国家级科技计划项目完整

1、1国家级科技计划项目调查方案和报表培训广东省科技统计分析中心二七年十二月2一、调查方案二、调查表的变化三、调查中应注意的问题3一、调查方案4调查方案制定的背景“十一五十一五”期间，期间，w国家科技计划体系有较大幅度调整国家科技计划体系有较大幅度调整 w科技计划的目标和管理方式发生变化科技计划的目标和管理方式发生变化w对科技计划的监督管理机制加强对科技计划的监督管理机制加强 5调查的目的及意义w反映科技计划实施进展及效果反映科技计划实施进展及效果w反映自主创新能力提高反映自主创新能力提高w为改进科技计划管理提供参考为改进科技计划管理提供参考w发挥科技统计的监测与引导作用发挥科技统计的监测与引导作

2、用6“十一五”期间调查的扩展1、调查范围、调查范围 六类科技计划的项目六类科技计划的项目 更多科技计划的项目、基地等更多科技计划的项目、基地等7 2、调查内容、调查内容 执行情况调查执行情况调查 执行情况调查执行情况调查 + 跟踪调查跟踪调查8调查主要内容“十五十五”期间期间w以项目的进展、人员以项目的进展、人员和资金投入、人才培和资金投入、人才培养和成果产出等为重养和成果产出等为重点点 “十一五十一五”期间期间w执行情况调查以项目的进执行情况调查以项目的进展、人员和资金投入、人展、人员和资金投入、人才培养和成果产出等为重才培养和成果产出等为重点点w跟踪调查主要了解结题后跟踪调查主要了解结题后

3、所形成的论文、著作、专所形成的论文、著作、专利等科技成果以及项目后利等科技成果以及项目后续研究开展情况、成果的续研究开展情况、成果的推广应用、对社会经济发推广应用、对社会经济发展的作用、注重反映自主展的作用、注重反映自主创新能力创新能力92007年由科技统计部门实施的调查w执行情况调查执行情况调查 20072007年在研的下列国家科技项目：年在研的下列国家科技项目： 973973、 863863、科技支撑（原科技攻关）项目、科技支撑（原科技攻关）项目 国家级火炬项目、国家级星火项目国家级火炬项目、国家级星火项目 对对863863和科技支撑计划，由于和科技支撑计划，由于20072007年新立的项

4、目年内资金大部分年新立的项目年内资金大部分未到位，承担单位基本未按计划进行项目研究，今年不进行调查。未到位，承担单位基本未按计划进行项目研究，今年不进行调查。 w跟踪调查跟踪调查 20072007年底以前已完成的下列国家科技计划项目：年底以前已完成的下列国家科技计划项目： 973973、 863863、科技支撑项目、科技支撑项目( (完成不满三年完成不满三年) ) 国家级火炬项目国家级火炬项目( (完成不满二年完成不满二年) )10调查内容框架调查内容框架项目执行项目执行情况调查情况调查项目跟踪项目跟踪调查调查973973计划计划863863计划计划科技支撑（原科技攻关）计划科技支撑（原科技攻

5、关）计划星火计划星火计划火炬计划火炬计划2007年底以前已完成的：年底以前已完成的：973、 863、科技支撑项目、科技支撑项目(完成完成不满三年不满三年)2006年以前已完成的：年以前已完成的： 国家级火炬项目国家级火炬项目(完成不满二年完成不满二年)07年在研项目年在研项目红色项目由火炬统计开展红色项目由火炬统计开展11特别注意：1. 凡列在跟踪调查清单中的凡列在跟踪调查清单中的863、国家科技支撑、国家科技支撑项目（原科技攻关项目），若承担单位提出尚项目（原科技攻关项目），若承担单位提出尚未结题，则需改填未结题，则需改填国家级科技计划项目执行国家级科技计划项目执行情况调查表情况调查表；2

6、. 凡列在执行情况调查清单中的国家级星火项目，凡列在执行情况调查清单中的国家级星火项目，若承担单位提出在若承担单位提出在2007年前已结题，需上报结年前已结题，需上报结题信息（包括：结题时间、课题合同预期指标题信息（包括：结题时间、课题合同预期指标完成情况）完成情况）3. 未能上报执行情况调查表或跟踪调查表的项目，未能上报执行情况调查表或跟踪调查表的项目，均应填未报原因均应填未报原因12二、调查表的变化13w执行情况调查： 每一类计划采用各自的调查表每一类计划采用各自的调查表 863863计划调查表计划调查表 科技支撑计划调查表科技支撑计划调查表 973973计划调查表计划调查表 火炬计划调查

7、表火炬计划调查表 星火计划调查表星火计划调查表 科技型中小企业创新基金调查表科技型中小企业创新基金调查表w跟踪调查： 各类计划采用同一套调查表各类计划采用同一套调查表火炬统计实施火炬统计实施14执行情况调查表的变化一、统计编号（一、统计编号（JB00）123456789立项年度立项年度计划类别计划类别省、自治区直省、自治区直辖市代码辖市代码 流水号流水号第第3、4位码位码计划类别计划类别 2005年及以前立项年及以前立项 2006年及以后立项年及以后立项 重大专项重大专项11863计划计划0312科技支撑计划科技支撑计划/科技攻关计划科技攻关计划0413973计划计划0214国家科技平台国家科

8、技平台15国家级星火项目国家级星火项目0622国家级火炬项目国家级火炬项目0523科技型中小企业创新基金科技型中小企业创新基金242415执行情况调查表的变化二、计划项目的二、计划项目的973表和表和863表中，表中，“技术领域技术领域 （JB58）”重新编码。重新编码。 16填报应注意的问题(一一)课题活动类型课题活动类型w 活动类型反映了项目的重要特征，也是对数据进行分活动类型反映了项目的重要特征，也是对数据进行分类的重要指标。项目的活动类型表明项目在报告期内主要类的重要指标。项目的活动类型表明项目在报告期内主要处在科学研究、技术开发、推广服务、生产应用相互交叉处在科学研究、技术开发、推广

9、服务、生产应用相互交叉衔接的链条上的哪一环节。衔接的链条上的哪一环节。w 由于填表人员对由于填表人员对R&DR&D的概念把握不准，容易造成填报错的概念把握不准，容易造成填报错误。例如误。例如“应用研究应用研究”本属于科学理论研究范畴，但不少本属于科学理论研究范畴，但不少填表人只看到填表人只看到“应用研究应用研究”的的“应用应用”二字，忽略了二字，忽略了“研研究究”二字所包含的本质内容，将采用技术以及开发新产品、二字所包含的本质内容，将采用技术以及开发新产品、新工艺等不含理论性研究的项目也纳入了应用研究活动。新工艺等不含理论性研究的项目也纳入了应用研究活动。w 对项目的活动类型，

10、必须依据定义和分类准则来确定，对项目的活动类型，必须依据定义和分类准则来确定，还可借助有关的指标和信息进行综合判断，例如研发时间还可借助有关的指标和信息进行综合判断，例如研发时间长短、主要研发内容和阶段成果简述（长短、主要研发内容和阶段成果简述（JB55JB55）、产出及效）、产出及效益指标等。益指标等。17（1 1）借助成果进行辅助判断）借助成果进行辅助判断 综合科技活动的特点、成果形式等进行分类常常综合科技活动的特点、成果形式等进行分类常常是十分有效的辅助方法。以阐述新发现、新知识是十分有效的辅助方法。以阐述新发现、新知识的科学论文作为成果主要形式的可能是基础研究的科学论文作为成果主要形式

11、的可能是基础研究或应用研究，以发明专利作为成果形式之一的可或应用研究，以发明专利作为成果形式之一的可能是应用研究或试验发展，等等。能是应用研究或试验发展，等等。（2 2）借助主要研发内容等信息进行辅助判断）借助主要研发内容等信息进行辅助判断 “ “阶段成果简述阶段成果简述”的内容反映了调查年度内项目的内容反映了调查年度内项目的主要研发内容和成果，可作为参考。经济效益的主要研发内容和成果，可作为参考。经济效益指标也可辅助判断，如果项目已取得一定规模的指标也可辅助判断，如果项目已取得一定规模的直接经济效益，一般不再属于直接经济效益，一般不再属于R&DR&D活动，可考虑是活动，可考虑

12、是R&DR&D成果应用活动或推广示范与技术服务活动。成果应用活动或推广示范与技术服务活动。18（3 3）长周期项目）长周期项目 有一些科研课题的研究周期较长，可能在具有一些科研课题的研究周期较长，可能在具体实施的不同阶段表现出不同的活动类型特征。体实施的不同阶段表现出不同的活动类型特征。很多项目的目标是要完成技术的研发和应用甚至很多项目的目标是要完成技术的研发和应用甚至产业化，可能会涉及产业化，可能会涉及“科学研究科学研究开发开发推推广广生产应用生产应用”中的若干阶段，例如某种更能中的若干阶段，例如某种更能抗病的谷物新品种的问世，通过对谷物抗病力遗抗病的谷物新品种的问世，通过对

13、谷物抗病力遗传特性的研究，获得培育更能抗病的谷物新品种传特性的研究，获得培育更能抗病的谷物新品种的途径和方法，并由此进行新品种的培育，最后的途径和方法，并由此进行新品种的培育，最后经过区域试验确定该新品种的抗病特性及推广价经过区域试验确定该新品种的抗病特性及推广价值。应根据当年主要研究内容划分活动类型。值。应根据当年主要研究内容划分活动类型。19例如：例如： 大部分大部分863863和攻关项目的目标是获得最终可实和攻关项目的目标是获得最终可实际使用的新的工艺、产品、装置、技术等，在项际使用的新的工艺、产品、装置、技术等，在项目研发的早期阶段，创造性活动较多，大多数项目研发的早期阶段，创造性活动

14、较多，大多数项目处在目处在R&DR&D活动阶段，随着项目的进行，一部分项活动阶段，随着项目的进行，一部分项目可能逐渐转向目可能逐渐转向R&DR&D成果应用活动。成果应用活动。 火炬项目和星火项目绝大多数是为了促进科火炬项目和星火项目绝大多数是为了促进科技成果的转化应用，其中少数火炬项目中可能存技成果的转化应用，其中少数火炬项目中可能存在一定的在一定的R&DR&D活动，星火项目基本不存在活动，星火项目基本不存在R&DR&D活动。活动。项目若是处在工程化阶段的，是项目若是处在工程化阶段的，是R&DR&D成果应用活动；成

15、果应用活动；已形成规模效益的，基本可判断为生产性活动；已形成规模效益的，基本可判断为生产性活动；主要为了推广技术或提供技术服务的，是推广示主要为了推广技术或提供技术服务的，是推广示范与技术服务活动。范与技术服务活动。20(二二)社会经济目标社会经济目标w根据上年出现的问题对分类作了调整修改。根据上年出现的问题对分类作了调整修改。w注意社会经济目标各个分类所包含的具体内容。注意社会经济目标各个分类所包含的具体内容。 要了解社会经济目标各个分类和解释说明，了解其所要了解社会经济目标各个分类和解释说明，了解其所涵盖的范围和内容。在进行分类时，应尽量选择符合的类涵盖的范围和内容。在进行分类时，应尽量选

16、择符合的类别，或归入相近的类别，避免因误解造成错误。例如：别，或归入相近的类别，避免因误解造成错误。例如： 近海或滩涂养殖研发项目，目标是发展海水养殖，应近海或滩涂养殖研发项目，目标是发展海水养殖，应归入归入“农业、林业和渔业的发展农业、林业和渔业的发展”，不能归入，不能归入“地球和大地球和大气层的探索与利用气层的探索与利用”，后一分类的解释中虽然包括对近海，后一分类的解释中虽然包括对近海的探索和利用，但明确指出不包括渔业研究和开发。的探索和利用，但明确指出不包括渔业研究和开发。 “ “知识的发展知识的发展”，主要指所有有助于科学本身的发展，主要指所有有助于科学本身的发展而又无法确定具体目标的

17、而又无法确定具体目标的R&DR&D活动，在我国这样的活动，在我国这样的R&DR&D活动活动一般由大学或研究机构进行。我国企业开展的一般由大学或研究机构进行。我国企业开展的R&DR&D活动有很活动有很强的实用性，有明确而具体的应用领域和目标，不可归入强的实用性，有明确而具体的应用领域和目标，不可归入这一类，而应归入与其目标对应的相应的类别。这一类，而应归入与其目标对应的相应的类别。21(三三)单位性质单位性质w部分单位类型的划分审核不严部分单位类型的划分审核不严w重要的是把高校、研究机构、企业、其他单重要的是把高校、研究机构、企业、其他单位区分开来

18、位区分开来22(四四)验收验收/结题信息结题信息w掌握计划项目执行情况完整信息的重要内容掌握计划项目执行情况完整信息的重要内容w以结题信息为依据，判断项目以结题信息为依据，判断项目/ /课题何时转课题何时转入跟踪调查入跟踪调查 w部分完成的项目没有及时填报结题的信息部分完成的项目没有及时填报结题的信息w未报原因为上年已结题的，要同时上报结题未报原因为上年已结题的，要同时上报结题时间、课题预期指标完成情况等信息时间、课题预期指标完成情况等信息23(五五)参加人员参加人员填报范围：填报范围：w当年实际参加项目的人员，包括承担单位和当年实际参加项目的人员，包括承担单位和参加单位的参加单位的w9739

19、73、863863、国家科技支撑项目填报全部人员、国家科技支撑项目填报全部人员w火炬、星火项目填报项目负责人、研发技术火炬、星火项目填报项目负责人、研发技术骨干、项目实施的主要工程技术人员骨干、项目实施的主要工程技术人员24(六六)项目资金项目资金w资金指标分为三类：计划投资额、实际到位资金指标分为三类：计划投资额、实际到位资金、支出。资金、支出。w填报要全面，既包括承担单位的，也包括参填报要全面，既包括承担单位的，也包括参加单位的加单位的w资金来源的分类尽量准确资金来源的分类尽量准确w主要审核到位资金，科技部拨款是重点主要审核到位资金，科技部拨款是重点25(七七)成果成果w只统计只统计200

20、7年的年的成果成果w对成果的统计，包括数量、获奖、转让三个方面。对成果的统计，包括数量、获奖、转让三个方面。w以论文和著作为代表的知识型成果以论文和著作为代表的知识型成果w以专利、新产品、新工艺、新装置等形态为主的以专利、新产品、新工艺、新装置等形态为主的物化成果。物化成果。w注意：若某个指标填报的数值偏大，如发明专利注意：若某个指标填报的数值偏大，如发明专利数大于数大于2020项，或成果转让数百次，应向填表单位项，或成果转让数百次，应向填表单位核实。核实。26(八八)效益效益w只统计只统计2007年的效益年的效益w估算范围：只统计直接效益估算范围：只统计直接效益w估算方法：减少虚报估算方法：

21、减少虚报27跟踪调查表的变化一、调查表封面原来的一、调查表封面原来的“课题完成时间课题完成时间”变更为变更为“课题验收课题验收/结题时间结题时间”；28跟踪调查表的变化二、二、1.1问中，增加了问中，增加了“其中：其中：SCI、EI、ISTP收录（收录（GA112）”指标；指标；29跟踪调查表的变化三、三、1.4专利保护和使用，增加了专利保护和使用，增加了“累计申请专利累计申请专利”、“被技术标准采用的专利被技术标准采用的专利” 和和“被国家被国家/行业技术标准采用的专利行业技术标准采用的专利” ；30跟踪调查表的变化四、计划项目的跟踪调查表的四、计划项目的跟踪调查表的3.6问中增加了问中增加

22、了“国家工程实验室国家工程实验室”、“863研研 发基地发基地”、“国家认定企业技术中心国家认定企业技术中心”3个选项。个选项。31跟踪调查表的变化五、增加问题五、增加问题4.0 成果是否适宜于产业化成果是否适宜于产业化是，继续往下填写；否，是，继续往下填写；否， 跳过跳过4.1至至4.332跟踪调查表的变化六、附表六、附表1中项目中项目“承担单位承担单位”改为改为“第一承担单位第一承担单位”；33跟踪调查表的变化七、增加附表七、增加附表2，用于详细了解发明专利的重要信息，包括，用于详细了解发明专利的重要信息，包括IPC分类、申分类、申 请国别、实施状态等，避免误报、重复填报；请国别、实施状态等，避免误报、重复填报； 表中填报的发明专利数量应等于表中填报的发明专利数量应等于GA401项；项； 同一项技术若向不同国家同一项技术若向不同国家/地区申请发明专利，应分别填写。地区申请发明专利，应分别填写。34跟踪调查表的变化 国际专利分类表国际专利分类表（简称（简称IPCIPC）是专利文献获得统一国际分类的）是专