援外工程质量安全计划编制指南

1、 附件二 编号： 援外工程质量安全计划编制指南（讨论稿）发布日期：2005年 月 日 实施日期：2005年 月 日商务部国际经济合作事务局 编制说明一、为指导施工总承包企业编制质量安全计划，以有效地控制工程质量，防止职业病、安全事故的发生，特制定本指南。二、依据文件1. GB/T19000-2000质量管理体系 基础和术语2. GB/T 19001-2000质量管理体系 要求3. GB/T 28001-2001职业健康安全管理体系 规范4. 原外经贸部颁发的外经贸援发第188文件的附件六和附件七5. 相关的法律、法规、规章和标准三、施工总承包企业应依据相关标准、商务部援外规章和相关法律、法规、

2、规章的要求，结合项目的具体情况，宜编制结合式的质量安全计划，也可以分别编制质量计划和安全计划。四、内容要求1. 结合实际。应结合项目的工程特点、地理环境等情况进行编制，避免一般性的论述。2. 深度适宜。内容具体，切实可行，具有较强的针对性和可操作性，能有效控制项目质量管理体系和职业健康安全管理体系的有效运行。3. 计划内容条款顺序可以调整，但必须覆盖相关标准的要求。援 项目质量安全计划封面 写明文件名称：“援 项目质量安全计划”，文件编号，文件分发号，发布单位、发布日期、实施日期。目录发布令 由受权人批准发布，要求施工技术组全体成员必须认真贯彻实施。1. 范围本计划规定了在援 项目施工技术组和

3、国内后勤组实施质量、职业健康安全管理体系的有关方法。本计划适用于在援 项目施工技术组、国内后勤组实施和检查质量、职业健康安全管理体系运行情况。2. 编制依据2.1GB/T19001-2000质量管理体系 要求2.2GB/T28001-2001职业健康安全管理体系 规范2.3原外经贸部颁发的（1999）外经贸援发第188文件的附件六和附件七2.4相关的法律、法规、规章和标准3.术语和定义本计划采用GB/T19000-2000标准和GB/T28001-2001标准中的术语和定义及下述术语和定义。（施工总承包企业自行规定的术语和定义）4.项目概况4.1项目名称： 顾 客：中华人民共和国商务部 监理单

4、位：设计单位：4.2建设地点：项目建设地点的环境气候简状：地理位置、温度、季节、地质条件，交通、通讯、试验条件，材料设备供应情况，临时供水、供电情况等。4.3工程概况：工程规模，建筑面积，结构类型，计划开工、竣工日期、工程特点（应说明对质量有重要影响的关键、特殊过程，与安全控制有关情况）。5.管理体系要求：（以下条款代号前以Q代表质量管理体系的要求，OHS代表职业健康安全管理体系的要求）（1）·建立受控文件清单（见附录1），包括与本项目有关的外来文件和内部文件；·内部文件发布前应得到批准及批准权限；·对外来文件应进行识别；·施工技术组和国内后勤组应有工作

5、所依据文件的有效版本，撤出作废版本。·对设计图纸和设计变更洽商的控制方法。·建立记录清单。内容应规定所收集、保存的记录名称、收集人、保存期限。（施工技术资料部分参见188号文件附件七）·有关记录的标识、填写、保存、检索和处置的规定。 （3）管理承诺（Q5.1a） 施工技术组组长向全体员工传达满足顾客和法律法规重要性的方法，并提供有关证据的内容。·建立法规和其他要求的清单（见附录3），内容覆盖本项目所依据的文件·确定识别和收集法规和其他要求的方法，每间隔6个月进行一次评审，将更新信息传达给员工和相关方的方法。（5）以顾客为关注焦点（Q5.2）：说

6、明顾客的要求，如何予以满足。（6）质量/职业健康安全管理方针及内涵（Q5.3/OHS4.2），要求全体员工理解方针。，在施工技术组和相关职能上建立管理目标，列出目标值。至少应包括以下内容：质量等级为优良，一次交验合格率100%，质量事故为0，火灾事故为0，中毒事故为0，因工、交通死亡事故为0，重伤事故为0等。（8）根据职业健康安全目标的要求，制定管理方案，管理方案应包含：a)为实现目标所赋予相关职能部门和人员的职责和权限；b)实现目标的方法和时间表。对管理方案每半年进行一次评审，运行条件有变化时进行修订。（·明确本项目与质量、安全有关的管理、执行和验证人员的职责，各部门的职责；

7、83;建立组织机构图；·建立管理体系职能分配表。（10）内部沟通确定本项目管理层内部和职能部门之间，以及和全体员工沟通的方法（如会议制度、文件传阅等）（11）协商与交流·员工代表的产生和职责；·确定协商和交流的内容，形成文件。·确定相关方，与相关方的进行沟通，并提出对相关方有关职业健康安全的要求。（12）管理评审（Q5.6/OHS4.6）向施工总承包企业提供管理体系运行情况，作为施工总承包企业进行管理评审的输入。（13）资源提供（Q6.1） 确定为保证管理体系有效运行和满足顾客要求所需的资源（包括人员、设施、资金等）·对影响质量和职业健康安全的

8、人员应规定任职条件，其内容包括对教育、培训、技能和经验方面的要求；·制订培训计划，对出国人员培训、施工前贯标专项培训、全员培训及考核办法等作出规定，（或另行制定培训计划），并保存培训记录。·职业健康安全进行三级教育的内容和职责，出国前应由公司进行教育，出国后应分别进行施工技术组和班组的教育。（15）基础设施（Q6.3）·确定为保证工程质量和安全生产，本项目的办公区、生活区和工作场所的面积、标准，相关办公设施、安全设施和设备；·主要机械设备的维修保养计划。（16）工作环境（Q6.4） 应确定并管理为达到工程质量和安全要求所需的工作环境。（17）产品实现的策

9、划（Q7.1）本项目应编制施工组织设计和本计划，内容应包括以下内容：a)工程的目标和要求；b)针对工程确定过程、文件和资源的需求；c)工程所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及工程验收准则；d)为实现过程所需的记录（18）危险源辨识、风险评价和风险控制的策划·建立危险辨识清单，包括施工现场、办公区、生活区、仓库等（见附录4）·确定进行风险评价所采用的方法，如LEC法；·经风险评价，确定重大危险源；·风险控制。（19）与工程有关要求的确定说明对本项目的要求： a)商务部明示的有关要求b)商务部和受援国主管部门隐含的要求c)适用法律、法规的要求d)施

10、工总承包企业自行确定的附加要求在投标前和签定合同前进行评审，并保存有关记录。确定与顾客（商务部、受援国主管部门）沟通的方法和内容。确定对供方评价的方法和职责（含物资供方、工程供方和服务供方，如货运代理、试验室等），并保存有关评价记录。规定采购合同应包括的内容，为产品名称、规格、数量、交货地点，包装要求，质量标准（注明应符合的标准代号）等。对所采购的产品，如原材料、半成品、设备等规定验证的办法。如需在供方的现场验证时，应在采购合同中明确。图纸会审、设计交底和设计变更洽商，确定应编制的作业指导（见附录5），和进行建设项目和分项工程技术交底。（26）生产和服务提供过程的确认（Q7.5.2）结合项目情

11、况，界定特殊过程，按工序或分项工程编制作业指导书（见附录5），作业指导书内容至少应包括：作业准备、人员资质、施工程序、验收依据和应形成的记录，以及必要时应进行的再确认。·规定产品的标识方法、检验和试验状态的标识方法。·确定应具有可追溯性的产品，如水泥、钢筋、防水材料、设备和关键过程、特殊过程以及标识方法。一般情况，商务部和受援国主管部门除设计图纸外不提供其他财产，可在计划中说明。材料、半成品、设备的运输和贮存时应制订措施，对施工过程中的分项、分部工程制订成品保护措施。·结合项目情况，确定所需监视和测量装置并列出清单。（见附录5）·经纬仪，水平仪应由质量技

12、术监督部门授权的检定机构进行检定；·可以自行检定的器具，如塌落度桶、混凝土试块试模、砂浆试块试模等，应由具有计量员资质人员，按自定的检定规程进行检定。·如有关于职业健康安全的测试器具，亦应列入清单，并按规定周期进行检定。（31）测量、分析和改进的总则（Q 8.1）（32）顾客满意确定征求顾客满意程度的频次和内容，并进行分析，提出利用这种分析的方法。·制订审核方案，确定本项目施工周期内或本年度内内部审核的安排；·制订内部审核计划，每间隔6个月进行一次。确定审核的目的、范围、审核准则、日程安排，内审员分工、审核的条款等，并经批准。·确定审核准备、首

13、次会议、检查表、审核记录、不符合项报告，审核报告和末次会议的方法和有关表格的式样。·内审员应经培训并持证上岗，并不应审核自己的工作。·验证纠正措施的有效性、编制并报送内部审核报告。（34）过程的监视和测量 按职责分配表的规定，过程的主控部门对该过程的实施情况进行检查，一般每月进行一次，作好记录，未达到所策划的能力时应采取纠正措施。（35）产品的监视和测量·材料检验和试验，为钢筋、水泥、防水材料等；·过程检验和试验，如分项工程、分部工程、单位工程等；·制订检验和试验计划，内容包括：检验和试验项目、抽样方法，依据标准等。（36）绩效的测量和监视&#

14、183;确定主动性的绩效测量，每月由主控部门或人员对管理方案实施、运行控制、法规及其他要求的执行情况进行检查；·确定被动性的绩效测量，即有关事故、疾病、事件和其他不良职业健康安全绩效的历史证据；·作好记录。·“三宝”、“四口”和临边防护的规定和实施；·脚手架和安全网搭设的方案和实施；·机械设施的安全防护和实施；·临时用电的安全防护和实施；·防火设施的设置；·尘肺等职业病的预防措施。（38）不合格品的控制（Q8.3）·确定不合格品的分级和处置权限；·确定不合格品的处置途径；·确定不合格品处置后的再次验证；以上均报请监理工程师和设计代表确定。（39）事故、事件和不符合确定处理和调查职业健康安全的事故、事件和不符合的职责和权限，采取措施减少影响。（40）应急准备和响应·确定需编制的应急预案（如高处坠落、物体打击、触电、火灾、中毒等）；·事故和紧急情况发生后，评审应急预案的职责；·确定进行演练的安排。（41）数据分析（Q8.4）确定在项目施工过程中应收集和分析的数据，如顾客满意、工程质量实测实量的合格率等。（42）持续改进施工技术组、国内后勤组利用方针、目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施等，