建筑工程项目部审核

1、建筑工程项目部审核建筑工程公司质量管理体系的有效性，最终应表现为建筑工程质量不断和显著地提高。对工程项目部的审核，是第三方认证审核的重要内容之一，如何在审核计划规定的有限时间里，按标准要求对项目部进行全面的审核，对项目体系运行的有效性做出恰当的评价，是一个值得探讨的课题。1.总的审核思路按照标准的顺序进行审核，虽然不会遗漏审核的项目，但会使审核变成枯燥无味、机械呆板的例行公事，也不符合2000版标准以过程方法作为系统管理的思想。由于未按活动的顺序进行审核，不符合施工的规律，受审核部门的人员会感到审核好象在跳跃式地进行，对标准不熟悉的管理人员，更会感到不习惯。标准指出：称之为“PDCA”的方法可

2、适用于所有过程。，按“施工现场检查室内资料审核”两个阶段进行，尽可能按“PDCA”的方式进行审核。D（实施）与C（检查）在审核时不宜分开进行，例如，审核分项工程的施工过程时，一般接着应该查分项工程的质量检查记录；审核采购活动时，一般接着应该查采购产品的验证。总的审核思路见下面流程图： 上图表述的流程，可概括为：两个阶段、八个过程、一个重点，包括了在一个项目部应该贯彻的标准的各项内容。2两个阶段 即先进行现场检查，后进行室内资料审核。工程的实物质量是建立和健全质量管理体系的落脚点，现场审核是对工程进行目测的过程，目测是建筑业评定工程质量的主要方法之一，这与审核人员的专业经验有一定的关系。概括地说

3、，通过现场审核，可以发现： 工程的质量状况，包括实物工程的质量及正在进行的施工工艺的实施情况； 安全施工状况，如脚手架的搭设与拆除、基坑的防护、“三宝”“四口”的运用和防护等； 文明施工状况，如场容场貌、五表一图的设置等； 机械设备的使用和管理状况，如设备的保养、运行、安全用电、机械工的持证上岗、机械设备的状况等； 标识及产品保护状况，如材料堆放及标识、半成品与成品保护、仓库的管理及堆放；先进行现场审核，可以使审核人员对项目部的情况有一个总体的了解，对项目部贯彻质量管理体系的成效有一个初步的判断，在下一步进行室内的资料审核之前，先做到心中有数，审核资料时有的放矢。通过现场观察，基本了解了项目部

4、有哪些关键和特殊过程，在室内审核施工过程时，应该抽取哪些过程，也有了一个初步的判断。当前，各建筑施工企业，对加强管理，认真做好工程技术和管理资料的记录和收集整理工作，都十分重视，一般情况下，室内的技术资料都较为健全，为了真实了解工程质量及管理的状况，现场审核因此更具有重要的意义，一些审核发现基本上在这一阶段就完成了。3八个过程室内资料审核，按PDCA的思路，分成八个大的过程，现用表1说明审核的主要方法和思路。八个过程的审核方法与思路 表1顺序过程审核方法与思路涉及标准条款1项目目标审核时，应以项目部的施工组织设计为主要依据。项目的目标，包括质量、安全、进度等方面，在施工组织设计中应列有项目的目

5、标，但项目目标的实现情况，只能是阶段性的，项目部只能提供到目前为止的目标实现的阶段性结果，还应在后续的审核中加以印证。此阶段的审核，可以大致了解一下工期、质量与进度是否基本满足合同的规定。质量方针是否已经得到宣传、理解与贯彻。例如现场是否张贴了质量方针、质量目标及一些宣传资料。5.3,5.4.12工程策划审核时，应以项目部的施工组织设计为主要依据。首先应了解施工组织设计的编制、审核、批准（包括监理的批准）是否符合规定的要求。主要审核和需要记录的内容是：工程概况，包括建筑面积、结构形式、层数、业主、监理、勘察、设计单位、工程开工时间（以开工报告为准）、竣工时间要求、承包范围、合同要求等、工程主要

6、特点、难点、现场工程进度、针对本工程的特点、难点采用的主要的施工方法、措施和资源准备的特点。合同执行过程中，有无异常情况。4.1,4.2.3,5.4.2,6.1,7.1,7.2,8.13项目部组织审核时，以项目部的施工组织设计或其他岗位职责文件为依据。查项目部的组织机构、人员及职责。查主要管理人员的上岗资质，包括职称证书、上岗证书。同时，也可以查特殊作业人员，如电工、电焊工、架子工、防水工的上岗证书。项目管理及内部沟通的方式。5.5.1,5.5.3,6.24设备管理设备管理，由于与其他过程之间的联系相对较少，因此可作为一个单独的部分进行审核。在项目部配备数量能满足施工的需要、进场应进行验收、使

7、用过程中应进行适当的保养、维修。对重要设备，如塔吊、上人电梯，要进行重点的审核，查安装、拆卸方案、基础施工方案、设备验收记录、日常的维护与保养等。6.35安全管理安全管理也可作为一个单独的体系进行审核。安全管理应全面贯彻和执行建设工程安全生产管理条例（国务院393号令）及建筑施工安全检查评分标准（JGJ59-99），查安全管理制度、三级安全教育、安全交底、安全责任制、安全检查及整改、专项安全技术施工方案的编制、审批与贯彻落实。涉及专项安全方案的技术内容，如脚手架搭设、模板安装等，可以在施工过程中继续审核。6.46施工过程施工过程的审核是全部审核活动的重点，在下一节进行专门介绍。4.2.3,4.

8、2.4,7.4,7.5,7.6,8.2.3,8.2.4,8.3,8.4,8.5.27顾客满意度调查在项目部审核顾客满意度，主要通过与监理工程师、业主代表交谈，查监理例会记要，查与业主来往的函件，相关方（如上级有关部门）对工程质量的抽检记录等方式进行。在建工程还不存在工程回访与保修等问题。装饰工程的质量问题，有时需在使用一段时间后，才能表现出来，如粉刷层的开裂、起壳、空鼓等，对于已经基本竣工的工程，可通过向业主或住户征求意见的方式，了解质量问题，了解顾客的满意程度及项目部采取的保修措施。5.2,7.2.3,8.2.18改进的设想与实施对以往工作的总结及对今后工作的打算和改进，主要通过与项目经理的

9、交谈进行了解。预防措施主要针对潛在的不合格，工程上的质量通病是人们通过大量实践后总结出来的潛在不合格，因此，防止质量通病的发生所应采取的措施，是预防措施的重要内容。防止质量通病的措施，一般在施工组织设计或专项方案中有所体现。进一步的审核，应该检查所制定的措施的落实情况。8.5.1,8.5.3说明：4.2.4（记录控制）与8.3（不合格品控制）应贯穿在全部的审核活动中。在何处发现的，就应随时进行相应的审核。在审核记录的最后，可对质量记录的清晰、标识、贮存、保护等进行简单的综合评价。4一个重点施工过程审核，是审核的关键。在建工程项目同时进行多项施工活动，抽取那项过程进行审核，在现场检查时，就基本明

10、确、心中有数了。对同一分项工程审核时，还应明确具体抽查的部位。例如，一个正在进行主体施工的高层建筑，首先明确要审核的过程是混凝土施工过程，其次还应确定抽查的验收批，如在现场检查时，发现第5层的混凝土表面质量欠佳、钢筋错位严重，因此决定抽查第5层的结构施工。在审核的全部过程中，只要涉及某一具体部位的资料，就一律查第5层的资料。在整个过程中，究竟应审核几项过程呢？这要视审核的时间而定，一般说来，审核两个过程较为合适，第一个过程可以审核得详细些，第二个过程可稍为简单一些，重点是审核不同于第一个过程的内容。4.1 混凝土施工过程审核 表中粗体字是要求审核抽查的验收批，如本例以第5层主体混凝土施工作为审

11、核抽查的验收批。混凝土施工过程审核方法与思路 表2序号审核顺序(按施工过程进行)审核方法与思路涉及标准要求P识别施工过程听项目经理介绍施工情况，大致了解施工过程。看图纸，也是为了了解工程的大致情况，如果通过现场检查和项目经理的介绍后，已对工程情况基本清楚，这一步骤也可不要。查施工日记，记录主要的施工日期，这是为了在后面的审核时，方便核对各项资料，如要审核第5层，就要把第5层钢筋制作、模板安装、混凝土浇筑、拆模等时间等作详细记录。识别本过程有无特殊过程，如钢筋焊接、大体积混凝土、预应力张拉等，对特殊过程，在下一步的审核中，必须进行。7.1,7.5.1，7.5.2P施工策划查施工组织设计和施工专项

12、方案，施工组织设计中应有主要工序（如钢筋、混凝土浇筑）的施工方法，对于涉及技术难点和安全的重要工序或结构（如模板工程、转换层、大型基础、大体积混凝土、预应力混凝土、钢筋的机械连接、脚手架特别是悬挑脚手架、基坑支护等）应有专项施工方案。施工组织设计和施工专项方案，是重要的策划文件，应有专人编制、审核和批准，还要经监理批准。查特殊过程是否编有方案或作业指导书。7.1,7.5.1,7.5.2D、C技术标准查项目部对标准、规范的了解情况，如有无现行有效的标准、规范目录，还可进一步请项目部提供工程建设强制性条文标准，GB50300-2001（建筑工程施工质量验收统一标准）、GB50204-1992（混凝

13、土结构工程施工质量验收标准）等文件或书籍。4.2.3,7.5.1D、C图纸会审图纸会审应在施工前进行，图审中的问题应逐一得到解决与落实。应检查图纸会审记录。施工中图纸的修改是大量的，应对设计单位发出的设计修改通知单进行登记和收发，施工单位提出的修改意见得到及时的回复，确保使用者都清楚图纸修改的内容。图纸修改的内容应得到落实。有的审核员要求项目部把图纸会审及图纸修改的内容，逐一修改在图纸上。对此笔者有不同的看法，工程图纸的修改贯穿于工程施工的全过程中，始终存在，修改内容有的是一、二句话，有的内容复杂，甚至是图纸，改在原图上不大可能。笔者认为，只要做到前述的两条，图纸（即文件）也算得到了控制。4.

14、2.3,7.5.1 D、C技术交底（包括安全交底）查交底记录。鉴于目前交底记录有程式化的倾向，因此应着重审核交底的针对性及实施的有效性。对于重要的工序，要查施工方案规定的主要要求，交底是否进行了，如模板支撑的间距、悬挑脚手架的搭设要求等，审核交底中有无相应的内容，这是交底的针对性。在现场检查时，要注意现场施工的实际情况，和交底的内容进行对比，这是交底的有效性。当然，不可把现场情况全部进行对比，只要记住关键的施工情况并进行对比就可了，如将现场支撑搭设的间距与交底内容或施工方案对比就可了。6.4,7.5.1D、C材料采购查混凝土的原材料（钢筋、水泥、砂、石、外加剂、粉煤灰）的出厂合格证明、复检报告

15、（如果规范规定是必检的），五种材料中，前两种应查，后面四种可视具体情况抽查。查上述材料供方的评审记录及采购合同。查合格供方名录是否已列入上述的供方。7.4,8.2.4D、C工程供方混凝土施工过程中，可能出现的工程供方有：商品混凝土供应公司，应查对该公司的评审资料及双方签订的合同。7.4D、C测量与定位查工程的测量定位记录。查第5层的测量定位记录，如轴线定位、垂直度控制等。查测量仪器的校准和检定记录。7.5.1,7.6D、C模板制作与安装查模板设计方案。对于高度超过8m、跨度超过18m、线荷载超过15kN/m的结构，必须编制模板设计方案，还应组织专家进行论证。要重点审核实施的有效性，即现场是否按

16、施工方案进行施工。查模板安装的验收记录。7.5.18.2.4D、C钢筋制作与安装钢筋工程中可能出两项特殊过程，即钢筋焊接和钢筋机械连接。针对特殊过程，应查：作业指导书（或施工方案、技术交底）、设备的验收记录、人员的上岗证或培训记录、焊接或接头的试验报告等。钢筋制作、隐蔽工程记录、安装验收记录。7.5.1,7.5.2,8.2.4D、C混凝土配合比针对不同的混凝土强度、不同的原材料，均应有正式的配合比报告。混凝土浇灌令：核对配合比，坍落度，批准手续等。7.5.1D、C拆模及养护查拆模时间、拆模试块强度。查施工日记或混凝土施工日记，了解混凝土的养护情况。7.5.1D、C混凝土质量检验查混凝土质量分项

17、评定记录。试块制作（数量、日期、标识、养护），试压及强度评定报告。上级或相关单位对本项目部的质量检查记录。7.5.1,8.2.3,8.2.4D、C混凝土强度统计及统计技术的应用如果审核时，正值主体施工阶段，可以查基础或桩基施工阶段的混凝土强度评定验收记录。可以顺便了解一下项目部对统计技术的应用情况，如施工进度计划的编制（网络图或甘特图）与实施、QC小组的成果等。8.2.4,8.4D、C不合格品控制及相应的纠正措施在审核的全过程，发现不合格现象，应即进行跟踪审核，不合格信息来源：现场检查时发现的实物工程不合格、审核过程中发现的不合格、监理例会记要中反映的不合格、与业主和监理交谈时了解的不合格等。

18、项目部对不合格的处置方式，往往是各方开会（分析原因），发出纪要，设计单位出具修改通知（纠正措施），实施及验证（以验收记录为准）等。不一定就要采用不合格表单。8.3,8.5.2D、C分部工程质量验收在查完一项过程后，应对已完的分部工程（如桩基工程、基础工程）的质量情况，作一了解，以确定质量目标的实施情况，可查一下已完的分部工程的验收记录，并作好相应的记录。8.2.4A改进针对已完工程的质量状况，项目部对存在问题的认识，对下一步工作的安排和打算，可请项目经理或施工员大致介绍一下。8.5.14.2 装饰工程施工过程审核装饰工程施工过程审核，与混凝土工程施工过程审核一样，表3中，只将装饰工程审核中，需要予以关注的问题说明一下，与混凝土工程施工审核同样的内容，就不再重复。装饰工程施工过程审核方法与思路 表3序号审核顺序(按施工过程进行)审核方法与思路涉及标准要求P识别施工过程装饰工程中的特殊过程，可能有：幕墙和干挂石外墙施工中，骨架安装的电焊作业。装饰工程中的关键过程很多，特别值