正式标准中的垄断问题探析

1、正式标准中的垄断问题探析摘 要 标准从其形成过程来看. 可分为事实标准与正式标准。正式标准的形成是不同利益主体之间运用标准的“外衣”. 运用知识产权等武器相互间博弈协调的结果. 它不可避免带来一定的垄断后果。无论是标准壁垒、标准陷阱. 还是标准的外部效应. 都将给用标人带来无限损害。本文拟对正式标准中的垄断问题进行初步探析。 关键词 正式标准 垄断 垄断后果 由于标准的存在. 我们的生活与工作变得何其方便。当我们住在宾馆的时候. 自己的电吹风能够在宾馆的插座上自由使用；当我们更换机器零件时. 不同品牌的产品也能替代适用；当我们打开别人的电脑时. 我们不会因为电脑的品牌不同. 界面不同. 而要去

2、重新学习新的视窗操作程序。可以想象. 没有标准. 则我们的社会将会变成怎样的一种情形。甚至可以相信. 如果没有标准. 则我们生活所依赖的许多产品就会因为缺乏兼容性的配套服务或部件替换而变成一次性产品. 这无论是对于个人. 还是对于社会都将是一个莫大的灾难。标准在给我们带来无限利益的同时. 也使我们产生了依赖心理. 不可避免地带来一定的垄断后果。 一、正式标准 标准从其形成过程来看. 可分为事实标准与正式标准。事实标准指处于垄断地位的个别企业或者少数企业联合设立的标准. 该标准没有经过任何官方标准设定机构的批准. 仅通过企业的“私有协议”或多个企业专利联营的方式成功地使产业界接受自己的标准. 从

3、中获取利益。从性质上看. 事实标准具有私有属性. 除去其中的专利技术不谈. 就其本身来看. 标准的制定、推广过程包含积极创造性的劳动. 也需要企业技术、资本等要素的投入. 其拥有人理应从标准的使用中获得付出的回报与激励。这样看来. 一旦事实标准形成. 其拥有人就可以凭借其独占性的优势地位. 获得高额利润。同时. 也会形成权利的滥用而导致了对相关产品市场的垄断。换句话说. 事实标准的产生与运用过程中. 垄断是伴随其始终的。这里的关键是. 正式标准是否涉及垄断问题？ 正式标准又称法定标准. 是国际标准化组织、政府标准化机构及政府授权的标准化组织经过一定程序、运用一定的手段对已经存在的或可能存在的重

4、复运用的规范文件进行加工、编排和整合所建立的标准。与事实标准相对. 正式标准更多的体现为公共产品. 是一种公共性准则或规范. 其目的是对相关产品或服务给予强制性或指导性的规定. 以便达到一定的技术要求。就其实质来看. 正式标准是一种公共性资源. 是社会上各个利益主体都能自由获取的东西. 不会因为标准的采用而损害标准制定人或占有人的利益。从特定社会关系的调整效果来看. 正式标准也是在一定范围内获得的最佳秩序. 具有公开、普遍的适用性。但是. 从竞争角度来看. 正式标准是不同的利益主体之间运用标准的“外衣”. 运用知识产权等武器相互间博弈协调的结果. 以致其形成过程. 不可避免带来一定的垄断后果。

5、 二、正式标准形成过程中的垄断问题 正式标准的形成是市场竞争选择的结果。竞争是两个或两个以上的市场主体为了取得所需要的对象而展开较量的活动。优胜劣汰. 不仅是一般意义上的竞争. 同时又是竞争功能的又一非常重要作用形式。竞争一方面使实力较强的市场主体占据先机. 给其带来稳定的利益；另一方面. 使那些缺乏竞争力的企业被排挤出局. 从而实现了竞争机制：激励优胜者. 鞭策失败者。这样看来. 正式标准的设立促进了规模经济的发展. 实现了规模化经营. 提高了生产效率. 同时正式标准又打破了因规格不同而形成的阻碍产品兼容的互通性障碍. 给消费者的消费活动带来了极大便利；但另一方面. 正式标准的设立也滋生了限

6、制市场竞争的弊端. 使生产与资本趋于集中. 进一步增强了优胜企业支配、控制市场的能力. 以致形成一种排他的垄断状态。 在标准化过程中. 特别是在高新技术领域. 由于标准背后巨大的利益动机. 各国的产业实体都从本企业. 本产业或本国利益出发. 积极促成企业的标准成为国际标准。例如在第三代移动通信技术国际标准的竞争中. 以高通公司为主的美国方面提出了SCDMA2000标准. 而以爱立信为主的欧洲方面提出了WCDMA标准. 而中国以大塘公司为首也提出了TDSCDMA标准。2005年5月. ITU在土耳其召开大会. 正式批准了这三项标准。 随着标准中必要专利的纳入及知识产权许可问题的出现. 标准化问题

7、更是变得纷繁复杂。尽管标准化组织不鼓励其成员对标准中所包含的知识产权享有所有权. 但绝大多数组织没有禁止其成员拥有知识产权. 而且一般都对使用这些知识产权提出内外有别的要求。通过交叉许可、多重许可等方法. 对非成员收取一定费用. 而对成员方则给予免费或种种优惠。尽管这些组织对知识产权人提出了合理性和非歧视性条款(RAND)的限制. 但RAND的含义不够明确. 且许可协议也没有解释清楚。为了协调标准化过程中的各种矛盾. 标准化组织内的成员便联合起来. 订立一定的协议. 实施共同的技术标准政策. 这就不可避免的产生了限制竞争的效果。例如,透视思科公司状告华为公司侵权一案,我们能看出,思科占据全球路

8、由器市场的76.9%,其毛利率由2001年的52.3%上升至2002年的67.7%,居业界之冠。在中国,思科也处于绝对垄断地位,2002年销售额为12亿美元,市场份额达到76%。 此外. 标准化组织协调一致行动本身就带来了“卡特尔”的可能性。事实上,在标准机构的外衣下,竞争者参与制定标准总是为了寻求排斥或伤害其他的竞争者,这是非法获得竞争优势的一种技巧。1在涉及知识产权时. 多数标准化机构都采用知识产权持有人愿意在合理条件和非歧视的基础上与其他各方进行许可谈判的知识产权政策。换句话说. 在正式标准的确立体现了标准化机构、机构成员及相关知识产权人等当事人之间博弈、协调的过程。这种协调. 对于标准

9、化机构内部而言. 是一种利益的均衡. 对于机构外部的标准使用人而言. 则是一种“歧视性”策略. 一种垄断行为。这种行为. 既有害于消费者. 又可能在相关市场上排除、阻碍竞争. 损害竞争者的利益。 三、正式标准所引起的垄断后果 从宏观上讲. 正式标准对产业发展有一定的促进作用. 如：促进竞争。由于不同产品之间的区别因素被除去. 所以产品之间的价格竞争更加激烈. 正式标准中的专利选择也促进各个企业之间技术开发与竞争；便于消费者的选择。正式标准的采用. 致使消费者无需担心对标准的选择. 无论何种产品. 都能满足自己的需要. 主要考虑的是价格、质量因素；促进技术革新。通过竞争. 可以促进相互兼容产品的

10、技术革新. 而消费可以接受可兼容的技术革新而不失去系统外部效应. 也可以自由组装和匹配符合标准的产品. 这样可以刺激企业对技术标准革新的投资。 但正式标准的设立. 也往往具有反竞争的一面. 以致带来垄断问题。 (一)标准壁垒 随着自由贸易运动的发展. 阻碍国际贸易的关税壁垒正逐步被打破. 但是新的形形色色的非关税壁垒又正在形成. 绿色运动、劳工标准、技术壁垒、反倾销、反补贴等正在构筑成一道道阻碍自由贸易发展的新的“铁丝网”. 其中“贸易的技术壁垒是国际贸易保护主义的最后庇护所. 是调节当今国际贸易的杠杆。”2技术壁垒. 即源于技术的贸易壁垒. 其实质是保护先进. 引领科学技术的进步发展潮流.

11、而标准则是技术壁垒中的非常重要部分。20世纪80年代以来. 发达国家的非关税壁垒明显加强. 而技术壁垒已占其中的30%以上。据中国科技促进发展研究中心联合组织的调查. 近几年我国有60%的出口企业遇到过技术壁垒的阻拦. 技术壁垒给我国带来的影响每年超过450亿美元. 占年出口总额的25%以上。 通过标准壁垒. 能有效地削弱竞争对手的市场竞争力. 保护本国的竞争产业。前两年的温州打火机案便是典型的标准壁垒的作用。我国的温州打火机年产5亿多只. 占世界市场的70%以上. 但2002年5月欧盟成员国及机构最后表决通过了进口打火机的CR法案. 其核心内容是要求进口价在2欧元以下的打火机必须设有防止儿童开启的“安全锁”。(安全锁中的专利技术已被抢占一空)。这样. 我国的温州打火机便在欧洲市场上失去了竞争优势。 就欧盟来看. 它不仅有统一的技术标准、法