2017年河北省期货基础知识_期货中介机构考试题(卷)

1、2017年河北省期货基础知识：期货中介机构考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题 意）1、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有 。A.保证金标准B.结算流程C.争议处理方式D.违约责任2、期货公司的交易保证金不足，又未能（）追加保证金的，按交易规则的规定 处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平 仓所造成的损失，由期货公司承担。A.在2个工作日内B.在36小时内C.在24小时内D.按期货交易所规定的时间3、为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（）。A.建立与风险监管

2、指标相适应的内部控制制度B.建立与风险监管指标相适应的外部监督制度C.建立动态的风险监控D.建立动态的资本补足机制4、期货合约是指由统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。A.证券交易所B.期货交易所C.期货行业协会D.期货经纪公司5、客户展某于2008年5月与期货公司签订了一份期货经纪合同，根据规定，期货公司至少应当将展某的开户资料保存至.A: 2018年B: 2028年C 2038年D: 2048 年6、下列关于期货公司经营业务的说法错误的是（）。A.期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务B.期货公司不得从事经营境外期货经纪业务C.期货公司不得为其股东

3、、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保D.期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外7、根据期货从业人员管理办法，由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法，并报中国证监会核准的事项有。A.从业资格考试B.执业行为准则C.纪律惩戒D.后续职业培训8、期货投资者保障基金的财务监管由负责。A.中国期货业协会B.中国证监会C.财政部D.国资委9、最早的外汇期货是在 推出的。A.芝加哥期货交易所B.芝加哥商业交易所C.纽约期货交易所D.纽约商业交易所10、拥有外币负债的美国投资者，应该在外汇期货市场上进行。A.多头套期保值B.空头套期保值C

4、.交叉套期保值D.动态套期保值11、期货公司从事金融期货结算业务，应当经 批准。A:中国保监会的美女编辑们B:中国银监会C:中国证监会D:人民银行12、按照股指期货投资者适当性制度的要求， 期货公司在决定为投资者申请开户 前应当对投资者的 方面进行综合评估。A.财务状况B.诚信状况C.年龄和学历D.相关投资经历13、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日 起内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A: 2个月B:半年C: 1年D: 2年14、申请设立期货公司时，具有期货从业人员资格的人数不少于（）人。A. 3B. 5C. 10D

5、. 1515、期货公司独立董事应当重点关注和保护（）的利益，发表客观、公正的独立意见。A.公司B.客户C.控股股东D.中小股东16、大豆提油套利的做法是。A.购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B.购买大豆期货合约C.卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约D.卖出大豆期货合约17、下列选项中，属于期货市场法律风险的是。A:投资者与不具有期货代理资格的机构签订经纪代理合同B：储存交易数据的计算机因灾害或操作错误而引起的损失C:宏观调控政策频繁变动或对期货市场监管不力D:客户资信状况恶化而出现违规行为18、投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近内的商品期货交易结算单，

6、作为商品期货交易经历证明。A: 1年B: 5年C: 2年D: 3年19、对买进看涨期权交易来说，当标的物价格等于时，该点为损益平衡点。A:执行价格B:执行价格+ 权利金C:执行价格一权利金D:标的物价格+权利金20、一股期货交易的投资人，很少会将期货契约持有至到期，而通常会在到期前 即将期货契约平仓。虽然如此，交割制度还是有其存在的必要， 其最主要的原因 为A:为了符合期货交易所的规定B:可维系期货价格与现货价格之间的收敛关系C:为了提高期货标的物的流动性D:以上皆是21、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。A.时间优先B.会员等级优先C.交易价格优先D.交易量优先22、关于期货交易与

7、现货交易的联系，下列描述错误的是。A:现货交易是以期货交易为基础的B：期货交易是以现货交易为基础的C:没有期货交易，现货交易的价格波动风险难以回避D:没有现货交易，期货交易就没有产生的根基23、下列不属于期货交易所职责的是（）。A.提供交易的场所、设施和服务B.组织并监督交易、结算和交割C.保证合约的履行D.按照法律规定对期货市场进行管理24、下列属于期货公司的风险的是。A.交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B.客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险C.客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D.对期货市场监管不力、法制不健全25、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布

8、之日起（）内报住所地的中 国证监会派出机构备案。A. 10个工作日B. 3个工作日C. 20个工作日D. 5个工作日二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符 合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分） 1、交叉套期保值的方法是指当套期保值者为其在现货市场上将要买进或卖出的 现货商品或资产进行套期保值时，若无相对应的期货合约可用，就可以选择 来做套期保值交易。A.与该现货商品种类不同但到期日与将来在现货市场上买进或卖出商品的时间相同的期赁合约B.与该现货商品种类不同且价格走势大致相反的期货合约C.与该现货商品种类不同但价格走势大致相同

9、的期货合约D.与该现货商品种类相同的远期合约2、属于从事期货业务的机构有（）。A.期货交易所B.期货经纪公司C.从事境外期货交易的机构D.期货投资咨询机构3、期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司 进行期货交易造成损失，除下列（）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。A.期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的B.期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免C.客户已经对该交易行为予以追认D.期货公司已尽谨慎勤勉义务4、下列关于客户保证金未足额追加时说法正确的有（）。A.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备 金时，应

10、当相应扣除B.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备 金时，不应当相应扣除C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说ID.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的 债务5、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具，情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处 5年以上有期徒刑。A.票据B.存单C.资信证明D.信用证6、以下说法错误的是。A:如果某个看涨期权处于实值状态，执行价格和标的物相同的看

11、跌期权一定处 于虚值状态B:时间价值是指期权的卖方希望随着时间的延长，相关标的物价格的变动有可 能使期权增值时而愿意为卖出这一期权所付出的权利金金额C:如果某个看涨期权处于虚值状态，执行价格和标的物相同的看跌期权一定处 于实值状态D：期权的有效期越长，对于期权的卖方来说，其获利的可能性就越大7、我国的介绍经纪商能提供的服务有。A:协助办理开户手续B：提供期货行情信息、交易设施C:中国证监会规定的其他服务D:代理期货公司收付保证金8、期货从业人员受到（）纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续执业培训。 A 型土A. 吕口B.公开通报批评C,暂停从业人员资格D.撤销从业人员资格9、会员制期货交易所

12、会员享有下列（）权利。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务C.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务D.期货公司章程规定的其他权利10、期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得.A:占用期货公司资产B:挪用客户保证金C:滥用权利D：损害客户的合法权益11、发展期货市场的作用有 。A.有助于现货市场的完善B.有利于企业的生产经营C.有利于国民经济的稳定，有助于政府的宏观决策D.有助于增强在国际价格形成中的主导权12、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列（）行为。A,收付、存取或者划转期货保证

13、金B.代理客户从事期货交易C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息D.中国证监会禁止的其他行为13、某期货公司与客户甲签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定.某交易日，市场行情突变，甲因 不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失1万元.下列说法正确的是.A:如果该期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该 1万 元不承担赔偿责任B:如果该期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该 1 万元应承担次要赔偿责任C:如果该期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该 1 万元应承担主要

14、赔偿责任D:如果该期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该 1 万元最高承担8000元的赔偿责任14、一个完整的期货交易流程应包括。A.开户与下单B.竞价C.结算D.交割15、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有（）。A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元B.申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求C.具有完备的期货投资咨询业务管理制度D.近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形16、期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有。A.从业人员受到训诫B.从业人员受到公开谴

15、责C.暂停从业人员从业资格D.从业人员被判3年有期徒刑17、期货公司申请金融期货结算业务资格， 控股股东和实际控制人应持续经营 个以上完整的会计年度。A. 1B. 2C. 3D. 418、期货交易所合并可以采取两种方式。A:吸收合并B:新设合并C:重组合并D:联网合并19、外汇期货合约对都有统一的规定。A:交易币种B:合约价格C:交易时间D:交割月份 20、下列组合中，构成跨期套利的有（）A.买入上海期货交易所 B.买入上海期货交易所 C.买入伦敦金属交易所 货D.卖出伦敦金属交易所5月份铜期货, 5月份铜期货, 5月份铜期货,5月份铜期货,同时卖出伦敦金属交易所 6月份铜期货 同时卖出上海期货交易所 6月份铜期货 一天后卖出伦敦金属交易所 6月份铜期同时买入伦敦金属交易所 6月份铜期货 21、期货从业人员违反期货从业人员管理办法 以及中国期货业协会自律规则的，协会应当给予。A.市场禁入B.纪律惩戒C 型土C. 育口D.罚款22、期货市场的基本经济功能之一就是其价格风险的规避机制，而达到此目的可以利用的手段就是进行（）oA.投机交易&am