10月份品质部内审检查表

1、精选优质文档-倾情为你奉上深圳市*电子有限公司质量环境及有害物质过程管理体系内部审核检查表受审核部门品质部审核体系类型管理者代表核准审核作成审核日期 2013-10-18ISO9001:2008ISO14001:2004QC：2012审 核 员*陪同人员*1/4要 求相关文件审核要点及方法检查记录判定结果标准条款4.2.3文件控制E4.4.5 文件资料控制程序l 查看部门的文件在发布前是经过审批、文件是否在受控下使用？现场所使用的文件是否为最新的有效版本？l 部门所保管的文件是保持清晰、易于识别。l 对于作废文件，是否对其作出标识，并确保迅速将从所有发放和使用场所撤回，并做好回收记录？所有文件

2、均为最新有效版本所有文件按LIST进行整理,并且无涂改作废文件,文控中心统一进行盖章,在新文件进行发行时,并将旧文件进行回收 合格 严重不符合 一般不符合 观察项4.2.4记录控制E4.5.4 质量环境记录管制程序l 受审核部门是否保持质量环境记录？l 部门是否对记录进行标识、按类保存、易于查找？是否规定其保存期限？到了保存期限如何处理？每日,每周,每月报表均有统计报表按月,年,种类进行分类管控查IQC进料检验记录，有如实记录检验结果，并且有部门负责人进行审核。所有品质报表均按类别进行放置。查IPQC制程巡检报告、OQC出货报告。 合格 严重不符合 一般不符合 观察项5.3质量环境方针 质量环

3、境系统管理手册是否了解组织的质量环境方针及其内涵？清楚组织质量环境方针 合格 严重不符合 一般不符合 观察项5.4策划5.4.1质量环境目标HSF目标质量环境目标环保产品管理手册l 受审核部门是否有对质量环境目标和HS目标进行定期进行考核？考核了那些项目？进行定期考核.查询物料进料合格率,抽检合格率,产品直通率,客户投诉率对公司生产之产品进行每年一次送外检测。定期对物料做环保检测 合格 严重不符合 一般不符合 观察项5.5职责、权限和沟通5.5.1职责和权限 组织与权责管理程序l 部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限？（抽查1-3个岗位）l 通过检查现场审核查看相关职能能否落实，划分

4、是否合理。抽查IQC*,要求说明岗位职责,能够清楚明白岗位要求及职责抽查IPQC*,能够清楚岗位要求及职责 合格 严重不符合 一般不符合 观察项6.2人力资源6.2.1总则6.2.1能力、意识和培训 人力资源管理程序l 查公司是否对IQC、IPQC、QA、OQC都进行相应的培训？培训效果如何？有培训计划,并且有效落实,所有检验人员在入厂时都有进行相应的培训考核 合格 严重不符合 一般不符合 观察项6.3基础设施 设备设施控制程序l 查部门对检测是否建立台帐？l 检测设备是否在入厂时是否经检验合格后 方可投入使用？l 是否对设备进行定期点检并保持其记录？检测设备有建立台账,并且对检测设备都有外校

5、记录,在合格期内 合格 严重不符合 一般不符合 观察项2/4要 求相关文件审核方法检查记录判定结果标准条款7.4.3采购产品的验证采购管理程序供应商评审及管理程序进料检查规范i查是否确定并实施规定的方法对采购产品进行验证活动？i查是否有相关对采购产品实施验证的记录？i查采购的产品是否满足规定的要求，如不符合，将采取什么措施？i查采购的产品是否满足规定的要求，是否提供环保检测报告？所有物料在来料时,都有要求提供样品,图纸,并且按照检验标准进行检验所有物料除客户指定外,必须有首样确认过程查*线材供应商提供SGS报告在有效期内。 合格 严重不符合 一般不符合 观察项7.5.3标示和可追溯性 产品鉴别

6、与追溯性管理程序 是否针对监视和测量要求,能清楚地识别产品的状态?有哪几种状态? 相关检验的记录是否按要求保存?所有环保性物料是否有做相应的环保标识?能清楚识别产品的状态,有三种状态,良品,不良品,待检品所有检验记录均进行分类保存,并且有做好相应的放置区域环保物料有要求供应商进行ROHS标识，查现场物料最小包装都有环保标识。 合格 严重不符合 一般不符合 观察项7.6监视和测量设备的控制 测量与监控装置管理程序 是否配备了必要的监控和测量设备？能否满足质量控制要求？是否制定年度检定计划？ 查阅计量器具清单，抽查数种测量和监控设备，检查其有效期、编号、校正状态标志，观察计量器具的保管情况、工作环

7、境是否符合规定要求？ 除定期校准外，是否存在不定期校准和调整的情况？对这种情况的控制是否得当？当计量器具发生异常时后，是否对其状态进行标识？检修后是否进行重新校正合格后才投入使用？ 是否有文件规定，发现测量和监控设备偏离校准状态时，对先前测量结果的有效性应采取的复评方式，怎样根据复评结果采取相应的纠正措施？检验设备为客户指定和提供所有辅助检验设备都有外校,若在使用过程中发现有异常时,有进行暂停使用标识.并且对于不合格检验设备进行送修再校准.现本公司环保检测送至于兄弟厂家进行检测，目前暂无购买环保检测仪 合格 严重不符合 一般不符合 观察项8.2.3过程的测量和监控 测量与监控装置管理程序 绿色

8、产品管制程序 查受审核部门是否识别了过程测量和监控的环节,如测量点、控制点等。 是否按规定的时间间隔对各监测点进行监控，在监控的过程中，如果发现有异常情况时，是否在采取纠正措施，直至达到符合产品要求为止？查温湿度记录表,有设定管控界线.并且每日进行记录,如发现有不符合时,立即采取相应的措施,如加湿,抽湿,降温等,至到符合要求有控制点，如采购物料就要求提供相应的第三方检测报告，IQC按每5批一次进行委外检测物料，公司生产之成品每年至少一次送第三方进行检测 合格 严重不符合 一般不符合 观察项8.2.4产品的测量和监控 测量与监控装置管理程序 查公司是否对一切物料和产品的检查判定制定标准？ 检查是

9、否规定了需进行测量和监控的产品实现阶段,是否对这些阶段安排了检测点？l 通过现场审核，观察检验人员是否遵照规定对产品特性按要求进行了测量和监控。l 检查检验记录是否能证实满足符合验收准则的要求，是否有负责产品放行责任者的签名或印章。l 有无顾客批准放行产品和交付服务的特例情况?是否满足要求?所有原材料,半成品,成品有相应的检验规范,如IQC来料检查规范IPQC检查规范 PQA检验规范等抽查QA抽检人员,如何进行检查.如有不良经品质主管确认后，根据其判定再进行相关的作业流程。针对有些产品无功能不良只是外观上有些轻微不良时，经客户许可进行特采处理等。 合格 严重不符合 一般不符合 观察项3/4要

10、求相关文件审核方法检查记录判定结果标准条款8.3不合格品控制 不合格品控制程序 持续改进与预防措施控制程序 产品召回管理办法 特采申请作业规范 查受审核部门是否对不合格品进行标识、隔离、记录以及规定处理方法，以防止非预期的使用或交付？ 对不合格品实施纠正后是否对不合格产品进行重新验证？对交付和开始使用后发现的不合格产品如何处置？ 抽查数份不合格产品处置记录，检查相应的不合格报告中是否有参加评审和处置人员的签字，是否按评审后的决定进行处置，是否有纠正后重新验证的记录？特采是否有顾客签字或授权人签字？不合格品做好相应标识,进行隔离处理.当不合格品进行维修返工等相关措施后,检验人员必须对其进行再次确

11、认.针对已交付的产品,发生异常,有做出相应的调整,如在仓全检等要求.已出货退回进行检验处理等相关作业针对成品目前无特采出货目前无不符合环保方面的材料 合格 严重不符合 一般不符合 观察项8.4数据分析 不合格品控制程序 持续改进与预防措施控制程序 数据分析管理程序l 部门对哪些数据进行了分析?采用了 哪些统计技术? 数据收集后有无通过分析数据得到顾客满意程度、产品符合性、产品特性及其趋势以及过程和体系的信息？l 公司是否能及时利用这些信息来评价体系的有效性和适宜性，寻找对体系改进的机会，或者是对生产、产品的改进寻找更好的改善对策？有无形成相应的记录？对顾客的满意度,产品直通率,来料合格率进行分

12、析.通过对数据的分析,可以了解客户的需求,公司改善方向,供应商的供货情况等按每周每月等报表体系出相应的记录通过客户满意度等信息来进行数据分析，有引成文件。在调查表中可以查看到环保项的满意度 合格 严重不符合 一般不符合 观察项8.5.2纠正措施 持续改进与预防措施控制程序 查受审核部门是否对所发生的不合格（包括产品不符合、生产异常、客户抱怨、环保异常）是否采取相应的纠正措施？l 查数份不合格报告（其中包括重大的不合格），并查相应的制定的纠正措施报告、跟踪验证报告及文件更改记录（必要时），评定实施情况是否符合程序规定的要求？查客户投诉,客户端有要求提供8D报告.所有报告能够显示出改善后的效果,证

13、明其有效性与符合性 合格 严重不符合 一般不符合 观察项8.5.3预防措施 持续改进与预防措施控制程序 查受审核部门是否对潜在的不符合（包括产品不符合、生产异常、客户抱怨、环保异常）是否采取相应的预防措施？ 查受审核部门是否对相应的预防进行实施、跟进？查IQC对于原材料有每5批送检一次委外检测,能够说明对物料的环保符合性进行预防 合格 严重不符合 一般不符合 观察项4/4要 求相关文件审核方法检查记录判定结果标准条款E431环境因素 环境因素识别与鉴定程序l 本部门环境因素识别是否充分？是否有环境因素清单？对本部门环境因素组织识别，比较全面，并评价出重要环境因素 合格 严重不符合 一般不符合 观察项E4.4.1资源、作用、权限和职责环境作业管制程序l 本部门有哪些主要环境职责？是否知晓了解环境职责,主要为日常办公使用物品 合格 严重不符合 一般不符合 观察项E4.4.6运行控制监测与测量管理程序1 是否确定了与所识别的重要环境因素有关的、需要采取控制措施的运行与活动，并对其进行策划？2 对与所识别的重要环境因素有关的运行和活动是否提出控制要求？是否规定了运行标准？3 在现场巡视中，了解与重要环境因素有关运行与活动是否有失控？（危险化学品