工程造价咨询企业考核办法常用

1、工程造价咨询企业考核办法（可以直接使用，可编辑 优质资料，欢迎下载）附件11青岛市工程造价咨询企业信用考核办法第一章总则第一条为加强全市工程造价咨询企业的动态考核管理，建 立科学、公正的管理体系， 根据工程造价咨询企业管理办法、山东省建设工程造价管理办法等有关法律法规、规章、规定和国务院、国家住建部、省住建厅关于建立企业市场信用制度的 有关要求，特制定本办法。第二条本办法适用于青岛市行政区域内具有工程造价咨询资质，从事工程造价咨询业务活动的工程造价咨询企业。第三条青岛市工程建设标准造价管理站作为行业主管部门受青岛市城乡建设委员会委托， 负责对工程造价咨询企业进行统 一考核管理并公布考核结果。各

2、区、市建设行政主管部门负责管理考核在本行政区域内从事工程造价咨询业务活动的工程造价咨询企业的日常经营行为。第四条工程造价咨询企业考核遵循“动态考核、突出重点、 科学公正”的原则，客观、公正、科学、有效地进行。工程造价咨询企业应积极、主动配合考核管理工作，并对所 提供资料的真实性负责。第二章 考核内容和依据第五条 考核的主要内容：工程造价咨询企业资质标准、业绩、执业质量、社会资信等。1. 执业人员状况：企业的从业人员数量、资格，员工人事档 案关系和社会养老保险办理等情况；2. 内部管理状况：企业技术档案管理制度、质量控制制度、 财务管理制度的建立和实施等情况；3. 企业经营状况：营业收入、办公场

3、所、设备配置等情况；4. 市场行为：在资质许可范围内承揽业务，按照规定的收费标准收取咨询费，遵守行业自律公约约定等情况；5. 落实主管部门工作部署情况：参加主管部门组织召开会议、培训学习等活动的出勤情况；6. 咨询执业质量、社会信誉、职业道德等情况；7. 遵守和执行其他法律法规及规范性文件的情况。 第六条考核依据下列文书加分、减分：1. 有关部门表彰、奖励或通报处理决定文件；2. 已生效的行政处罚决定书；3. 行业主管部门业绩核查、专项检查及抽查的结果；4. 造价管理机构下发的停业整顿通知书或整改通知书；5. 经查实的举报或投诉；6. 业内相关单位评价表；7. 其他具有法律约束力的文件或经有关

4、部门、机构查证属实的依据。第三章考核方式第七条 考核方式分为行业主管部门考评和业内相关单位评 查等方式进行考核； 业内相关单位评价：通过委托单位评价、 建 筑业企业评价、工程造价咨询企业互评等方式进行评价 。行业主 管部门综合以上两部分内容，确定最终年度考核结果。价两部分。行业主管部门考评：通过日常随机抽查、重点专项检第八条 管理考核实行动态计分、年度考核制度，每年初统一公布上一年度考核结果。考核结果分为A、B、C、D四个等级，考核基本分为 100分，实行加减分制。年度考核累计得分 在100分（不含100分）以上的为 A级；80-100 分（含80分） 的为B级；60-80分（含60分）的为C

5、级；60分以下的为D级。第四章考核计分标准第九条 考核加分项目及分值：1. 企业获得国家、省、副省级城市 政府表彰奖励，分别加 15分、12分、8分；获得同级城乡建设行政 主管部门表彰奖励， 分别加12分、10分、6分；获得同级 行业协会表 彰奖励，分别 加4分、3分、2分；2. 企业在工程造价咨询工作方面因本企业品牌、经营管理特色等，在全国、省、市工程造价咨询工作会议上被书面点名表扬、 推广做法，分别加15分、10分、6分；3. 承接工程造价咨询项目无不良行为的，甲级工程造价咨询企业造价咨询年营业收入达到 600万元，每增50万元加1分（不 足50万元的不加分）。乙级工程造价咨询企业造价咨询

6、年营业收入达到150万元，每增25万元加1分（不足25万元的不加 分）。外地入青工程造价咨询企业造价咨询年营业收入达到 150 万元，每增25万元加1分（不足25万元的不加分）。本项累计 加分最高20分；4. 开拓外埠市场业绩良好，在当地无不良行为的，外埠造价 咨询年营业收入每 25 万元加 1 分（不足 25 万元的不加分） ，本 项累计加分最高 5 分 ；5. 在省、市级造价管理机构组织的检查中被通报表扬的，每 次加 10 分；6. 派员参加省、市级造价管理机构组织的定额修编、造价审核、质量检查等业务工作， 每人次加 5 分，本项累计加分最高 15 分；7. 业内相关单位评价结果为前 3

7、名的加 10 分； 4-6 名的加 5 分； 7-9 名的加 3 分；8. 注重企业文化建设，企业文化建设、精神文明建设成果等 经市级建设行政主管部门推荐，在全国、全省、全市级会议上被 观摩、推广或作经验介绍的分别加 8 分、6 分、4 分，获得国家、 省级、市级政府部门书面肯定的分别加6 分、4 分、2 分；在国家、省、市级政府主管部门或行业协会组织的文化建设主题活动 中（经市级建设行政主管部门初审同意后上报）获奖的，一等奖 分别加 6 分、 5 分、 4 分，二等奖分别加 5 分、 4 分、 3 分，三 等奖分别加 4 分、3 分、2 分，优秀奖分别加 3 分、 2 分、1 分。第十条 考

8、核扣分项目及分值：（一）下列行为每发生一次扣 40 分：1. 涂改、倒卖、出租、出借资质证书，或者以其他形式非法 转让资质证书；2. 超越资质等级业务范围承接工程造价咨询业务；3. 同时接受招标人和投标人或两个以上投标人对同一工程 项目委托的工程造价咨询业务；4. 拒绝接受造价管理机构监督检查或拒绝提供反映活动情况真实材料；不参加、不主动配合考核管理，在考核管理中弄虚 作假、干扰阻碍考核工作；5. 由于工程造价咨询企业过错给委托人造成重大经济损失；6. 存在不正当竞争、收取不正当利益等违反行业规定、行业 道德的性质恶劣的行为；7. 年度内无工程造价咨询业绩；8. 被省级造价管理机构下发停业整顿

9、通知书或年度内被省、 市级造价管理机构连续两次下发整改通知书；9. 对建设行政主管部门作出的行政处罚决定无正当理由拒 不执行；10. 其他严重违法违规行为。（二）下列行为每发生一次扣 20 分：1. 出具有虚假记载、误导性陈述的工程造价成果文件或故 意压低（或抬高）工程造价；2. 转包或接受转包工程造价咨询业务；3. 将建筑工程的一个单体工程的造价咨询业务肢解签订工 程造价咨询合同；4. 以审减额作为计取工程造价咨询服务费的主要依据；5. 未经市级造价管理机构许可， 接受委托对同一工程项目进 行二次、重复结算审核业务；6. 投标企业对工程造价咨询企业编制的招标控制价提出书 面质疑，经核实确属存

10、在质量问题，需重新编制招标控制价；7. 企业内部各项规章管理制度不健全，技术档案、资料管理 混乱；8. 甲级造价咨询企业造价咨询年营业收入未达到200 万元；乙级造价咨询企业造价咨询年营业收入未达到 50 万元；外地入青造价咨询企业年营业收入未达到 50 万元；9. 接受建设单位和建筑业企业对同一工程项目的工程造价 咨询业务；10. 在资质报批和日常考核中提供虚假资料的；11. 调查取证时恶意阻挠、拒不提供相关证据材料的；12. 其他较重违法违规行为。（三）下列行为每发生一次扣 10 分：1. 不按照各级建设行政主管部门发布的现行有关计价规则、 计价方法出具工程造价成果文件；2. 企业的名称、

11、 住所、 组织形式、 法定代表人、 技术负责人、 注册资本等事项发生变更，未在 30 日内到市级造价管理机构备 案；3. 允许非本企业人员以本企业名义对外开展造价咨询业务；4. 在省、市级造价管理机构组织的检查中被通报批评或被下 发整改通知书；5. 经核实未按工程造价咨询合同约定的工作内容开展工作；6. 经核实确因工程造价咨询企业原因造成建设项目工程结 算拖延；7. 未经委托人书面同意， 对外提供咨询服务过程中获知的当 事人的商业秘密和业务资料；8. 与委托人对同一委托业务签订两份或以上内容矛盾或咨 询收费标准不同的工程造价咨询合同；9. 承接工程造价咨询业务时， 未与委托人订立书面工程造价

12、咨询合同；10. 分支机构以自己名义承接工程造价咨询业务、订立工程 造价咨询合同、出具工程造价成果文件；11. 未向造价管理机构提供真实、准确、完整的工程造价咨 询企业信用档案信息；12. 无专用档案室、档案管理员；13. 工程造价成果文件上使用非承担本项目人员的名义和印 章；14. 外地工程造价咨询企业在我市从事工程造价咨询活动或 设立驻青分支机构的， 自承接业务或领取分支机构营业执照之日 起 30 日内未申请备案；15. 经建设行政主管部门多次督促，仍以各种理由拒绝领取 告知书或处罚决定书；16. 其他违法违规行为。（四）下列行为每发生一人次扣 5 分：1. 未与专职专业人员签订劳动合同；

13、2. 未为专职专业人员交纳社会保障费或办理人事代理手续；3. 其他违规违章行为。（五）下列行为每发生一次扣 3 分：1. 对省、市造价管理机构工作贯彻执行不利或对组织活动不 积极参与；2. 未按要求上报资料、信息或报表等；3. 咨询合同签订后 15 日内未网上备案；4. 工程造价咨询业务归档内容不符合规定；5. 已领取罚款缴纳通知书 ，但未在规定时间内缴纳罚款 或已接受处罚，未按要求及时整改并提供整改材料；6. 未按要求参加 B、 C、 D 级企业主要负责人专项培训或考 试不合格的；7. 其他违规违章行为。（六）下列行为每发生一人次扣 2 分：1. 专职专业人员在考核年度内考核等级为D 级；2

14、. 人员调出后，无故扣押证件。（七）下列行为每发生一处扣 2 分：1. 签订的工程造价咨询合同对咨询项目、 咨询期限、 成果质 量、收费标准、违约责任无明确约定；2. 出具的工程造价成果文件，无企业公章或企业执业印章； 无三级审核或三级审核签名、印章、日期不齐全；非编制、审核 人员本人签字、 盖章； 编制人员不符合专业要求或非本单位专职 专业人员；3. 编制招标控制价时， 人工工日单价未按照省、 市造价管理 部门近期发布的综合工日单价执行；主要材料价格未按照当期 青岛材价或青岛工程建设管理信息网最新发布的材价执行； 工程类别划分错误；4. 编制或审核工程结算时， 未以经备案的施工合同作为出具

15、工程结算成果文件的计价依据； 出具的工程结算成果文件包括的 工程内容与施工合同的约定不符；5. 其他违规违章行为。（八）其他扣分项目：1. 编制的招标控制价或出具的工程结算成果文件，经核实误差率超过 3% 且在 5% 以内（含 5% ）的，每发生一次扣 5 分； 误差率超过 5%且在 10% 以内（含 10% ）的，每发生一次扣 10 分；误差率超过 10% 的，每发生一次扣 20 分；2. 造价咨询企业月报表未在次月 10 日前网上备案的，每发 生一次扣 1 分；完工信息未在完工次月底前网上备案的， 每发生 一次扣 1 分；造价咨询业绩未在到账当月网上备案的， 每发生一次扣1分，且不计入工程

16、造价咨询企业业绩考核；网报信息与实际情况不符的，每发生一处扣 2分；3. 对省、市造价管理机构组织的会议无故不参加，每发生一次扣5分；参会迟到，每发生一次扣2分；对会议中要求企业负责人参加，但负责人无故不参加，每发生一次扣2分；4. 业内相关单位评价结果为倒数前 3名的扣10 分;倒数4-6 名的扣5分；倒数7-9名的扣3分。第五章 考核结果的确定与使用第条 考核等级为A级，企业具有参加各项先进评选的 资格；考核等级为B级，企业主要负责人须接受专项培训、并考试合格；考核等级为 C级，企业主要负责人须接受专项培训、 并考试合格；企业停止从事工程造价咨询业务三个月，属本地企业的下一年度内不受理企业

17、资质升级，属外地企业驻青分支机构的将有关情况通报企业资质审批部门及企业注册地建设行政主 管部门；考核等级为 D级，列入“失信企业”名单。除按照 C 级企业考核规定执行外，企业停止从事工程造价咨询业务半年。 连续两年考核等级为 D级，属本地企业的将建议资质审批部门 依法降低资质等级、 注销资质。属外地企业驻青分支机构的收回入青信用证且两年内不得再次申请入青登记。第十二条 考核结果将作为企业信用等级评定的主要依据记 入企业信用档案。第六章附则第十三条 各级建设行政主管部门执法人员在对造价咨询企业实施考核扣分时， 应签发 青岛市建筑市场违规行为扣分单第十四条 造价咨询企业对扣分有异议，可在被扣分之日

18、起3 个工作日内向扣分决定机关提出书面申诉。 经查实属不当扣分 的，应取消或变更扣分记录， 并书面通知各相关单位。 争议无法 解决的，造价咨询企业可向市建设行政主管部门申请复核。 第十五条 违规扣分与对造价咨询企业违法违规行为进行纠正、行政处罚同步执行。1 范围本办法规定了公司安全环保先进单位、部门、队站、个人的考核奖 励评比标准以及对违章、 事故的处罚管理内容。 本办法适用于公司各单 位。2 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本程序的引用而成为本程序的条款。 凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版 均不适用于本程序， 然而，鼓励根据本程序达成协议的各方研究是否

19、可 使用这些文件的最新版本。 凡是不注日期的引用文件中， 其最新版本适 用于本程序。中油质安字 2004672 号 中国石油天然气集团公司安全事故 管理暂行办法中油质安字 2005 648 号 中国石油天然气集团公司安全生 产考核评比办法3 职责3.1 质量安全环保处是安全环保考核办法的归口管理部门。3.2 公司及各单位 QHSE 委员会负责审批公司及各单位的安全环保奖 励和处罚方案。3.3 公司及各单位 QHSE 办公室负责组织安全环保的综合评比工作， 向同级 QHSE 委员会呈报评比方案，并监督执行和落实。3.4 各级人事、财务部门根据同级或上级有关部门提出的奖惩意见， 负责对相关单位、个

20、人进行奖罚。4 管理内容4.1 奖励设置公司级安全环保奖励设置：a）安全环保先进单位；b）安全环保先进部门；c）安全环保先进队站；d）安全环保先进工作者； 公司各单位对本单位安全环保先进部门、队站、个人进行奖励。4.2 评比标准公司对各生产单位实行季度考核评比，年度奖励。根据 考核情况，分为季度、年度安全环保先进单位、安全环保合格单位和安 全环保不合格单位。部门、队站和个人只参加年度评比。安全环保先进单位标准：未发生事故且各项管理工作成绩突出。 安全环保不合格单位标准（下列条件之一） ：a）发生较大及以上事故或累计重伤人数0.3人/千人；b）累计工业事故轻伤人数0.6人/千人；c）发生一次直接

21、经济损失50万元及以上的事故；d） 发生对等及以上责任交通死亡事故或累计重伤人数3人/千 台车或累计轻伤人数 10人/千台车；e）发生一般及以上环境污染和生态破坏事件。安全环保合格单位标准：介于先进单位和不合格单位标准之间的。4.2.5 公司对科研单位、消防支队、煤层气勘探开发分公司（正式采气 之前）实行季度安全环保考核，年度奖励。根据考核情况，分为季度、 年度安全环保合格单位和安全环保不合格单位。 考核标准参照安全环保 先进单位和安全环保不合格单位执行。4.2.6 安全环保先进部门标准：a）所在单位为年度安全环保合格或先进单位；b）安全环保管理工作成绩突出。4.2.7 安全环保先进队站标准：

22、a）未发生任何有责任的事故；b）各项管理工作成绩突出。4.2.8 安全环保先进工作者标准：a）模范遵守劳动保护和环境保护法律法规，遵章守纪，在安全 生产、环境保护工作中做出了显著成绩；b）自觉遵守安全制度、操作规程，无违章行为，积极参加各项安全环保活动，表现突出；c）认真参加风险管理活动，及时发现事故隐患，并采取措施予 以整改，避免了重大事故发生；d）严格管理，认真执行各项安全环保措施，及时纠正违章行为， 对事故积极组织抢救， 对减少人员伤亡、 环境污染或国家财产损失做出 了突出贡献；e）在安全环保管理上，努力学习，积极进取，获得重要成果， 效果显著。4.3 奖励标准 对安全环保先进单位的奖励

23、a）被评为年度公司安全环保先进单位，按人均 30元奖励；b）连续3-5年被评为年度公司安全环保先进单位，按人均每年 递增 10元奖励；c）连续5年以上被评为年度公司安全环保先进单位， 按人均100 元奖励；d）被评为省级、股份公司及以上等级安全环保先进单位，按人均 50元奖励。e）各类奖励以最高等级为准，不重复奖励。 年度安全环保合格单位按人均 15元进行奖励。 对安全环保先进部门的奖励a）被评为公司安全环保先进管理部门，按人均300元奖励b）连续3年以上被评为公司安全环保先进管理部门，按人均500 元奖励。c）连续5年以上被评为公司安全环保先进管理部门，按人均1000 元奖励。d）被评为股份

24、公司、省级及以上等级安全环保先进部门，按人 均 1 000元奖励。e）各类奖励以最高等级为准，不重复奖励。 对安全环保先进队站的奖励a）被评为公司安全环保先进队站，按人均 100元奖励。b）连续3年及以上被评为公司安全环保先进队站，按人均 300 元奖励。c）被评为股份公司、省级及以上等级安全环保先进队站，按人 均 500元奖励。d）各类奖励以最高等级为准，不重复奖励。 对安全环保先进工作者的奖励a）被评为公司安全环保先进工作者，奖励 300元；b） 连续3年及以上被评为公司安全环保先进工作者，奖励500 元；c）被评为股份公司、省级及以上等级安全环保先进个人，按照 公司有关文件进行奖励。没有

25、文件规定的，在上述奖励基础上适当增 加。对有关人员的奖励a）年度公司安全环保各项指标不超过股份公司和省下达的控制 指标，对有关处室人员给予相应奖励。被评为省、股份公司安全环保 先进企业或先进部门，上述人员奖励适当增加 ；b）对发现事故征兆或事故隐患的举报人，根据举报的事故征兆或安全 隐患所挽救的损失大小，给举报人 100元至 1000元的奖励。c）在安全管理、安全科学技术研究等方面有突出贡献的，给予特 别嘉奖。4.4 公司实行领导干部安全环保风险抵押金制度。 公司机关领导干部安全环保风险抵押金数额： QHSE 委员会主任、管理 者代表 9000 元年， QHSE 委员会副主任 6000 元年，

26、生产运行处、 质量安全环保处、 资产装备部、 开发部、 勘探部、油藏评价部、 运销部、 工程监督部的QHSE委员会成员4000元/年，其他部门的QHSE委员 会成员3000元/年，QHSE委员会办公室成员2000元/年。公司机关领导干部安全环保风险抵押金实行年度考核。 风险抵押金沉没标准：.1 风险抵押金沉没 100%标准（下列条件之一） ：a）全年累计工业责任事故死亡人数超过集团公司考核指标 1倍 及以上；b）全年累计工业责任事故重伤（中毒）人数超过集团公司考核 指标 1 倍及以上；c）全年累计交通对等以上责任事故死亡人数超过集团公司考 核指标 1 倍及以上；d）出现一次直接经济损失500万

27、元及以上的事故。.2 风险抵押金沉没 50%标准（下列条件之一）：a）全年累计工业责任事故死亡人数超过集团公司考核指标；b）全年累计工业事故重伤（中毒）人数超过集团公司考核指标；c）全年累计交通对等以上责任事故死亡人数超过集团公司考 核指标；d）出现一次直接经济损失100万元以上500万元以下的事故。中两个及以上的条件同时出现时，按照 4.4.3.1 执行。风险抵押金奖励标准：以“工业事故轻伤（中毒）人数v0.6人/千人”“交通对等以上责任事故重伤人数v 3人/千台车”、“各类责任事故累计 直接经济损失v 50万元” 3项为考核指标。3项指标均不超标，奖励3 倍风险抵押金。 3项指标每超标 1

28、项，减少 1倍风险抵押金的奖励。 风险抵押金不奖不罚标准：介于奖励和沉没标准之间的。生产要害部位联系点发生事故的，根据事故严重程度及相关责任， 对挂点联系人相应减少风险抵押金的奖励。公司安全、环保业绩特别突出时，经公司 QHSE 委员会讨论可以 在 条的基础上，再增加奖励 1-2 倍风险抵押金。4.4.8 公司所属各单位领导干部安全环保风险抵押金数额及考核细则， 参照公司标准制定并实施。 各单位制定的抵押金数额及考核细则须经公 司 QHSE 委员会办公室审定、批准后方能执行。4.4.9 安全环保风险抵押金由公司 QHSE 委员会办公室一次性收取， 并 按相关规定管理。4.5 安全环保处罚办法

29、对考核为年度安全环保不合格单位或安全环保指标超标的单位按公 司当年薪酬总额与经济效益挂钩实施方案进行扣奖， 对公司中层管理人 员的业绩奖励执行 QG/HBYT 098-2007中层管理人员业绩考核办法 。对事故责任单位根据事故等级和责任，按事故损失额的5%-10%进行罚款。由于相关方责任造成的事故，由相关方负责赔偿，并由合同甲方 依据事故责任，按照事故损失额的 5%-10%进行扣罚，扣款从结算款中 一次性扣除。对事故主要责任者， 扣发 2 个季度至 1年的绩效工资（业绩合同中对绩 效工资另有规定的，按业绩合同执行，下同），赔偿直接经济损失 3%-5%；次要责任者扣发 1至 2个季度的绩效工资，

30、赔偿直接经济损失 1%-3% 一定责任者，扣发 1 个月至 1 个季度的绩效工资，赔偿直接经济损失 0.5%-1%。无直接经济损失的，按照事故后果严重程度及责任划分，扣 发 1 个季度至 1 年的绩效工资。对事故责任人的行政处理执行 QG/HBYT 169-2007事故责任追究管理 办法。对单位、个人违章的处罚执行 “安全生产双十条禁令 ”。4 相关文件4.1 QG/HBYT 169-2007 事故责任追究管理办法4.2QG/HBYT 098-2007 中层管理人员业绩考核办法4.3QG/HBYT 158-2007 安全环保考核管理办法附录 A安全生产双十条禁令一、操作岗位员工十条禁令： 禁止

31、未经培训或培训不合格者上岗；禁止违章操作；禁止酒后上岗、在岗位喝酒或擅自脱岗、串岗、睡岗；禁止不按规定穿戴使用劳动防护用品；禁止违章进行工业动火、登高作业、厂内取土、临时用电和进入有限空间作业；禁止在易燃易爆场所吸烟、使用非防爆移动通讯器材或违章使 用明火；禁止违章拆卸、擅自挪用、关闭各种安全环保设备、设施及器材；禁止违章行车、违章驾驶各种机动车辆；禁止操作有安全隐患的设备、装置或驾驶有安全隐患的机动车 辆；禁止未履行确认制度而进行操作。二、各级管理者十条禁令：禁止违章指挥；禁止未按规定进行 “三同时 ”审查的建设项目投入开工或使用；禁止未经安全教育进入油气生产场所； 禁止对已发现的违章行为不

32、制止； 禁止隐瞒、谎报、迟报事故； 禁止安排未经培训合格的员工或未取得特殊工种操作证的特种 作业人员上岗；禁止对带有安全隐患的设备、设施不整改、不采取控制措施；禁止对自身的 HSE 职责不清楚者上岗； 禁止工作期间违反规定饮酒； 禁止违反劳动纪律的行为发生。凡违反上述禁令者，根据责任划分，对行为责任人或责任单位， 罚款 100-1000 元，对责任单位进行通报，情节严重者，由安全环保部 门建议对有关人员给予行政处分， 由此引发事故者， 按有关规定从严追 究责任；对一年内第二次被查处的，除按第一次被查处的规定处理外， 对责任人离岗教育 1 周，考试合格后上岗；对一年内第三次被查处的， 除按第一次

33、被查处的规定处理外， 对责任人离岗教育 1 个月，考试合格 后上岗； 对三年内因违章两次离岗教育的， 由安全环保部门建议对有关 人员进行行政处分。编写部门：质量安全环保处编写人：李记鹏余波潘永东审核人：刘纯山审批人：苏俊质量目标考核办法各部、室：根据公司贯标工作的要求，需进行质量目标的建立与考核工作。 由于公司此前已建立相对完善的绩效考核体系，根据质量手册 ZZ/WIN-8 。2.3 过程的监视和测量控制程序 ，由人力资源部将质 量目标考核纳入公司月度考核 ,具体如下 :一、质量目标的建立公司建立质量目标 ,并将其列入质量手册 0.5 质量方针和质 量目标部分。根据贯标的要求， 应建立公司质量

34、目标的二级分解目标 .具体由公 司各部门对照公司质量目标 ,对各自主管的过程建立部门质量目标， 报 公司审核批准。 （详见附件一） 二、质量目标的考核的测量方法 （ 详见附件二）三、质量目标考核的办法（一）考核的三个阶段 第一阶段 :各部门自查（试运行三个月）各部门在每月月未 ,根据部门质量目标首先在部门内开展自查， 同 时填写质量目标月度考核单 ，并由各部门主要负责人签字。 （详见 附件二）人力资源部去各部门走访时 ,收取质量目标月度考核单作为考 核的依据和参考。第二阶段：各部门互查（试运行三个月）各部门在每月月未 ,以本部门为主， 同时请其它部门根据部门质量 目标一起在部门内开展检查， 并

35、填写 质量目标月度考核单 。各部门 要向其它协助检查的部门和人员介绍质量目标考核具体的测量方法、 数据记录和数据来源（或提供人） 。人力资源部去各部门走访时，收取质量目标月度考核单作为 考核的依据和参考。第三阶段：由公司组织检查公司由人力资源部牵头，组织相关部门对各部门的月度质量目标 完成情况进行检查 ,并填写质量目标月度考核单作为考核的依据。（二）部门质量目标的测量方法及标准部门质量目标的测量方法及标准在附件二中已作了详细的表述， 质量目标中与部门月度考核的考核项目相重复的，已在质量目标月 度考核单 中作了标注 ,以部门月度考核中相应考核项目得分为准,不重复得分和扣分；质量目标中不同于部门月

36、度考核项目的，其得分计入 部门月度考核通用加减分项目 。（三）考核结果的使用质量目标考核执行质量手册 ZZ/WIN 8.2 。3过程的监视 和测量控制程序 。各部门质量目标的得分作为部门月度考核通用加减分项目 实现考核结果与收入相结合。人力资源部每月对工作重点及质量目标考核后，要登录 OA ，在绩效考评栏目发布考核结果绩效考评部门记录 。附件一 各部门质量目标办公室质量目标1、文件收发登记完整率 > 98 ;2、经批准的报修信息设备修理率= 100%；3、办公用品采购合格供方率 = 100；4、3000 元以上办公用品采购比质比价合格率率= 1005、档案管理无差错；6、纸质文档（三年内

37、）无霉变 ;7、电子档案（五年内 ）无损坏 ;技术中心质量目标1、加强检测力度，出厂产品受检率100% ；2、加强检测力度，出厂产品合格率100；3、加强工艺监督，工艺员巡查到位率100%。制造工程部质量目标1、不断提高产品质量，成品烟丝含水率指标合格率100 ;（同月度考核）2、不断降低各类消耗，能源、辅料消耗不超标：柴油<75kg/T成品；C02 <310kg/T 成品；生产与混合用电<600度/T成品（全年平均）;蒸汽耗量W3T/T成品；（月度考核项目）3 、无设备运行人为事故（指停产1 小时以上，损失在 5000 元以上）；4、设备故障率 <5%；（月度考核项目

38、）5、安全无事故； （按国家标准）6、确保完成公司下达的生产任务 .（原月度考核项目）人力资源部质量目标1 、新员工培训率 100% ；2、特殊工种培训、持证上岗率100；3、 月度工作重点及质量目标考核率100。4、宣传、教育有计划、有实绩 ,市以上刊物每月一稿， “风华”每 月一期。5、工会、女工工作制度化、人性化、每季度有一次活动市场企划部质量目标1 、原辅材料、成品在装卸、保管过程中确保完好无损，外包装质 量完好无损率达到 98以上。2、在库物资不得发生因保管原因造成的霉变、变质、报废等质量 事故,完好率 100。3、为客户提供优质服务，客户要求及时处理率达到100。4、保证采购物资质

39、量 ,一次合格率达到 94%以上 .5、A 类物资 /服务的采购须从合格供方名录内选择,符合率100。后勤保障部质量目标1 、确保日常出现的基建维修整改率为100 ;(同月度考核 )2 、职工食堂饭菜供应及时、费低质优，为职工服务态度好，职工满意 .物资 采购符合规范，帐实相符。3 、商品部为职工服务态度好，月营业额完成定额 (30000 )4、承担的卫生、保洁工作保质保量完成，符合相关标准附件二 各部门质量目标月度考核单制造工程部质量目标月度考核单年 月序号考核项目测量方法及标准数据来源结果判定 （完成/未完成）1不断降低各类消耗，能源、 辅料消耗不超标（每月统计 一次）（同月度考核评分标准

40、第一条）柴油£5kg/T 成 品;CO2 <310kg/T成品；生产与混合用电 詬00度/T成品（全 年平均）；蒸汽耗量WT/T成品；2不断提高产品质量，成品烟 丝含水率指标合格率100%（每月统计一次）（同月度考核评分标准第三条）成品水份值土 0.5 %，以投料量三 吨为一次.超标一次扣1分；3设备故障停机率屿%（每月统计一次）（同月度考核评分标准第五条）每超 1%扣1分4确保兀成公司下达的生产任务（每月统计一次）以完成市场企划部每月代表公司所下的生产任务数据为准5安全无事故；（每月统计一次）（按国家标准执行）6无设备运行人为事故（每月 统计一次）指停产1小时以上,损失在50

41、00元以上。以设备事故处理鉴定 结论为准（制造工程部、财务管理部、市场企划部会签）7总评（质量目标月度考核通用加减分）市场企划部质量目标月度考核单年 月序号考核项目测量方法及标准数据来源结果判定 （完成/未完成）1原辅材料、成品在装卸、保管 过程中确保完好无损，外包装 质量完好无损率达到98 %以 上（每月统计一次）A 顾客反馈、公司质量管理检查等发现的属装卸、保管原 因造成外包装破损的原辅材料、成品数量；B 该类外包装破 损所属批次的原辅材料、成品总量；外包装质量完好无损率（B A） /B。2在库物资不得发生因保管原 因造成的霉变、变质、报废等 质量事故，完好率100% （每月统计一次）A因

42、保管原因造成的霉变、变质、报废等质量事故的在库 物资数量；B该类质量事故所属批次的的在库物资总量； 完好率一（B-A）/B。3为客户提供优质服务，客户要 求及时处理率达到100%（每月统计一次）A 已及时处理的客户要求数量（及时处理：指相关业务人员 接到客户要求后，做好记录并在当天处理完成）。B 接到的 客户要求总量（以客户信息登记表记录为准）及时处理率 A/B。4保证采购物资质量，一次合格 率达到95%以上（每月统计一次）A-米购物资验收不合格退货数量；以供应商质量信息反 馈记录为准B 该批采购物资总数量；一次合格率（B-A） /B。5A类物资/服务的采购须从合格供方名录内选择，符C 从合格

43、供方名录内选择供应商的A类（重要）物资/服务采购批次数；D A类（重要）物资/服务采购总批次数；符合率100%;（每月统计一次）合率=C/D。总评（质量目标月度考核通用加减分）考核人:技术中心质量目标月度考核单年 月序号考核项目测量方法及标准数据来源结果判定 （完成/未完成）1加强检测力度，出厂产品受 检率100% （每月统计一次）随机抽取20批成品，检查成品物理指标检测表中有无 每批的检测记录（由技术中心安排专人进行检查，并将其作为检验员月度个 人考核的依据）成品物理指标检测表2加强检测力度，出厂产品合 格率100% （每月统计一次）随机抽取20批成品，检查成品物理指标检测表中的水 份指标是

44、否符合合同要求。（由技术中心安排专人进行检查，并将其作为检验员月度个 人考核的依据）成品物理指标检测表3加强工艺监督，工艺员巡查 到位率100 % （每月统计一 次）抽查5个岗位的岗位工作记录中其中 4天的记录，检 查有无工艺员记录内容/签字。（由技术中心安排专人进行检查，并将其作为工艺员月度 个人考核的依据）岗位工作记录总评（质量目标月度考核通用加减分）考核人： 办公室质量目标月度考核单年 月序号考核项目测量方法及标准数据来源结果判定（完成/未完成）1文件收发登记完整率 >98% （每月统计一次）文件收发登记完整率=档案员入库文件数/机要员收发数2经批准的报修信息设备 修理率=100%

45、 （每月统 计一次）经批准的报修信息设备修理率-实际修理的报修信息设备数量 /获 批的信息设备报修单数3办公用品米购合格供方 率=100% （每月统计一 次）办公用品采购合格供方率=在合格供方处采购办公用品次数 /采购 办公用品次数。总评（质量目标月度考核通用加减分）考核人:后勤保障部质量目标月度考核单年 月序号考核项目测量方法及标准数据来源结果判定 （完成/未完成）1确保日常出现的基建维修 整改率为100 % （每月统计 一次）（同月度考核评分标准第一条） 以维修整改单或维修整改工作 联系函为依据，要求件件落实。总评（质量目标月度考核通用加减分）考核人:人力资源部质量目标月度考核单年 月序号考核项目测量方法及标准数据来源结果判定 （完成/未完成）1新员工培训率100 %；（每月统计一次）测量对象是工作半年以上的新员工，计算方法是以当年12月拿到上岗合格证新员工人数除以工作半年以上的新 员工的人数2特殊工种培训、持证上岗率100 % （每月统计一次）在特殊工种岗位上，非实习员工无证上岗的，发现一次扣 罚所在部门及人力资源部门得分3月度工作重点及质量目标 考核率100 % （每月统计一 次）以到各部门一月一次的走访作为测量总评（质量目标月度考核通用加减分）考核