安全质量标准化合订版(检查依据)

1、监理安全质量标准化标准及考核评级办法北京康迪建设监理咨询有限公司二O一一年目 录一、中煤集团监理企业安全质量标准化标准及考核评级办法2-5二、监理单位6-151.监理单位安全质量标准化标准及考核评级办法（安全标准化）6-102.监理单位安全质量标准化标准及考核评级办法（安全标准化）评分汇总表 113.监理单位安全质量标准化标准及考核评级办法（质量标准化 12-144.监理单位安全质量标准化标准及考核评级办法（质量标准化）评分汇总表15三、监理机构16-371.监理机构安全质量标准化标准及考核评级办法（安全标准化）16-242.监理机构安全质量标准化标准及考核评级办法（安全标准化）评分汇总表 2

2、4-273.监理机构安全质量标准化标准及考核评级办法（质量标准化） 28-354.监理机构安全质量标准化标准及考核评级办法（质量标准化）评分汇总表.36中煤集团监理企业安全质量标准化标准及考核评级办法(试行)第一章 总 则第一条 为加强中煤集团监理企业安全质量标准化工作，依据建设工程安全生产管理条例(国务院令第393号)、工程建设监理规定（建监【1995】第737号）、关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见（建市【2006】248号）、建设工程监理规范（GB503192000）和相关法律、法规，参照企业安全生产标准化基本规范（AQ/T90062010）、建设工程安全监理规程（DB11/38

3、22006），按照集团公司要求，编制本标准及考核评级办法。第二条 本标准及考核评级办法适用于中煤集团所属监理单位和监理机构。第二章 监理机构考核评级第三条 安全质量标准化监理机构（或项目监理部）分为一级、二级和三级。考核标准如下：一级：考核得分90分及以上；二级：考核得分80分及以上；三级：考核得分70分及以上。第四条 安全质量标准化监理机构，必须具备以下条件：（一）年内未发生因监理责任的重伤及以上事故。（二）按本办法进行安全质量标准化考评并奖惩。（三）监理项目无重大工程质量事故，监理工程质量验收全部达到合格标准。第五条 监理机构考评得分计算方法监理机构考核得分实行100分制。计算方法：（一）

4、评分表中各项出现不合格时按表中标准扣分，扣完为止，不出现负分；（二）当评分表中缺考核项时，考核得分按折算后的分值评定；（三）折算方法按下列公式进行： 折算得分=检查实查分值×100检查应得分值第三章 监理单位考核评级第六条 安全质量标准化监理单位考核分为监理单位管理考核和监理机构达标考核。管理考核评分为100分；第七条 安全质量标准化监理单位，分为一级、二级和三级。考核标准如下：一级：管理考核得分90分及以上，一级和二级监理机构超过80%，无不达标监理机构；抽查监理机构考核平均得分90分以上；二级：管理考核得分80分及以上，一级和二级监理机构超过70%，不达标监理机构不超过1个；抽查

5、监理机构考核平均得分80分以上；三级：管理考核得分70分及以上，一级和二级监理机构超过60%，不达标监理机构不超过2个；抽查监理机构考核平均得分70分以上。第八条 安全质量标准化监理单位，必须具备以下条件：（一）监理单位所属的监理项目年内未发生重伤及以上事故；（二）监理单位所属的监理项目年内无重大工程监理质量事故；（三）按规定进行安全质量标准化考评并奖惩。第九条 监理单位考评得分计算方法监理单位考核评分实行100分制。计算方法：（一）评分表中各项出现不合格时按表中标准扣分，扣完为止，不出现负分；（二）当评分表中缺考核项时，考核得分按折算后的分值评定；（三）折算方法按下列公式进行： 折算得分=检

6、查实查分值×100检查应得分值第四章 考核评级办法第十条 监理机构安全质量标准化标准及考核，每季度进行一次；被考核单位首先对照标准进行自查，再由监理单位按标准进行复查。第十一条 监理单位安全质量标准化标准及考核，每年进行一次。第十二条 每次检查和考核的记录应存档，作为年终评级考核的依据。第十三条 监理机构和监理单位的安全质量标准化考核评级三级监理机构由监理单位进行核准；二级、一级监理机构由监理单位的上级单位核准；二级、三级监理单位由监理单位的上级单位进行核准；一级监理单位由中煤能源集团核准。第十四条 已达标的监理机构和监理单位依次年复查得分决定升级、降级。第五章 附 则第十五条 对一

7、、二级安全质量标准化的监理机构和监理单位，上级管理机构应给予适当奖励。第十六条 本细则自印发之日起施行。第十七条 本细则解释权属中煤集团。附：1.中煤集团监理单位（公司）安全质量标准化管理标准及考核评分表（安全管理标准化部分）2.中煤集团监理单位（公司）安全质量标准化管理标准及考核评分表（质量管理标准化部分）3.中煤集团项目监理机构安全质量标准化标准及考核评分表（安全管理标准化部分）4.中煤集团项目监理机构安全质量标准化标准及考核评分表（质量管理标准化部分）中煤集团监理单位安全质量标准化标准及考核评分办法（安全监理标准化部分）被考评单位名称： 考核项目项目内容及标准要求检查方法标准分评分办法1

8、. 安 全 管 理（40）1.1安全目标（6）1.1.1监理单位应制定总体和年度安全监理目标。1.1.2制定所属部门和监理机构的安全监理指标和考核办法。查文件查文件33每一项不符合扣2分1.2组织机构和职责（8分）1.2.1监理单位按规定设置安全管理机构；1.2.2配备有专职安全管理人员，安全管理人员应取得安全资格证书；1.2.3监理单位主要负责人应按照安全生产法律法规赋予的职责，全面负责安全生产监理工作；1.2.4监理单位应建立安全监理责任制，明确各职能部门和人员的安全监理职责。查文件查文件和证件查文件查文件2222每一项不符合扣2分1.3法律法规（5分）1.3.1监理单位应建立识别和获取适

9、用的安全监理法律法规、标准规范的制度，明确主管部门，确定获取的渠道、方式；1.3.2有适用的安全监理法律法规、标准规范文本；1.3.3监理单位各职能部门应及时识别和获取本部门适用的安全监理法律法规、标准规范，并跟踪、掌握有关法律法规、标准规范的修订情况，及时提供给监理单位负责识别和获取安全监理法律法规的主管部门汇总；1.3.4监理单位应将适用的安全监理法律法规、标准规范及其他要求及时贯彻到各项工作中。查文件查文本查记录查文件1211每一项不符合不得分1.4监理单位建立安全监理管理制度（15分）至少应包含：（1）安全监理职责；（2）安全监理培训教育管理制度；（3）安全监理隐患排查、治理制度；（4

10、）安全监理检查制度；（5）安全办公会议制度；（6）应急预案与管理制度；（7）劳动保护用品管理制度；（8）安全监理事故报告制度（9）安全奖惩制度；（10）文件和档案管理制度；（11）职业健康管理制度等。查文件查文件查文件查文件查文件查文件查文件查文件查文件查文件查文件21222111111每一项不建立不得分1.5文件和档案管理（6分）1.5.1监理单位应严格执行文件和档案管理制度，确保安全规章制度的实施和落实； 1.5.2监理单位应建立安全档案管理系统，对每次检查情况都要进行归档管理； 1.5.3安全办公会议记录；1.5.4事故处理台帐；查文件和档案查记录和档案查记录查台账2211每一项不符合不

11、得分2.安全监理 培训（14）2.1安全监理教育培训管理（5分）2.1.1监理单位应确定安全监理教育培训主管部门；2.1.2制定监理人员安全教育培训计划；2.1.3按计划对监理人员进行安全监理教育培训；2.1.4做好并保持教育培训记录；2.1.5建立教育培训档案。查文件查文件查记录查记录查记录和档案11111每一项不符合不得分2.2安全监理管理人员教育培训（6分）2.2.1监理单位的主要负责人，必须具备与本单位所从事的工程监理活动相适应的安全生产知识和管理能力，须经考核合格并取得安全资格证书；2.2.2监理单位的安全监理管理人员同上；2.2.3 总监理工程师和安全监理人员，须经过安全生产教育培

12、训、考核合格后持证上岗。查资格证书查资格证书查资格证书222每一项不符合扣2分2.3监理人员教育培训（3分）2.3.1应对监理人员进行安全教育和监理业务培训，并经有关部门考核合格。未经安全教育培训，或培训考核不合格的人员，不得上岗作业；2.3.2新员工在上岗前必须经过公司、项目监理机构二级安全教育培训；2.3.3在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应对有关监理人员进行专门的安全教育和培训。查记录和档案查记录和档案查记录和档案111每一项不符合不得分3监理合同的签订（4）3.1委托监理合同签订前经过监理单位的合同安全评审；3.2在建设单位与工程监理单位签订的委托监理合同中，应明确安全

13、监理的范围、内容、职责及安全监理费用。查记录查合同22每一项不符合扣1分4监理规划编制审批（8）4.1编制监理规划包括安全监理方案，安全监理方案应根据法律法规要求、工程项目特点以及施工现场的实际情况，确定安全监理工作的目标、重点、制度、方法和措施，并明确给出应编制安全监理实施细则的分部分项工程或施工部位。安全监理方案应具有针对性，42监理单位应将各监理项目安全风险进行分析，形成安全风险清单；4.3审批程序监理规划在监理机构总监理工程师主持下编制后，经监理单位技术负责人审批后实施，用于指导项目监理机构开展安全监理工作。查监理规划查记录和审批签名242每一项不符合扣25 隐患 排查和治理（10）5

14、.1隐患排查监理单位应根据安全监理的需要和特点，采用综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查等方式进行隐患排查。检查应有记录；5.2隐患治理5.2.1理单位应根据隐患排查的结果，督促项目监理机构制定隐患治理方案；对重大隐患的治理方案，监理单位应进行审查；隐患治理方案应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求。重大事故隐患在治理前应采取临时控制措施并制定应急预案；5.2.2隐患及时进行治理保持隐患治理记录；5.2.3隐患治理完成后，应对治理情况进行验证和效果评估。保持隐患治理验证和效果评估记录；5.2.4一时难以整改的隐患，实施有效监控；查记录和文件查记录和档案

15、查治理方案和审查记录查记录查记录查记录312121每一项不符合不得分6职业健康 （4）6.1管理体系6.1.1指定职业健康管理部门、有专人负责；6.1.2建立职业健康管理制度;6.1.3定期检查劳动保护情况；保持检查记录。6.2职业病检查 对接触主要职业危害因素的作业人员定期健康检查，有督促检查记录。查文件查文件查记录查文件和记录210.50.5每一项不符合不得分7应急救援（3）7.1应急机构和队伍监理单位应指定负责安全监理应急管理工作的人员，并指定兼职应急救援人员；7.2应急预案7.2.1监理单位应制定监理安全事故应急预案；7.2.2应急预案应定期评审，并根据评审结果或实际情况的变化进行修订

16、和完善；7.3事故救援监理工程项目现场发生事故后，应立即启动应急预案，积极开展事故救援。查文件或记录查文件查文件和记录查文件和记录110.50.5每一项不符合不得分8事故报告、 调查和处理（2）8.1事故报告监理工程项目现场发生事故后，应按规定及时向上级单位报告。应保持报告记录；8.2事故调查和处理监理工程项目现场发生事故后，应配合有关部门的事故调查。查记录查记录11每一项不符合扣1分9调度和信息管理（3）9.1有调度工作制度；9.2调度记录详细、数据准确；9.3调度信息送达、转发及时，落实有记录。查文件查记录查记录111每一项不符合不得分10党群安全管理（5）10.1建立党管安全责任体系，开

17、展活动并有记录;10.2建立安全监理宣传体系，利用多种形式开展安全宣传教育； 10.3对基层党管安全职责履行的情况进行检查并有通报和记录。查记录或文件 查记录或文件查记录或文件221每一项不符合不得分11安全文化建设（2）11.1监理单位应建立开展安全文化活动的管理制度，举办的安全文化活动有文件或记录。查记录或文件2不符合扣2分12绩效评定和持续改进（5）12.1绩效评定监理单位应每年至少一次对本单位安全监理标准化的实施情况进行评定，验证各项安全监理制度措施的适宜性、充分性和有效性，检查安全监理工作目标、指标的完成情况。评定工作应形成正式文件，并将结果向所有部门、所属单位和从业人员通报，作为年

18、度考评的重要依据；查记录和文件3每一项不符合不得分12绩效评定和持续改进（5）续12.2持续改进监理单位应根据安全监理标准化的评定结果，对安全监理目标、指标、规章制度等进行修改完善，持续改进，不断提高安全水平。查记录和文件2合计100监理单位安全质量标准化考核评分汇总表（安全监理标准化部分）被考评单位名称： 年 月 日项目内 容分值应得分实得分备 注1. 安 全 管 理（40）1.1安全目标61.2组织机构和职责81.4法律法规51.5安全监理管理制度151.6文件和档案管理62安全监理培训（14）2.1安全监理教育培训管理52.2安全监理管理人员教育培训62.3监理人员教育培训33监理合同的

19、签订44监理规划编审（8）4.1编制内容24.2、风险分析44.2审批程序25. 隐患排查和治理（10）106.职业健康（4）47.应急救援（3）38事故报告、调查和处理（2）29调度信息管理（3）310党群安全管理（5）511安全文化建设（2）212绩效评定和持续改进（5）5合 计100折算后实际得分=检查得分÷应得分×100安全质量标准化评定等级：考评成员：考评组组长：被考评单位负责人：中煤集团监理单位安全质量标准化标准及考核评分办法（质量标准化部分）被考评单位名称： 年 月 日考核项目项目内容及标准要求检查方法标准分评分办法1质量技术管理（29）1.1组织机构和职责（

20、9分）1.1.1监理单位设立有主管质量技术管理的部门；1.1.2监理单位配备有足够的与监理业务相适应的专业技术人员，专业技术人员有相应学历证书，取得专业技术职称；1.1.3监理单位应建立质量管理职责。查文件查花名册和证件查文件333每一项不符合扣2分1.2技术标准规范（4分）1.2.1监理单位应建立识别和获取适用的质量监理技术标准规范的制度，明确主管部门，确定获取的渠道方式；1.2.2有适用的质量监理技术标准、规范文本。查文件查文本22每一项不符合扣2分1.3监理单位应建立质量技术管理制度（16分）应包含下列内容：质量技术文件审批制度；监理规划审批制度；监理业务培训教育管理制度；检查验收制度；

21、质量监理管理制度；质量事故报告与奖惩制度；质量事故追究制度；质量技术文件和档案管理制度等。 查文件22222222缺一项扣2分2.监理业务培训 管理（11）2.1监理单位应确定监理业务教育培训主管部门；2.2制定监理人员业务教育培训计划；2.3按计划对监理人员进行监理业务培训；2.4保持教育培训记录；2.5建立业务教育培训档案；2.6监理项目采用新工艺、新技术、新材料、新设备设施时，应对有关监理人员进行专门的教育和培训。查文件查文件查文件查记录查记录查记录222221每一项不符合不得分3. 监理规划编制与审批（7）3.1监理规划的编制依据正确；3.2监理规划的编制内容、格式符合要求，应针对项目

22、的实际情况，明确项目监理机构的质量控制目标，确定具体的质量工作制度、程序、方法和措施，并应具有可操作性；3.3监理规划有总监理工程师的编制签名；按审批制度经监理单位技术负责人审批；有审批文件和记录；3.4监理规划需要调整时，应由总监理工程师组织专业监理工程师研究修改，按原报审程序报审。抽查2份监理规划。1321每一项不符合不得分4项目监理机构管理（11）4.1监理单位应根据监理委托合同成立项目监理机构，监理人员应专业配套、数量应满足监理工作的需要；4.2总监理工程师具有相应资格和工作能力；4.3总监理工程师有任命书，并明确总监理工程师的岗位职责；4.4监理工程师具有相应资格和业务能力；4.5监

23、理单位定期对项目监理机构质量标准化进行考核。查文件查证件和文件查证件查记录和考核表32222每一项不符合不得分5监理质量控制（9）5.1明确监理单位的质量目标及保证措施；5.2部门及岗位质量职责清晰、分工明确；5.3监理单位质量管理体系通过认证并运行有效；5.4监理单位所监理的工程项目的监理规划、专项方案完整齐全；5.5监理单位应严格执行质量技术管理制度，定期对监理工作质量情况进行检查。查文件查文件查文件查文件查文件和记录22221每一项不符合不得分6监理过程管理（10）6.1监理单位应定期检查指导项目监理机构的工作；并保持检查记录；6.2监理单位应对项目监理机构提出的质量技术问题及时研究处理

24、；重大质量事故由监理单位技术负责人组织有关人员研究提出解决办法和措施，并保持记录；6.3监理单位应定期召开监理工作会议，研究部署监理工作；6.4监理业务信息调度记录详细、数据准确。查记录查记录查记录查记录3412每一项不符合不得分7工程质量保修期监理管理（4）7.1监理单位应依据委托监理合同约定的工程质量保修期监理工作的时间、范围和内容开展工作。承担质量保修期监理工作时，监理单位应安排监理人员对建设单位提出的工程质量缺陷进行检查和记录，对承包单位进行修复的工程质量进行验收，合格后予以签认；并保持检查验收记录；7.2施工阶段监理工作结束时，监理单位应向建设单位提交监理工作总结。查记录查文件22每

25、一项不符合扣2分8质量事故报告、调查处理（6）10.1质量事故报告监理工程项目发生重大质量事故后，监理单位应根据事故情况，进行分析研究，形成质量事故报告并向有关部门报送； 10.2事故调查和处理监理单位应配合有关部门对质量事故进行调查和处理，并保持记录；10.3建立质量事故及处理台帐。查文件查文件查台账222每一项不符合扣2分9质量技术资料档案管理（13）11.1监理单位应按质量技术文件和档案管理制度进行质量技术资料管理；11.2监理单位的质量技术文件符合要求；11.3需监理单位存档的监理机构的质量技术资料应符合要求；11.4需监理单位存档的监理机构的质量技术资料应有交接手续；11.5监理单位

26、应有专人负责管理本单位的质量技术资料；11.6监理单位应有专门存放质量技术资料的地方；11.7监理单位应建立主要质量监理过程、事件、活动、检查的记录档案，并对质量记录进行有效管理。查文件查文件抽查资料查记录查文件查现场查记录和档案2221222每一项不符合不得分合 计100监理单位安全质量标准化考核评分汇总表（质量标准化部分）被考评单位名称： 年 月 日项目内 容分值应得分实得分备 注1质量技术管理291.1组织机构和职责91.2标准规范41.3质量技术管理制度162. 监理业务培训管理113. 监理规划编制与审批74监理质量控制115项目监理机构管理96监理过程管理107工程质量保修期监理管

27、理48质量事故报告、调查和处理69质量技术资料和档案管理13合 计100折算后实际得分：实际得分=检查得分÷应得分×100质量标准化评定等级：考核成员：考核组组长：被考核单位负责人：中煤集团项目监理机构安全质量标准化标准及考核评分办法 （安全监理标准化部分） 被考评单位名称： 第 1 页考核项目检查内容及标准要求检查方法标准分评分办法检查得分1.项目监理机构安 全 管 理（16分）1.1安全监理目标（1分）项目监理机构应根据监理合同制定本项目安全监理目标。查文件1缺此项扣1分1.2组织机构和人员（5分）1.2.1项目监理机构机构健全，按规定建立安全管理体系。1.2.2总监应

28、持监理工程师证上岗，有公司任命书。1.2.3总监代表持监理工程师证上岗，有总监授权书。1.2.4设有专职安全监理人员，持安全资格证上岗。1.2.5专业监理工程师应持证上岗。查文件查文件和证件查文件和资格证书查资格证书查资格证书11111缺一项或不符合扣0.5分1.3安全监理管理制度（6分）项目监理机构安全监理管理制度至少包括：（1）安全生产责任制（2）安全监理职责（3）安全监理培训教育制度（4）事故隐患排查、治理制度（5）安全监理检查制度（6）安全监理例会会议制度（7）安全监理专题会议制度（8）安全技术审批制度（9）安全监理月报制度（10）应急救援或应急管理制度（11）劳动保护用品管理制度（1

29、2）事故报告制度（13）安全奖惩制度（14）安全监理文件和档案管理制度（15）职业健康管理制度。查文件每项0.4分缺项或有不符合项不得分1.4监理依据合法、合规（4分）1.4.1有监理合同和施工单位的施工合同复印件。1.4.2建设资料、工程地质、水文等技术资料齐全。1.4.3施工图设计符合国家有关规定。1.4.4地上、地下管线及建（构）筑物资料移交单，建设、监理、施工单位签章齐全；有附图（表）及说明。查合同查相关资料查施工图纸查资料移交单1111缺一项或一项不符合扣1分安全质量标准化标准及考核评分办法 （安全监理标准化部分）被考评单位名称： 第2页考核项目检查内容及标准要求检查方法标准分评分办

30、法检查得分2.监理规划、安全监理方案和安全监理细则（14分）2.1监理规划和安全监理方案（7分）2.1.1监理规划经公司技术负责人审核批准。2.1.2监理规划应包含安全监理方案，明确安全监理的范围、内容、工作程序和制度、措施以及人员配备计划和职责等；在明确监理工作的重点、难点时，应明确所监理项目的重大危险源情况；当作业条件或作业环境发生变化时，应重新进行危险源、危险因素的识别，并制定相应的安全措施。2.1.3安全监理方案应根据法律法规要求、工程项目特点以及施工现场的实际情况，确定安全监理工作的目标、重点、制度、方法和措施，并明确给出应编制安全监理实施细则的分部分项工程或施工部位。 安全监理方案

31、应具有针对性，内容应包括：工程概况、目标、人员分工及职责、工作方法及手段、监控的项目及重点、检查频率、作业指导书。查批准文件查监理规划查安全监理内容124 缺项或不符合不得分缺一项或不符合扣0.5缺一项或一项不符合扣0.5分缺一项或一项不符合扣1分分2.2安全监理实施细则（7分）2.2.1安全监理实施细则由专业监理工程师编制，经总监理工程师批准后实施。2.2.2按国家有关规定的重大危险源及危险性较大的分部分项工程应编制专项安全监理实施细则，主要包括：2.2.2.1建筑工程（1）基坑支护与降水工程（2）土方开挖工程（3）模板工程（4）起重吊装工程（5）脚手架工程（6）拆除、爆破工程（7）国务院建

32、设行政主管部门或者其他有关部门规定的其他危险性较大的工程。2.2.2.2矿建工程 （1）掘砌工程 （2）“一通三防”工程（3）防治水工程。2.2.3应编制冬季、雨季、消防、临时用电等安全监理实施细则。查相关安全监理实施细则查相关安全监理实施细则133缺一项或一项不符合扣1分安全质量标准化标准及考核评分办法 （安全监理标准化部分）被考评单位名称： 第3页考核项目检查内容及标准要求检查方法标准分评分办法检查得分3.监理人员安全教育培训（6分）3.1安全教育培训计划（2分）制定项目监理机构监理人员安全教育培训计划，计划包括培训内容、时间、主讲人。查文件、记录2缺一项内容扣1分3.2安全教育培训实施（

33、2分）按计划对监理人员进行安全教育培训，有培训人员签到表和考试成绩。查培训记录、签到表、考试卷2缺一项内容扣0.5分3.3安全教育培训档案（2分）建立人员安全教育培训档案，保持教育培训记录。查培训档案、记录2缺此项不得分4.对承包单位、资质、人员的审查（7分）4.1对施工单位资质、人员的审查（5分）4.1.1 总监审查总承包单位资质并备案（营业执照、企业资质证书、安全生产许可证、与分包单位的安全协议）。4.1.2专业监理工程师审查分包单位资质并备案（营业执照、企业资质证书、安全生产许可证、特殊行业施工许可证）。4.1.3专业监理工程师审查劳务分包单位资质（营业执照、资质证书、安全生产许可证、安

34、全管理人员培训证）。4.1.4对总、分包单位主要管理人员资格证书的审查，包括：项目经理法人授权书、建造师证、安全考核合格证；技术负责人职称证及安全考核合格证；安全管理人员安全考核合格证及安全人员数量满足施工需要。4.1.5审核特种作业人员操作资格证书合法、有效，有备案登记表及监理抽检记录，工种满足施工要求。查审查备案材料查分包单位报审表查劳务分包单位报审表查证件或复印件查证件或复印件、记录11111缺一项或一项不符合扣0.5分4.2检查承包单位安全培训情况（2分）4.2.1检查承包单位管理人员安全教育和业务培训情况，并经有关部门考核合格。4.2.2承包单位作业人员经安全教育培训，或培训考核合格

35、可上岗作业。4.2.3审查新入场作业人员上岗前三级安全教育培训及节假日后返岗作业人员安全教育培训情况。4.2.4新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，审查对有关人员专门的安全教育培训情况。查文件、记录0.50.50.50.5每项不符合不得分安全质量标准化标准及考核评分办法 （安全监理标准化部分）被考评单位名称： 第4页考核项目检查内容及标准要求检查方法标准分评分办法检查得分5.对承包单位安全机构、制度检查（4分）5.1检查承包单位安全生产规章制度情况，并已在项目监理机构进行备案。（1分）查检查及备案文件1每一项不符合扣0.5分5.2检查承包单位安全监管机构的建立、健全及专职安全生产管理

36、人员配备情况，并已在项目监理机构进行备案。（1分）查检查、备案文件1每一项不符合扣0.5分5.3督促承包单位检查各分包单位的安全生产规章制度的建立情况。（1分）查记录1每一项不符合扣0.5分5.4审核承包单位应急救援预案和安全防护措施、安全费用按计划投入到位。（1分）查审核记录1每一项不符合扣0.5分6对承包单位技术文件的审查（5分）6.1施工组织设计编制、审批齐全有效，项目监理机构进行审查备案。查技术文件、记录2每项不符合扣0.5分6.2审查重大危险源或危险性较大的分部分项工程的专项施工方案。（1分）6.3按照国家、行业、地方法律法规规范要求应进行专家论证的，应有专家书面论证审查报告，论证审

37、查报告的签署手续齐全有效，专家论证审查报告中提出的结论性意见已被采纳。（2分） 查相关报审表、审查记录2 1缺审查项不得分每项不符合扣1分，每项不符合扣0.5分此项不符合扣1分安全质量标准化标准及考核评分办法 （安全监理标准化部分）被考评单位名称： 第5页考核项目检查内容及标准要求检查方法标准分评分办法检查得分7.施工期间监督、检查（8分）7.1监督（3分）7.1.1监督承包单位按照施工组织设计中的安全技术措施和专项施工方案组织施工，及时制止违规作业。7.1.2定期巡视承包单位施工过程中安全情况。7.1.3施工现场施工设备和安全设施有验收手续，并由安全监理人员签认备案。查监理指令文件、记录查记

38、录查记录111每一项不符合不得分缺此项不得分每一项不符合扣0.5分7.2安全检查（5分）7.2.1督促承包单位进行安全自查工作，并对承包单位自查情况进行抽查。7.2.2参加建设单位组织的安全生产专项检查。7.2.3检查施工现场各种安全标志和安全防护措施符合强制性标准。7.2.4检查安全生产费用的使用情况。7.2.5对承包单位现场文明施工情况进行检查。查监理指令文件、记录11111每一项不符合扣1分8. 隐患排查和治理（10分）8.1隐患排查（3分）8.1.1项目监理机构开展日常隐患排查并建立台账。8.1.2经常对重大危险源或危险性较大的分部分项工程进行安全检查。8.1.3组织安全专项检查。查文

39、件、记录111缺此项不得分8.2隐患治理（7分）8.2.1发现安全事故隐患后，立即书面通知承包单位并督促其立即整改。8.2.2情况严重的应及时下达工程暂停令，要求承包单位停工整改并同时报告建设单位。8.2.3在安全事故隐患消除后，应检查整改结果并签署复查或复工意见。8.2.4承包单位未报监理通知回复，存在问题未整改、监理工程师督促其改正，并报告建设单位。8.2.5承包单位拒不整改或者不停止施工，应及时向有关主管部门报告，并留有书面报告、记录。查监理指令文件、记录1.521.511缺一项或每项不符合扣0.5分安全质量标准化标准及考核评分办法 （安全监理标准化部分）被考评单位名称： 第 6 页考核

40、项目检查内容及标准要求检查方法标准分评分办法检查得分9.重大危险源监控（3分）9.1检查承包单位对现场重大危险源的辨识结果，并在项目监理机构进行备案。（1分）查备案文件、记录1每项不符合扣0.5分9.2检查承包单位对重大危险源的监控情况和专项监控措施；（1分）查专项措施、记录 1每项不符合扣0.5分9.3安全监理工程师对重大危险源制定专项监理方案，并进行跟踪监控。（1分）查文件、记录1每项不符合扣0.5分10.安全监理会议（5.5分）10.1项目监理机构内部安全监理交底会（1分）总监对监理人员进行安全监理交底并有记录。查文件、记录1每项不符合扣0.5分10.2项目监理机构对总、分包单位安全监理

41、交底会（1.5分）10.2.1项目监理机构对总、分包单位进行安全监理交底（第一次工地会议），内容应包括：目标、人员分工及职责、监理程序、法律法规和安全技术标准、管理措施、资料报审等。10.2.2对后进场的分包单位安全监理交底。查交底文件、会议纪要、会议记录同上10.5每项不符合或缺项扣0.5分同上10.3安全监理例会（1分）总监总结上期安全施工情况，检查上期安全议定事项落实情况；布置本期安全管理重点、其他有关安全的议定事项，有会议纪要、会议记录。查会议纪要、会议记录1每项不符合或缺项扣0.5分10.4安全监理专题会议（1分）总监召开安全监理专题会议，有会议纪要、会议记录。查会议纪要、会议记录1

42、同上10.5议定事项的落实（1分）应检查会议议定事项落实情况。查会议纪要、查检查记录1同上11.环境职业健康管理 （2分）11.1定期检查承包单位劳动保护情况；保持检查记录。（0.5分）查记录0.5不符合或缺项扣0.5分11.2项目监理机构建立职业健康管理制度。（0.5分）查文件0.5每项不符合或缺项扣0.5分11.3对项目监理机构作业环境进行危险因素辨识，建立台账，及时控制。（0.5分）查文件和记录0.5每项不符合或缺项扣0.5分11.4对项目监理机构作业条件进行评价，及时改进。（0.5分）同上0.5不符合或缺项扣0.5分安全质量标准化标准及考核评分办法 （安全监理标准化部分）被考评单位名称

43、： 第7页考核项目检查内容及标准要求检查方法标准分评分办法检查得分12应急救援预案（2分）12.1编制项目监理机构应急预案或制度。（1分）查预案、制度1每一项不符合不得分12.2项目监理机构应定期进行演练。（0.5分）查演练记录0.5同上12.3向监理单位和建设单位备案，并熟悉公司的应急预案。（0.5分）查收发文件记录0.5同上13.事故报告调查和处理（2分）13.1事故报告（1分）监理项目现场发生事故后，应按规定及时向上级单位报告。应保持报告记录。查事故报告及事故记录1有事故无事故报告不得分13.2事故调查和处理（1分）监理项目现场发生事故后，应配合有关部门的事故调查。查文件和调查处理记录1

44、每一项不符合扣1分14.调度和信息管理（1.5分）14.1项目监理机构调度信息管理有专人负责。（0.5分）查人员分工情况0.5每一项不符合不得分14.2调度记录详细、数据准确。 （0.5分）查调度记录0.5同上14.3调度信息送达及时，有记录。（0.5分）同上0.5同上15党群安全管理（2分）15.1项目监理机构党组织有安全责任人。（1分）查人员分工情况，1每一项不符合不得分15.2项目监理机构适时开展多种形式的安全宣传教育活动并有记录。（1分） 查活动记录1每一项不符合不得分16安全文化建设（1分）16项目监理机构应按照公司要求开展安全文化活动，活动有文件或记录。（1分）查活动文件和记录1未开展或不符合不得分安全质量标准化标准及考核评分办法 （安全监理标准化部分）被考评单位名称： 第8页考核项目检查内容及标准要求检查方法标准分评分办法检查得分17.安全监理资料管理（9分）17.1安全监理资料管理要求