第六章 激励性管制与放松管制

1、第六章第六章 激励性管制与放松管制激励性管制与放松管制 经济性管制的趋势 激励性管制 放松管制第一节 经济性管制的趋势一、传统管制制度存在的主要问题 1技术进步改变了某些产业或其某些环节的自然垄断性质，通过管制维持其垄断的依据已经削弱或不复存在。 2市场容量和范围的扩大，使平均成本最低的厂商的产量水平相对于扩大了的市场规模而言比较小，从而使该产业具备了多家企业竞争的条件，否定了由一家企业独占市场的合理性。 3政府管制造成“政府失灵”。 4管制影响了消费者的福利水平。 5经济全球化要求各国在人、财、物、信息等方面进行更广泛的联系以降低生产成本，政府对自然垄断的管制却制约这些资源的流动。 6成本弱

2、增性和可竞争理论的发展对传统的管制实践提出了挑战。二、经济发达国家的管制改革 (一一)民营化浪潮民营化浪潮 1970年代以来，世界上许多国家的自然垄断产业已经不断地从垄断走向竞争或局部竞争。国有企业在这些国家的自然垄断产业处于重要地位，而且大多带有政企合一的性质，国有企业经常被政府作为干预经济的重要工具。 但是由于自然垄断产业的巨大投资与有限的政府能力相矛盾，导致政府对这些企业的投资不足，供求缺口很大。同时，由于国有企业本身不可克服的低效率，使得它们大都效益不佳。因此通过将这些国有、公营的自然垄断企业的所有权转移到民间，引进社会资金、提高自然垄断产业经济效率与市场竞争力已经成为世界性趋势。 (

3、二二)管制理念的深化管制理念的深化 随着管制实践和理论的不断发展，管制的理念已经从通过对自然垄断产业机械地“控制和命令”来消除非效率的方式向通过激励措施来消除非效率的激励性管制方式发展，从对行为的直接管制转向对市场规则的规范方向努力。管制的目的已不再是一般地以政府取代市场，而是通过创造实现市场可竞争性的条件促进市场的可竞争性，市场可竞争性的增强则又进一步促进管制目标的实现。(三三)放松进入管制，开放市场放松进入管制，开放市场 随着现代技术的发展和市场容量的扩大，一些传统自然垄断产业已不再具有自然垄断性质。对于这些领域，世界上许多国家开始对其逐渐放松甚至取消进入管制。 (四)区分自然垄断业务和非

4、自然垄断业务，在非自然垄断性业务领域引入竞争 随着专业化的分工、技术进步和市场环境变化，自然垄断产业中某些业务领域日渐失去自然垄断性质，显示出竞争的潜质，成为可竞争领域。(五)管制方式由传统管制向激励性管制转变 放松管制并非管制的结束，而是管制不断随政治、经济环境变换目标和方式的结果。在这一过程中竞争和管制逐渐相容，表现为激励性管制方式被广泛应用，在新的管制框架中实现竞争，以解决自然垄断产业内部的低效率问题。 最高价格上限管制给予企业在上限价格下自主定价权，激励企业降低成本，提高效率。区域间竞争则以一地区经营效率较高的企业的经营成本为标准，制定管制价格，以此促进不同地区企业降低成本增加利润的竞

5、争。此外，激励性管制还包括特许权竞争等管制方式。第二节 激励性管制一、激励性管制理论的产生 1传统的管制方法有待改进2政府设计激励管制的必要性二、激励性管制理论的主要内容 (一)激励性管制所要解决的基本问题 1激励性管制的目的 2激励性管制解决的问题(二)激励管制合同的设计 1激励管制合同的分类 （1）高强度激励合同是指企业得到的总货币补偿随其实际成本的变化而变化，在边际上企业承受较高比例的成本。 （2）低强度激励合同是指企业的成本将完全得到补偿，企业的利润不受成本变动的影响。 2激励管制合同设计面临的困境 3激励管制合同设计的原则 4激励框架设计方法 5两类激励管制合同的比较 6多产品激励管

6、制框架的设计 (三) 影响激励管制合同实施效率的主要因素 1管制俘虏 2管制承诺的可信性三、几种具体的激励性管制政策 (一)特许投标制度(Franchise Bidding) 特许投标竞争理论是一种借助竞争的间接管制理论，它强调在政府管制中引进竞争机制，通过拍卖的形式，让多家企业竞争在某产业或业务领域中的特许经营权，在一定的质量要求下，由提供最低报价的那家企业取得特许经营权。因此，可以把特许经营权看作是对愿意以最低价格提供相同质量产品或服务的企业的一种变相的补偿。采用这种方式，如果在投标阶段有比较充分的竞争，那么，获得特许经营权的企业就只能得到正常利润，不可能长期内持续获取高额垄断利润。(二)

7、区域间比较竞争(Yardstick Competition) 区域间比较竞争也是一种引入间接竞争的激励管制方法，通过将经营条件、经济水平相近的同类企业进行比较，以其中效率较高的企业作为参照系，使特定地区的企业在其它地区企业成就的刺激下而提高自已内部效率的一种方式。区域间比较竞争并不是处在特定市场中的企业之间相互直接的竞争，而是地区间垄断企业之间的间接竞争。区域间比较竞争要求对在基本相同或相近的环境下经营的企业之间进行比较，而在具体实践中往往会受到局限。(三)社会契约制度(Social Contract) 美国在电力产业中广泛实行的社会契约制度或称成本调整契约作为激励性管制在实际中运用的良策而闻

8、名于世。其基本操作方法就是管制者与被管制者之间在修订收费时就设备运转率、热效率、燃料费、外购电力价格、建设费等签订合同，如果能够实现比合同规定的更好成绩则给予被管制者报酬，否则给予处罚。 第三节 放松管制 一、放松管制的边界 1自然垄断产业的边界与政府管制的 边界 2放松管制的边界二、放松管制的背景 放松管制的具体背景及主要原因包括： 1经历了两次石油危机以后, 美国、日本、英国等主要发达国家普遍陷入“滞胀”泥潭不能自拔，政府财政赤字扩大，急需削减包括管制在内的政府职能。 2.技术变迁改变了自然垄断的边界。 3作为传统自然垄断产业主要载体的国有企业普遍开始出现技术革新滞后、效率低下、亏损严重的现象。 4经济全球化的加速使得各国之间的国际联系越发密切，政府干预在一定程度上制约了资源的流动，降低资源的配置效率，因此亟需减少政府干预，放松相关管制。 5异质产品以及产业间可替代性的竞争。三、美国放松管制的实践 美国的经济管制，大体可分为3个时期。 1从19世纪80年代到20世纪初开始的关于铁路、电力、电话、管道燃气等具有自然垄断性质的产业领域的管制。 2从20世纪30年代到40年代，大危机发生后，主要是1933年以银行、1934年以证券和广播、1935年以卡车和输送管道、1