管理体系认证行政监管检查记录(企业自查)

1、管理体系认证行政监管检查记录企业自查一、企业基本情况企业名称法人代表企业地址联系传真邮编组织类型口生产口经营口其他职工人数企业性质国有企业集体企业个体口股份口股份有限责任公司口股份合作公司口其他通过认证标准GB/T19001GB/T24001GB/T28001GB/T22000HACCP-EC-01其他质量手册初次发布时间：现行版次：实施时间：程序文件初次发布时间：现行版次：实施时间：HACCPW初次发布时间：现行版次：实施时间：初次认证申请日期：现场审核日期：最次复评申请日期：现场审核日期：取近，次审核日期：证书号是否带认可标志：覆盖场所覆盖内容覆盖人数证书后效期二、上年企业生产经营情况单位

2、：所属行业销售额万元实现利税万元主导产品名称主导产品执行标准执行标准性质执行标准类型强制非强制口含强制条款国家标准行业标准企业标准强制非强制口含强制条款国家标准行业标准企业标准强制非强制口含强制条款国家标准行业标准企业标准强制非强制口含强制条款国家标准行业标准企业标准企业标准备案口是口否三、认证咨询机构情况是否咨询是否口其他方式选择“否”时填写咨询机构名称咨询机构地址联系人电话传真咨询合同签订时间咨询金额咨询人员1、2、3、在舁厅P检查内容检查重点存在问题描述3.1咨询人员职业道德、廉洁自律业务水平沟通能力进程的把握3.2咨询过程咨询策划的合理性，重点是企业的感受对企业的人员的培训组织文件编写

3、的指导企业是否接受，或直接编写实施过程的指导整改过程的指导后续服务重点是认证后不格的整改是指导还是直接操作整改环境管理或职业健康安全管理管理体系对环境、危险因素的识别的指导3.3咨询收费独立收费或与认证一体收费3.4其他企业的总体评价或感受文字描述：四、认证机构情况认证机构名称所在地认证分支机构名称所在地联系人联系/审核人/日初评：合同人/日数实际人/日数复评：合同人/日数实际人/日数审核人员技术专豕认证收费初审费用：元；监督审核费用：元/年；费用来源：口汇款口现金在舁厅P检查内容检查重点存在问题描述4.1认证机构是否向企业提供了公开文件 收费标准口保密承诺 机构的基本情况标志的使用要求 评审

4、过程和认证过程信息含审核计划、审核报告、首/末次会议、不合格报告等 出现问题如何向认证机构通报并处理4.2公正性 是否有虚假宣传/超范围宣传口有无与认证无关的要求 有无公正性声明有无审核人员代替或不到场现象 有无审核人员参与咨询4.3认证审核时间 企业手册颁布实施时间、申请认证时间、现场审核时间、认证批准发证时间是否合理核对时间先后顺序 审核人日数是否与企业规模适应 EMSOHSASHACC灌否进行了两个阶段的审核，如果是一次完成是否有合理的理由 是否对多场所或临时场所进行了抽样4.4认证实施的组织 制定审核计划并经组织确认 机构应给审核员充分时间进行审核 机构应肩义件规定审核员时间 计划调整

5、的幅度是否合理且有说明 开出的不符合报告是否进行了验证，验证是否启效 重点核对有无严重不符合未关团而发证 不符合关闭的时限证书表达是否与识别的认证范围相T机构应对证书、标志的使用作出明确规定，并告知组织，发生误导、误用有处理程序不允许在产品上使用标志认证范围在证书与审核报告中应表到达产品品种4.5审核人员审核组成员或所在组织两年内未参与咨询活动内包括审，核对审核人员和咨询人员名单审核组是否违反审核员行为准则如收受财物、参与娱乐活动、游山玩水等4.6证书及标志的使用认证证书是否符合要求误导或产品、体系的认证宣传混用是否有伪造、冒用认证证书或认证标志行为是否有买卖认证证书或认证标志行为五、企业体系

6、情况一基本情况序号检查内容检查重点检查方法检查状况及存在问题描述1行政许可否决项相关许可证书是否持有：口营业执照口卫生许可证QSffi口生产许可证口特种设备许可证口开工许可证/开工报告其他启口无选无表示违规查是否存在应持有但未持有许可证书却获得认证的事实2体系运行与改良管理评审是否按规定时间进行管理评审每年至少一次，且具有f的范围和深度，按照管理评审结果管理评审输出采取了必要的纠正、预防措施，措施是否经确认、验证证明有效实施管理评审计划；会议记录；管理评审输入材料；管理评审报告等内部审核是否按计划开展了内审，配备具有专业知识和审核能力的审核人员，审核具有一定频次一般两审核间隔不超过12个月和深

7、度开具不符合并实施了有效的纠正措施，企业能建立自我改良自我完善机制。内审年度方案；内审实施计划；内审记录等3证书及标志证书期限认证证书是否在有效期如果不在后效期是否还在冒用认证证书或认证标志，如果使用做好记录并依照认证认可条例直接查处否决项是否使用证书或标志检查企业是否在产品、包装、说明书和宣传材料上使用认证证书或标志，使用的是否正确是否违规使用查获得质量管理体系认证的是否有误导产品通过了认证的或扩大宣传启口无选无表示违规是否违法使用查产品包装、说明书等是否有伪造、冒用、转让、买卖、超范围使用认证证书或认证标志行为否决项启口无选无表示违规二质量管理体系认证企业还应关注的内容序号检查内容检查重点

8、检查方法检查状况及存在问题描述1采购供给合同及供方选择查米购合同中有无质量要求查选择的供方是否有评价记录，是否在合格供方名单中符合口不符合口有部分执行进货检验对主要原料、外购件等进货检验记录及处置结果是否符合所依据的标准和检验规程启龙例外放行，是否符合规定符合口不符合口有部分执行2质量检验检验能力查是否有与生产能力相适应的检验室，并具有培训合格的检验人员持证上岗，至少2名口有口无有但人员不足口有但未经培训检验设备查检验设施是否完整，仪器设备是否有止常维护、保养、检定记录；检验仪器设备的标识和检定证书的内容是否相符；监视和测量设备检定及校准是否符合要求否决项有口无口后但设备简陋3产品质量检验测报

9、告查检验测项目是否完整检验测方法是否适宜检验测结果是否符合标准要求启无口启但/、全出厂产品检验测报告、合格品证明是否足以证明产品合格，是否经批准是否后/、合格产品出厂的情况是否后尢标生产现象否决项企业生产标准是否备案否决项 有口无口有但/、全 后口无 有口无口无标比例大 是口否口后部分备案4质量意识工作人员通过对企业的职工询问了解对本厂产品质量控制的要求是否了解对职工从事岗位的质量要求是否解三环境管理体系认证企业同时应关注的内容序号检查内容检查重点检查方法检查状况及存在问题描述1环境因素重要环境因素识别查阅划、境因素清重要环境因素清单，确认其内谷：- -是否覆盖了三种状态、三种时态和八个方面-

10、 -信息是否基本齐全包括日期、审批人等信息- -是否表达企业的典型污染问题- -是否考虑了供方和合同方在给组织提供产品和服务时产生的环境因素。2法律法规合规性评价1.查阅"适用法律法规及其他要求清单”，确认是否包括法律、法规、排放标准、有关要求等不同类别2.结合行业特点，从清单中随机抽取3-5份法律、法规、环境标准等，验证是否为现行有效文本3 .询问责任人，获取和更新适用法规的职责、权限、时机、方法和频次。4 .询问责任人，如何确定法律法规的应用。查法律法规的发放记录3运行控制运行控制的管理1 .询问责任部门责任人如环保科长有哪些与重要环境因素后关的运行活动？是如何策划的，编制了那些

11、程序文件。程序通常可包括：废水、废气、固体废弃物、资源能源、相关方供方与合同方、化学品、噪声等管理程序2 .结合重要划、境因素，向相关人员了解主要污染源所在位置及控制情况。重点走访美注：- -污染源处设置的设施、设备运行状况，如工艺废气净化装置，废水处理设施- -锅炉房等烟气净化、除尘装置- -污水处理厂、站。-固废存放区域- -危化品库房的管理状况存放种类、数量、温度、防护、泄漏应急措施等。关注以上对象状态正常否，确认：- -具备相应设施、装置且处在运行状态- -有关监测、测量设备完好有效- -具备相关操作人员、操作标准d）查阅肩关岗位的运行记录。3.企业现场走访时注意关注是否有新、扩、改建

12、项目，确认新项目是否执行了“环评”手续适用时四职业健康安全管理体系认证企业同时应关注的内容序号检查内容检查重点检查方法检查状况及存在问题描述1法律法规法律法规识别的充分和后效1 .询问责任人，识别法律法规的基本情况，如：识别的类别、数量、渠道、方发。2 .查阅"适用法律法规及其他要求清单”，确认是否包括法律、法规、标准、有关要求等不同类别，是否为现行后效文本。3 .结合行业特点，看识别的法律法规是否充分、适用，如是否包括了危化品、后毒物作业场所、特种设备和消防等方面的法律法规。2危险源辨识危险源辨识评介1 .查阅危险源/重大危险源清单，确认：- -信息是否基本齐全包括日期、审批人等信

13、息- -是否表达企业的典型职业健康安全问题，如：机械伤害、高空坠落、物体打击、电伤害、职业病、物理伤害热、烫、光、噪声、电磁污染等、化学伤害灼伤、中毒等。- -是否考虑了供方和合同方在给组织提供产品和服务时产生的危险源。-清单是否覆盖了体系范围内的常规和非常规的活动、所有进入工作场所的人员、所有设备。3风险评价和风险控制风险评价和懒控制的策划1.询问责任人风险评价的方法，采取了那些控制措施2.抽查评价记录及制定的控制措施看内容是否充分。4绩效测量绩效测量和监视1 .向相关人员了解是否按行业和劳动部门的要求进行尘毒点的检测。2 .查相关监测证据，如：噪声源处噪声监测；车间粉尘监测；启毒后害气体监

14、测。3 .抽查组织的监视和测量记录，如：对化学品的管理、特种设备的管理、特殊工种的管理、职业病的监控情况、事故处理情况等的监视记录；现场巡查确认上述方面的守法状况。如：巡查化学危险品仓库看：- 是否按要求配备专业知识的技术人员；- 是否设专人管理；-化学危险品是否具备标志、标签和安全技术说明书MSDS、- 库房的通风、防爆照明、防晒、调温消防设施和器材、防泄漏的设施和器材五食品安全管理体系认证企业同时应关注的内容序号检查内容检查重点检查方法检查状况及存在问题描述1控制措施的有效性前提方案、操作性前提方案、HACCP危害分析、危害评估及控制措施的选择是否合理前提方案及操作性前提方案清单如GMP/SSOP文件化的HACCF#划关键控制点确实定是否合理关键限值建立的合理性及监视记录的完整性纠正措施是否启效2产品质量出厂产品是否