合同管理情况的监督与检查 第四十二条公司的合同管理，接受公司纪委的监督和检查。 第四十三条 合同管理主责部门定期对公司各单位的合同档 案管理情况进行检查。第四十四条公司合同承办单位、 评审单位、 档案管理单位等 的相关人员，对合同负有义务，严禁泄露公司商业秘密。第九章 违反本办法规定的责任 第四十五条合同承办单