石油化工集团公司HSE绩效考核管理规定914

1、石油化工集团公司 HSE绩效考核管理规定 914所属业务类别监督检查者解释权归属废止说明制定目的制定依据适用范围约束对象涉及的相关制度通用业务制度 执行类制度中国石油化工集团公司名称HSE 绩效考核管理规定制度制度编号文号制度主办安全环保局版本部门健康安全环境管理/会签HSE 管理 / 综合管理部门审核企业改革管理部安全环保局法律事务部部门信息系统管理部安全环保局签发日期生效日期记录与统计 HSE 绩效数据，实施 HSE 绩效考核，促进全员落实责任，持续提升 HSE 绩效。各直属企业、控股企业、合资企业。HSE 绩效指标、 HSE 绩效考核安全事故管理规定（中国业务健康安全环境管理/ 安石化安

2、2009 685 号）全生产监督管理/ 综合类别安全监督管理环境事件管理规定 (试所属通用业务制度 执行类行)层级1管理流程如图1 。设定 HSE 绩效指标制定企业年度 HSE 考核指标签订 HSE 目标责任书统计企业 HSE 绩效数据HSE 绩效评估与考核图 1HSE 绩效管理流程图3.1 企业的 HSE 绩效指标统计与上报各直属企业应记录HSE 绩效，统计企业HSE 绩效指标。HSE 绩效指标分为安全绩效指标和环境绩效指标，职业健康绩效指标纳入安全绩效指标。安全绩效指标安全绩效指标分为人身伤害或疾病指标、火灾或爆炸指标。人身伤害或疾病指标人身伤害或疾病按照严重性分为死亡、 职业病、损失工作

3、日、工作受限、医疗处理和急救。指标主要包括： 死亡人数 新增职业病人数 损失工作日事故数 损失工作日事故率 可记录事件数 可记录事件率中国石化 HSE绩效考核管理制度定义和术语见附件1。火灾或爆炸指标火灾或爆炸按照严重性分为4 级 :1 级：使用消防车灭火，或直接经济损失大于或等于 1000 万元的火灾或爆炸；2级：使用消防车灭火，或直接经济损失100 1000万元的火灾或爆炸；3 级：使用消防车灭火， 或直接经济损失10 100万元的火灾或爆炸；4 级：使用灭火器扑救的着火，或直接经济损失10万元以下的火灾或爆炸。火灾或爆炸指标为各级火灾或爆炸次数。环境绩效指标环境绩效指标分为环境事件、泄漏

4、、废气排放、废水排放、危险固体废弃物排放和工业新鲜水取用。主要指标包括： 环境事件数 泄漏事件数 CO2排放量 SO2 排放量 NO x 排放量 废水排放达标率 COD 排放量 氨氮排放量 危险废物妥善处置率 工业新鲜水取水量1中国石化 HSE绩效考核管理制度绩效数据上报企业安全环保主管部门每年 7 月 20 日前上报 1-6 月 HSE 绩效数据，每年 12 月 20 日前上报 1-11 月 HSE 绩效数据，第二年 1 月 20 日前上报 1-12 月年度 HSE 绩效数据（报表见附件3）。3.2 HSE 绩效考核与考核指标集团公司对直属企业HSE 绩效考核包括HSE 结果绩效考核和管理绩

5、效考核。其中，结果绩效考核权重为70% ，管理绩效考核权重为30% 。见表 1。表 1HSE 绩效考核指标绩效分类指标分类HSE 绩效考核指标结果绩效安全健康死亡、职业病、火灾爆炸HSE 绩环境环境事件、泄漏效安全健康管理见表 2管理绩效环境管理见表 2管理绩效考核指标HSE 管理绩效考核指标分为安全健康管理考核指标和环境管理考核指标，总分100 分，各分项赋值如下：表 2HSE 管理绩效考核指标序号内容分值安全健康管理（ 70 分）1具备安全生产条件，取得安全生产许可证32建立安全生产管理机构，配备安全生产管理人员33建立安全生产管理制度和安全操作规程，并定期评审34企业有关负责人、安全管理

6、干部接受国家有关法规、集团3公司要求的教育培训率 100%5领导干部承包关键装置 （要害）部位到位率达到 100% ，监32中国石化 HSE绩效考核管理制度督检查履行率达到 100%6新员工教育培训、 转岗培训完成率为100；特殊工种持证3上岗率达到 100% ，定期复培率达到 100%7定期组织风险评价38作业前进行风险分析；作业许可执行率100%49总部下达的隐患治理项目按计划进行，完成率 100%310新改扩建设项目 HSE “三同时”验收合格率达到 100%; 职3业危害项目申报率 100%11承包商管理符合要求312接触职业病危害因素人员新员工培训率100% ；职业危害合3同告知率和

7、警示标识率 100%13职业病危害因素检测率 100% ，监测点合格率 100%314职业健康体检率 100%315安全装备与消防器材、 器具注册、登记率达 100% ，定检率3达 100%16定期组织 HSE 检查，发现问题及时整改317安全应急预案合理，应急准备充分，按计划进行应急演练318深入调查事故事件直接和间接原因，采取纠正预防措施319定期组织 HSE 管理体系内部审核320输油气管道施工符合要求，无新增违章占压情况221HSE 台帐信息填写规范222安保基金上缴按时足额，返回企业使用部分管理规范223劳动者工伤保险率 100% ；外派人员保险投保率 100%224安全、健康上报材

8、料（含事故）上报及时、准确225境外公共安全信息上报及时2环境管理（ 30 分）1环保人员配备符合规定，培训率 100%22按要求开展清洁生产审核33资源综合利用34环境风险控制措施有效，环境应急响应充分33中国石化 HSE绩效考核管理制度5环境因素监测率 100%36环保问题闭合整改率 100%37总量控制满足排污许可证的要求；污染物排放达标，完成5污染物排放指标8新改扩建项目环保“三同时”执行率 100%39污染治理项目按计划进行，并定期上报310环保报表按时填报；环境信息公开2结果绩效考核指标HSE 结果绩效考核指标分为安全绩效指标与环境绩效指标。安全绩效考核指标： 死亡人数 新增职业病

9、人数 火灾或爆炸事故次数（不考核4 级）环境绩效考核指标： 环境污染事件数 泄漏事件数（不考核4 级）绩效考核安全环保局每年12 月份可按照公式（1 ） （2 ）分油田、炼化、销售、工程建设、科研对直属企业安全绩效与环境绩效分别考核，按照公式（ 3 ）对 HSE 绩效综合考核。安全绩效：S 0MSP= .7 100 SS +0.30.7(1)E 0SE+0.3M E(2)环保绩效： P = .7 1000.3T 0100-S S+0.3MEMS(3)HSE 绩效： P = .7E +SPS 安全绩效考核得分4中国石化 HSE绩效考核管理制度PE 环境绩效考核得分PT HSE 绩效考核总得分SS

10、 安全事故严重度，每项事故严重度分值见表3 事故严重度矩阵SE 环境事故严重度（100-S） 结果绩效考核得分S 计算公式为：事故的严重度总分S10,000,000员工和承包商总工时M S 安全管理绩效得分M E 环境管理绩效得分表 3事故严重度矩阵严重度职业健康火灾或爆炸泄漏环境事件或级别与人身伤害社会影响现场造成 3 人及以上使用消防车灭火,烃类或化学物质重大及以上环境死亡；场外第三方人或直接经济损泄漏，可能导致事件。1 级员死亡。1000 万元的火灾或严重的场内或场省级及以上环保爆炸。外伤亡事故，引部门处罚；省级27 分起大范围人员疏及以上媒体报散或油田企业不道。可控井喷事故。员工新增职

11、业病；使用消防车灭火,烃类或其他化学较大环境事件。员工或承包商 3 人及或直接经济损失物质泄漏10市级环保部门处2 级以上急性中毒；1001000万元的火吨。罚；市级媒体报9 分员工或承包商死亡；灾或爆炸。道。一次造成 3 人及以上损失工作日伤害。员工或 承包商 损失使用消防车灭火,烃类或其他化学一般环境事件。3 级工作日伤害。或直接经济损失物质泄漏 110县市级环保部门3 分10100万元的火灾吨。处罚；县市级媒或爆炸。体报道。5中国石化 HSE绩效考核管理制度员工或 承包商 工作使用灭火器扑灭的烃类或其他化学除重大、较大、4 级受限伤害， 或医疗处着火或直接经济损物质泄漏100 千一般以外

12、的环境1 分理伤害。失 10100 万元的克1 吨。事件。火灾或爆炸。绩效考核结果根据分值分为五级A 级（ 95 分以上，含 95 分）、 B 级（ 90 95 分）、C 级（ 85 90 分）、D级（ 80-85分）、 E 级（ 80 分以下，不含80 分）。直属企业有以下情况之一者，直接评为E 级：a) 油田发生失控井喷事故；b) 发生上报集团公司较大及以上级人身伤害事故、着火或爆炸事故；c) 发生上报集团公司重大环境事件，或造成重大社会影响的事件。直属企业有以下情况之一者，在原评估级别上降一级：a) 建设项目不符合“三同时”管理要求，被省级以上行政管理部门挂牌督办的；b) 发生了应上报集

13、团公司的事故而隐瞒不报的。直属企业发生 1 级和 2 级事故（见表 3 ），取消参加集团公司安全、环保先进评选资格。4 监督、检查与考核4.1安全环保局每年通过不定期检查对企业上报数据的准确性进行核实。4.2企业安全环保主管部门每半年通过检查的方式对下属企业上报数据的准确性进行监督检查。4.3如有瞒报、谎报、报告不及时等情况，对相关责任人员进行处罚。6中国石化 HSE绩效考核管理制度附件 1定义和术语1.1工时（ Hours at work）员工或承包商的工作小时数。包括在岗位工作、 工作岗位间交通、设备停工等。不包括虽然付薪但没有上岗的情况，如带薪休假、病假、休息日及节假日等。1.2人身伤害

14、或疾病（injury or illness）人身伤害或疾病是指与工作有关的事件或暴露在不良工作环境中导致的人身伤害或职业病。1.3急救（ First aid）与工作有关的轻微伤害,可以通过急救或类似措施处理,不需要专业医生处方或治疗。1.4医疗处理（ Medical Treatment）需要专业医生或护理人员处理，但不需要住院治疗的人身伤害或职业相关疾病。1.5工作受限（Restricted work）与工作有关的人身伤害或职业相关疾病，导致受伤者不能完全承担其原先工作安排。但其能够从事的工作必须是有意义的、事先就有的或是一份常规工作的实质性的一部分。1.6损失工作日（ Lost workda

15、y）任何与工作有关的、 致使员工在事故第二天无法上班的人身伤害或职业相关疾病。损失工作日应包括休息日、周末、法定节假日。1.7损失工作日事故率（Lost time case frequency）表示某时期内， 每100 万工时所发生损失工作日伤害或疾病数。7中国石化 HSE绩效考核管理制度计算公式：损失工作日伤害或疾病数损失工作日事故率 =1000,000总工时1.8总可记录事件（ Total recordable case）包括死亡、损失工作日、 工作受限和医疗处理的人身伤害和职业相关疾病。1.9总可记录事件率（ Total recordable case frequency ）：表示某时期

16、内，每100 万工时造成的可记录伤害或疾病数。计算公式：可记录事件率 =可记录伤害或疾病数1000,000总工时1.10交通事故 (Traffic Accident)车辆在道路上因过错或者意外造成人身伤亡或者财产损失的事件。1.11环境事件导致环境受到污染， 生态系统受到干扰， 人体健康受到危害，社会财富受到损失，造成不良社会影响的事件。1.12泄漏油气或化学品意外进入环境，不论回收量的多少。1.13事故严重度表示某时期内，所有上报的HSE事故的严重程度。计算公式：事故严重度 =事故的严重度总分10,000,000员工和承包商总工时8中国石化 HSE绩效考核管理制度注：计算事故严重度时，根据表

17、3 事故严重度矩阵，每个1 级事故27 分，2 级事故 9 分，3 级事故 3 分，4 级事故 1 分。一起事故可能导致多种后果 ,根据后果加和计算。1.14隐患整改率列入整改计划的隐患按计划已整改并通过验收的百分数。隐患可能来源于风险评估、隐患排查、HSE观察、事故调查、审核等。1.15新建、改扩建工程项目HSE “三同时”执行率符合“三同时”要求的项目占所有项目的百分比。9中国石化HSE绩效考核管理制度附件 2（直属企业名称）事故快报单发生事故二级单位 / 基层单位或部门：事故发生时间：事故发生地点：事故类型人身伤害：死亡损失工作日工作受限医疗处理急救职业病火灾或爆炸：环境事件或社会影响：

18、泄漏事件：如码头人员伤害或疾病信息：姓名性别年龄工种受伤部位及伤害性质严重情况1 、2 、事故简要概述：事故原因初步分析：直接原因 :( 物的不安全状态和人的不安全行为)1.2.3.4.系统原因 ( 导致上述问题的管理原因)1.2.3.4.基层单位或部门负责人 / 日期：二级单位 HSE 部门负责人 / 日期：二级单位主管领导 / 日期：10中国石化HSE绩效考核管理制度附件 3 中国石化 HSE 绩效报表表 1人身伤害绩效报表项 目范围1-6 月1-11 月1-12 月年累计员工工时数（小时）承包商员工 + 承包商1 人身伤害或疾病死亡人数（人）死亡死亡事故数（起）损失工作日人数（人）损失工

19、作日损失工作日事故数（起）损失工作日事故率（次数 / 百万工时）工作受限人数（人）工作受限工作受限事件数（起）医疗处理人数（人）医疗处理医疗处理事件数（起）员工承包商员工 + 承包商员工承包商员工 + 承包商员工承包商员工 + 承包商员工承包商员工 + 承包商员工承包商员工 + 承包商员工承包商员工 + 承包商员工承包商员工 + 承包商员工承包商员工 + 承包商员工承包商员工 + 承包商11中国石化HSE绩效考核管理制度员工可记录事件数（起）承包商员工 + 承包商可记录事件率（事件数/ 百万工员工承包商时）员工 + 承包商新增职业病人数（人）员工2 交通事故指标运行公里数（万千米）员工死亡人数

20、（人）员工重伤人数（人）员工万千米死亡重伤率 （人 / 万千米）员工表 2 火灾或爆炸绩效报表1-6月1-11月1-12月年累计次数损失次数损失次数损失1 级（直接经济损失 1000 万元）2 级（直接经济损失1001000 万元）3 级（直接经济损失10100 万元）4 级（直接经济损失10 万元）合计表3 泄漏1-6 月1-11 月1-12 月年累计烃类物质泄漏回收泄漏回收泄漏回收次数次数次数量量量量量量1 级（可能导致严重的场内或场外伤亡）2 级（10 吨）3 级（ 1 10 吨）4 级（100 千克 1 吨）合计12中国石化HSE绩效考核管理制度非烃类化学物质泄漏回收泄漏回收泄漏回收次

21、数量次数量次数量量量量1 级（可能导致严重的场内或场外伤亡）2 级（10 吨）3 级（ 1 10 吨）4 级（100 千克 1 吨）合计表 4 环境事件1-6 月1-11 月1-12 月年累计次数次数次数重大及以上环境事件较大环境事件一般环境事件其他环境事件合计表 5环境绩效报表项目指标1-6 月1-11 月1-12 月年累计总产量油气当量（万吨）温室气体CO 2 排放总量（万吨）吨油气当量 CO 2 排放量（千克 /吨）工业水工业工业水取水量（万吨）吨油气当量工业水取水量 （吨 /吨）SO 排放量（吨）油2NO x 排放量（吨）田VOC S 可挥发有机化合物排放量大气污染（吨）物吨油气当量气

22、体排放量 ( 千克 /吨)SO2NO xVOC S外排废水总量（万吨）废水石油类排放量（吨）13中国石化HSE绩效考核管理制度COD 排放量（吨）氨氮排放量（吨）吨油气当量石油类排放量（千克 /吨）吨油气当量 COD 排放量（千克 /吨）吨油气当量氨氮排放量 （千克 /吨）外排废水达标率（ % ）作业废液排放量（吨）废弃物作业废液处理达标率（ % ）废弃泥浆排放量（吨）废弃泥浆妥善处理率（ % ）环境费用环境费用 (百万元 )总产量原油加工量（万吨）温室气体CO 2 排放量（万吨）吨原油 CO 2 排放量（千克 /吨原油）工业水工业工业水取水量（万吨）吨原油工业水取水量 （吨 /吨原油）SO2 排放量（吨）NO x 排放量（吨）VOC S 可挥发有机化合物排放量大气污染（吨）物吨原油气体排