惩罚性赔偿制度文献综述

1、惩罚性赔偿制度研究的文献综述作者：何朕摘要惩罚性损害赔偿制度是发源于英美法系的一项民事赔偿制度，其特点在于打破了民事责任补偿性的原则，通过设立高额的赔偿金以达到对侵权人进行惩罚的目的。正因如此，即使是在英美法系国家，学界对其的争议也不绝于耳。而我国作为大陆法系国家，长期以来受到传统大陆法系民法学说影响，一直对惩罚性损害赔偿制度讳莫如深。但年来有学者建议在民法典起草过程中加入惩罚性赔偿的内容。本文将从惩罚性损害赔偿制度的渊源、性质入手，分析其在我国法律体系中的适用问题。关键词：惩罚性损害赔偿；侵权行为责任；精神损害赔偿一、惩罚性损害赔偿释义(一)惩罚性赔偿的概念惩罚性损害赔偿是与补偿性损害赔偿相

2、对的概念，主要是指法院最终判决侵权行为人承担的赔偿数额高于由侵权行为所引发的实际损害数额的一种民事赔偿制度。惩罚性损害赔偿源于1763年英国法官LordCamden在Hucklev.Money一案中的判决，Wils.K.B.205,95Eng.Rep.768(C.P.1763).ThomasF.Lambert,Jr.,SuingforSafety,TRIAL,Nov.1983,at48.seeMichaelL.Rustad,HowtheCommonGoodisSerbedbytheRemedyofPunitiveDamages.TennesseeLawReview,1997王利明主编.民法典侵

3、权责任法研究，人民法院出版社2003版，第275页并主要为英美法系国家所采用。美国惩罚性赔偿示范法案将惩罚性赔偿定义为“给予请求者的仅仅用于惩罚和威慑的金钱”。2有学者认为，应当区分加重赔偿与惩罚性赔偿，惩罚性赔偿的目的在于惩罚与威慑，如果被告人行为恶劣，造成精神损害，就适用加重赔偿而不适用惩罚性赔偿，如果没有精神损害，而被告人的行为需予以制裁，就适用惩罚性赔偿，如果被告的行为既造成精神损害，又需要予以制裁，就要同时适用加重赔偿和惩罚性赔偿。3（二）惩罚性赔偿的特点1、功能与目的的特殊性。惩罚性赔偿是由赔偿和惩罚所组成的。它的功能不仅在于弥补受害人的损害，而且在于惩罚和制裁严重过错行为。应该看

4、到，现代侵权法中侵权责任的惩戒功能有逐渐衰弱的趋势。这主要是因为侵权责任最注重对受害人的补救，而不在于对行为人主观过错的制裁。如果不法行为人因具有足够的财产而对赔偿数额并不在意，则无法预防损害再次发生。三岛宗教授指出，刑事罚无法充分发挥对社会性非法行为的抑制、预防的功能，而过多地适用刑事罚会产生对基本人权的侵害等问题，因此，提倡在非财产损害的赔偿时加入制裁性功能，以有效地抑制灾害再发生。王禾J明.惩罚性赔偿研究.J,中国社会科学,2000:113-123.王利J明.美国惩罚性赔偿制度研究J.比较法研究.2003年第5期于敏.日本侵权行为法.法律出版社1998年版，第47页。2、主观要件的特殊性

5、。惩罚性赔偿不仅要求行为人出于故意，而且还要求这种故意具有一定的主观恶性。其所伤害的法益不仅仅局限于民事主体间的权利义务，还扩大到社会层面，避免对整个社会的法益产生消极影响。举个例子来说，美国有14个州甚至明确规定，被告必须具有恶意才能够适用惩罚性赔偿。加州要求更为严格，规定只在不法行为人有胁迫、欺诈等行为和具有恶意的情况下，才能适用惩罚性赔偿。陈聪富.美国法上之惩罚性赔偿金制度.（台湾）法学论丛第31卷第5期，第21页.二、惩罚性损害赔偿与精神损害赔偿的比较（一）区别1、二者发展所根植的土壤不同。精神损害赔偿制度发端于大陆法系，它通过1804#的法国民法典初步确立,在1900年德国民法典予以

6、明确，于1967年的瑞士民法典中得到完善。网张新宝.侵权责任法立法研究M.北京：中国人民大学出版社，2009,452随着法制的不断进步，世界各国越来越重视对人格权以及精神利益的保护，不论是大陆法系国家还是英美法系国家，都将精神损害赔偿作为一项重要的责任制度予以确立。而惩罚性损害赔偿为英美法系所独创，现在仍然主要为英国、美国等普通法系国家所使用。大陆法系虽受到惩罚性损害赔偿相关理论的影响，但并未完全的被其法律体系所接受。2、二者适用范围不同。精神损害赔偿属于补偿性赔偿，是对于受害人精神所受痛苦进行的补偿，仅限于受害人受有精神痛苦的场合。惩罚性赔偿则是惩罚性的，适用于对被告一些严重不法行为的惩罚和

7、制裁。如果原告既受有精神损害，同时被告的行为又属于恶意或故意的，则可以分别判决被告人承担精神损害赔偿金和惩罚性赔偿金。王利明郭明瑞潘维大.中国民法典基本理论问题研究M.北京：人民法院出版社，2004,728-729张新宝.侵权责任法立法研究M.北京：中国人民大学出版社，2009,452-4533、二者的功能不同。众所周知，精神利益的价值无法用金钱来衡量，也无法得到完全弥补，所以精神损害赔偿的主要功能在于对受害人所遭受的精神上的损害进行最大程度的补偿和安慰。在精神损害案件中，侵权人的损失要远远高于其通过侵权行为所获的利益，客观上附带了一些惩罚的作用。然而精神损害赔偿的惩罚功能，不是其基本功能，应

8、该是填补损害功能附带的、兼具的一种功能。10而惩罚性损害赔偿正如其名，其主要功能侧重于对侵权行为的惩罚和遏制，并且通过使侵权人遭受严重的财产上的损失来实现的。也有学者认为，惩罚性赔偿的遏制功能也是其惩罚功能的派生功能。理查德A爱泼斯坦.侵权法案修J与资料M.北京：中信出版社，2003,909-910（二）联系首先，二者有很深的历史渊源。例如早期英国普通法对于一些无法以金钱计算的精神痛苦与情绪受挫等非具体损害，不能通过一般的损害赔偿之诉获得救济，也只能借助惩罚性赔偿来实现对精神损害的补偿。有学者认为，早期的惩罚性赔偿制度的目的在于弥补英美法上已具有非财产上的损害赔偿，与惩罚性损害赔偿相区分，因此

9、，惩罚性赔偿已丧失该功能。陈聪富.美国法上之惩罚性赔偿制度J.台湾本土法学杂志，第25期.其次，精神损害赔偿也具有一定的惩罚性。精神损害赔偿，无论对于加害人本人，还是对其他社会成员来说，都有警戒和教育的作用，因为绝大多数正常人不会愿意支付这份赔偿金，这将减少侵害他人人格、人身权的侵权行为的发生。张新宝.侵权责任法原理M.北京：中国人民大学出版社，2005,523.三、不同法系对于惩罚性赔偿制度的态度惩罚性损害赔偿作为一种特殊的民事赔偿制度从其诞生之初起就备受争议。大陆法系民法学者一直对其持强烈的怀疑态度。首先，他们认为私法上的惩罚是不应当存在的。因为“民事责任不具有惩罚功能，因此过错的严重性不

10、能证明判决一个比损害之实际价值大的赔偿是正当的。”德国最高法院刑事审判庭1977年2月8日判决，载Bull.crim.1977,第52号；法国巴黎法院1983年4月26日判决，载D.1983Jur.376.民事责任的本质在是补偿，对公民权利的制裁应当是诸如刑法、行政法等公法的功能。以德国为代表的传统大陆法系对于公私法调整范围存在严格的划分，为保证法律体系的逻辑性和严密性，经典理论认为，惩罚性因素不能被包含在民法概念范畴中。石睿.美德两国惩罚性赔偿之当前发展J.法制与社会，2007,2.理由在于，公法上的被惩罚者在程序进行的过程中在证据规则以及上诉权中存在特殊规定，同时也享有很多保护性程序。而在

11、民事诉讼中被告无法拥有如此多的权利，若在此基础上对其进行惩罚，则可能出现权利救济匮乏的情况。其次，传统民法理论认为受害人能够获得的补偿应该以其所遭受的损失为限，超过损失程度的那部分利益是没有依据的。法律不应当允许受害人因权利损害而受益。惩罚性赔偿制度在民法中的应用可能会导致受害人产生不当得利。但也有学者认为，在利益驱动的侵害他人人格尊严的案件中，利润应该被没收，因为此等案件的主要目的是通过增加预防性惩罚的功能来实现侵权行为法的补偿功能。德克雷斯蒂安冯巴尔.欧洲比较侵权行为法（上卷）M.张新宝译.北京：法律出版社，2001,744-745.另一方面，即使是在英美法系国家内部，对于惩罚性损害赔偿的

12、争议也屡见不鲜。主要集中在是否能在违约案件中作出要求被告承担惩罚性赔偿金的判决。有法官认为，只有在极少数情况下，即被告的违约行为非常恶劣时，原告方可要求判处惩罚性赔偿金。德冯巴尔、德布罗尼希主编.欧洲合同法与侵权法及财产法的互动M.吴越等译.北京：法律出版社，2007,97.尽管争论依旧激烈，但不可否认的是美国80年代以后，大部分惩罚性赔偿都针对合同责任，尤其针对保险契约之保险人恶意地拒绝支付保险费；雇佣合同中的雇用人恶意解雇；原告与被告之间具有某种从属关系，而被告滥用其对原告的支配和影响力（如雇主利用其支配地位而侵害其雇员的权利），等等。王利J明.美国惩罚性赔偿制度研究J.比较法研究.200

13、3年第5期四、我国现行法律中关于惩罚性损害赔偿的规定我国惩罚性赔偿是在消费者权益保护法第49条中创设的，条文规定：经营者提供商品或者服务有欺诈行为的，应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失，增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或接受服务的费用的一倍。另外，最高院于2003年发布了关于审理商品房买卖合同纠纷案件适用法律若干问题的解释，其中对于第8条关于“一房二卖”、“又卖又抵”以及第9条中欺诈性售房的情形规定了“最高不超过已付购房款一倍”的惩罚性赔偿。就这两款法律条文所规定的惩罚性赔偿的性质来说，笔者认为应当属于合同责任。首先这两个条款的成立都是以特定买卖合同的存在为前提的，被告的行为实际上是

14、未履行合同义务的违约行为。其次，被告的违约行为可能并未对消费者的人身和财产造成实际损害，若将其归于侵权责任则未免有些不妥。除此之外，我国合同法，新修改的食品安全法以及2010年实施的侵权责任法中华人民共和国合同法第113条：“经营者对消费者提供商品或者服务有欺诈行为的，依照中华人民共和自消费者权益保护法的规定承担损害赔偿责任。”食品安全法第96条第二款规定：“生产不符合食品安全标准的食品或者销售明知是不符合食品安全标准的食品，消费者除要求赔偿损失外，还可以向生产者或者销售者要求支付价款十倍的赔偿金。”侵权责任法第47条规定：“明知产品存在缺陷仍然生产、销售，造成他人死亡或者健康严重损害的，被侵

15、权人有权请求相应的惩罚性赔偿.中都有关于惩罚性赔偿的规定，在此不再赘述。五、惩罚性赔偿金数额如何确定惩罚性损害赔偿数额的计算十分重要，它具有两方面的意义：一方面，它直接关系到受害者的损害赔偿要求能否得到充分满足；另一方面，它关系到对产品生产者和销售者威慑力的大小张伟.产品责任法相关问题比较及我国立法的完善J.当代法学.2005.第5期.0惩罚性赔偿金数额的大小应当适当，过低的惩罚性损害赔偿数额不能促使生产者产生减少产品缺陷的激励，无法避免缺陷产品的出现；而过高的惩罚性损害赔偿数额又有可能抑制生产和商业的发展，抑制生产者有益社会的生产行为，并且有可能将过大的成本转嫁到消费者的头上。杨静毅.惩罚性

16、赔偿金额的经济分析J.东岳论丛.2011,第3期.所以，诸如美国等国家动辄判决百万甚至上千万美元惩罚性赔偿金的情况在我国则不会出现。从以上论述我们可以看出对惩罚性赔偿金进行一定限制是十分必要的。很多国家对产品惩罚性赔偿的数额进行了限制，目的在于减轻生产经营者经济上的负担，平衡生产者与消费者的利益。在美国，惩罚性赔偿的数额难以预测，惩罚性赔偿适用的总趋势是赔偿数额不断提高，也引起了对商业经营的破坏的担忧，赞成惩罚性赔偿制度的学者也认为需要对惩罚性赔偿的数额问题作出一些限制。美国许多州己对惩罚性损害赔偿的数额做了一定的限制，这些限制包括：1 .对惩罚性赔偿的最高数额进行限制。为防止法官和陪审团滥用

17、裁量权，美国的一些州已通过立法来限制惩罚性赔偿的最高数额。一是以补偿性的赔偿金为基数，规定不得超过补偿性赔偿金的若干倍，如佛罗里达州规定，惩罚性赔偿的最高金额可以达到补偿性赔偿金额的三倍。二是直接规定具体的最高数额，如佛吉尼亚州规定，惩罚性赔偿金不得超过5万美元。三是既规定不得超过惩罚性赔偿金的最高数额，也规定以补偿性的赔偿金为基数不得超过补偿性赔偿金的若干倍，如德克萨斯州规定，惩罚性赔偿金的最高数额不得超过财产性损失的2倍或25万美元，加上低于75万美元的非财产性损害赔偿。2.对原告获得惩罚性赔偿的限制。惩罚性赔偿表现出了很强的补偿作用，但美国的一些学者认为完全将惩罚性赔偿金全部付给原告，使

18、原告获得其不应获得的金钱是不公正的，因此应将部分赔偿额交给政府。许多州采纳了此种观点，如尤他州规定，惩罚性赔偿超过2万美元的，其中的50%3州财政部门；佛罗里达州规定，惩罚性赔偿的65%3原告，35%3州政府；佐治亚州规定惩罚性赔偿的75%3州政府,其余给原告。杨静毅.惩罚性赔偿金额的经济分析J.东岳论丛.2011,3将惩罚性赔偿的部分数额上缴州政府，也需要注意不能抹煞惩罚性赔偿对社会公众的激励功能，不能不利于鼓励受害人提出惩罚性赔偿的要求。同时，要避免政府为获得财政收入而对法官和陪审员在作出惩罚性赔偿判决的刺激，可能会造成对惩罚性赔偿的滥用。陈聪富.美国惩罚性赔偿金的发展趋势一改革运动与实证研究的对峙六、结语J.台湾法学丛刊.第169期.惩罚性赔偿制度由于其性质的模糊性，一直以来围绕它的争议从来没有停止过。但不可否认的是惩罚性赔偿制度确实给民事赔偿制度的发展带来了不小的变化。但惩罚性赔偿制度衍生于英美法系，我国的法律体系能否很好地消化还是一个疑问。所以我认为，惩罚性赔偿制度的完善在于平衡，需要平衡的不仅仅是平等民事主体间的权利义务，还要追求公私法益之间的平衡。完全摒弃和全盘接受都不是